新设备采购、安装、调试、验收及使用中识别风险办法.doc

1、新设备采购、安装、调试、验收及使用中识别风险办法 为了采取有效措施，避免在新设备的采购、安装、调试、验收及使用中风险危害，降低成本消耗，保证生产正常进行，特制本办法。适用于本矿所有新设备采购、安装、调试、验收及使用中识别风险的管理。 矿办是负责新设备的采购、安装、调试、验收的 归口部门，要对新设备进行风险评价。 矿办负责新设备使用过程进行监督管理， 参与对新设备的风险评价工作。 矿办要组织新设备的操作人员进行培训， 使员工了解新设备的性 能、标准等要求，特种设备的操作人员要做到持证上岗。 各单位负责人要参与和协助对新设备的风险评价工作。 1 工作内容和要求 1.1 识别采购中的风险 1.1.1

2、 要建立与完善内部控制制度与程序，加强对设备采购人员的培训和教育， 不断增强法律观念，重视职业道德建设，做到依法办事，培养企业团队精神，增 强企业内部的风险防范能力，从根本上杜绝合同风险。 1.1.2 加强对设备采购招标与签约监督 检查设备采购招标是否按照规范的程序进行，是否存在违反规定的行为 发生。采购经办部门和人员是否对供应商进行调查，选择合格供应商。是否每年 对供应商进行一次复审评定； 加强签约监督。检查合同条款是否有悖于政策、法律，避免合同因内容 违法、当事人主体不合格或超越经营范围而无效；通过资信调查，切实掌握对方 的履约能力；对那些不讲效益、舍近求远等非正常情况严格审定；审查合同条

3、款是否齐全、当事人权利义务是否明确、有否以单代约、手续是否具备、签章是否 齐全。 1.1.3 加强对设备采购全过程、全方位的监督。全过程的是指从计划、审批、询 价、招标、签约、验收、核算、付款和使用等所有环节的监督。重点是对计划制 定、 签订合同， 质量验收和结账付款四个关键控制点的监督， 以保证不弄虚作假。 全方位的监督是指内控审计、财务审计、制度考核三管齐下。处学规范的采购机 制，不仅可以降低企业的物资采购价格，提高物资采购质量，还可以保护采购人 员和避免外部矛盾。 1.1.4 加强对设备需求计划， 设备采购计划的审计。 审查采购部门设备需求计划， 设备采购计划的编制依据是否处学；调查预测

4、是否存在偏离实际的情况；计划目 标与实现目标是否一致；采购数量、采购目标、采购时间、运输计划、使用计划、 质量计划是否有保证措施。 1.1.5 做好合同鉴证审计： 审查签订经济合同当事人是否具有主体资格，是否具有民事权利能力和 行为能力； 审查经济合同当事人意思表示是否真实； 审查经济合同主要条款是否符合国家的法律和行政法规的要求； 审查经济合同主要条款是否完备，文字表述是否准确，合同签订是否符 合法定程序。通过审计鉴证，可以及时发现和纠正在合同订立过程中出现的不合 理、不合法现象；提请当事人对缺少的必备条款予以补充；对显失公平的内容予 以修改；对利用经济合同的违法活动予以制止，从而减少和避免

5、经济合同纠纷的 发生。 1.1.6 做好对合同台帐、合同汇总及信息反馈的审计。如果合同丢失，那么在处 理时会失去有利的地位而遭受风险。因此，建立合同台帐、做好合同汇总，运用 先进管理手段， 向相关部门提供及时准确、 真实的反馈信息， 也是加强合同管理， 控制合同风险的一个重要方面。 1.1.7 加强对设备采购合同执行中的审计。 审查合同的内容和交货期执行情况，是否做好设备到货验收工作和原始 记录，是否严格按合同规定付款； 审查设备验收工作执行情况，是否对设备进货、入库、发放过程中，都 要对设备进行验收控制。 对不合格品控制执行情况审计，发现不合格应及时记录，并采取措施； 重视对合同履行违约纠纷

6、的处理。合同履行过程中违约纠纷客观存在， 若不及时处理， 不仅企业的合法权益得不到保护， 而且有可能使合同风险严重化。 1.1.8 加强对设备采购绩效考核的审计。建立合同执行管理的各个环节的考核制 度，并加强检查与考核，把合同规定的采购任务和各项相关工作转化分解指标和 责任，明确规定出工作的数量和质量标准，分解，落实到各有关部门和个人，结 合经济效益进行考核，以尽量避免合同风险的发生。 1.2 识别设备设施安装、调试、验收中的风险。 1.2.1 设备设施安装、调试中风险因素和风险事件发生的概率均较大，往往造成 比较严重的损失后果。因此，对设备设施的安装、调试工作进行风险识别，是有 效地防止设备

7、损失和事故的发生，要做好以下工作： 1.2.2 设备资料的清点：在设备交付现场安装前，要按设备装箱清单和设备技术 文件对安装的机械设备逐一清点、登记和检查，对其中的重要零部件还需按质量 标准进行检查验收，查验后，双方签字鉴证、移交。 1.2.3 对设备基础放线(设备定位)：依据设备布置图和有关建筑 物的轴线或边沿线和标高线，划定安装基准线。互相有连接、衔接或排列 关系的设备，应放出共同的安装基准线；必要时应埋设一般的或永久的标板或基 准点；设置具体基础位置线及基础标高线。 1.2.4 必要时，要对设备基础检验工作，防止设备基础不牢固现象。 1.2.5 设备就位： 设备安全地安放到基础上， 在大

8、型设备安装中所占的份量很大， 要对起重设备进行检查，认真遵守起重作业的规章制度和要求。对于解体设备、 应先将设备底座就位。 1.2.6 精度检测与调整：精度检测与调整是设备安装中关键的一环。是安装工作的重要指标。它几乎包括了所有位置精度项目和部分形状精度项目，涉及到误差 分析、尺寸链原理以及精密测量技术。精度检测是检测设备、零部件之间的相对 位置误差，如垂直度、平行度、同轴度误差等。调整是根据设备安装的技术要求 (由规范或设备随机技术文件规定)和精度检测的结果， 调整设备自身和相互的位 置状态，例如设备的安装水平、垂直度、平行度和倾斜等。 1.2.7 设备固定：除少数可移动机械设备外，绝大部分

9、机械设备须牢固地固定在 设备基础上。尤其对于重型、高速、振动大的机械设备，如果没有牢固的固定， 可能导致重大事故的发生。对于解体设备应先将底座就位固定后，再进行组装。 1.2.8 拆卸、 清洗与装配： 对于解体机械设备和超过防锈保存期的整体机械设备， 应进行拆卸、清洗与装配，这是要求比较精细的一道程序，如果清洗不净或装配 不当，会给以后设备正常运行造成影响。设备装配的一般步骤如下： 1）熟悉设备装配图、技术说明和设备结构，清扫好装配用的场地、了解设 备的结构、配合精度，确定装配方法、准备好工器具和材料。 2） 对零部件的收集和检查包括外观检查和配合精度检查， 检查应做好记录。 3）清洗零部件并

10、涂润滑油(脂)：设备装配配合表面必须洁净并涂润滑油 (脂)(有特殊要求的除外)， 这是保证配合表面不容易生锈、 便于拆卸的必要措施。 4）组合件的装配：先从组合件开始，从小到大，从简单到复杂。 5）部件的装配：由组件装配成部件。 6）总装配：由部件进行总装配，先主机后辅机。 1.2.9 润滑与设备加油：这是保证机械设备正常运转的必要条件。润滑油路和润 滑部位要洁净，润滑剂选择合理，质量要符合要求，设备用油和润滑剂的加入量 要适当。 1.2.10 调整与试运转：它是综合检验设备制造和设备安装质量的重要环节，涉 及的专业多、人员多，须精心组织、统一指挥。 1.2.11 工程验收：设备试运转合格后，

11、应及时办理工程验收。 1.3 识别设备设施在使用中的风险 1.3.1 识别设备设施在使用中的风险是保证设备正常运行，避免设备的不正常磨损或损坏，防止人身、设备事故的发生，延长设备的使用寿命和大修周期，降低 备件消耗，减少维修费用，确保生产正常进行的关键之一。因此，设备使用单位 和生产操作者，必须对使用的设备设施进行风险评价，有效地识别设备设施在使 用中的危害，确保安全生产。 1.3.2 各生产单位要严格按照设备设施管理制度的规定要求，加强对设备设 施的管理，在生产作业活动中贯彻好“设备使用规程”，认真抓好各设备在使用 前、使用中和使用后的管理，将工作做细做扎实。 1.3.3 生产技术部要帮助和

12、指导生产单位制定和完善各种设备的使用规程，使之 达到合理、规范的要求。平时要多深入到生产单位督察制度执行情况，对违反设 备使用规程的现象应及时给予纠正，并提出批评，情节严重者要通知单位主管领 导严肃处理。1.4 新设备的操作、维护、检验、测试的要求 1.4.1 设备使用前的准备工作： 操作者必须专业培训，持有操作证。凡新上岗的和尚未取得操作证的人 员，必须在持有操作证的操作者的指导下方可操作。 设备启动前，必须按使用规程的规定进行检查。 生产线上或集体操作的设备，要熟悉和掌握开机前的联系方法和内容。 进行必要的试操时，必须观察上下工序和观察设备区域内是否有人工作 或置放物件。 1.4.2 操作

13、顺序 必须先发出启动设备的警告信号，然后按设备使用规程规定的动作程序进 行操作，设备在启动和运转过程中，应注意检查（观察）是否有不正常的现象。 1.4.3 紧急状态的处理：当设备在启动过程或运行中，发现异常情况时，为保证 人身和设备安全，必须要当机立断的立即停车。 1.4.4 维护 新设备在使用中发生故障，应停止使用，记录故障原因和现象，及时通报 有关领导和设备设施管理人员，查明原因，排除故障。若无力维修，则由设备设 施管理人员负责联系外修。维修详细情况填写设备设施维修单。1.4.5 检验与测试 新设备的检验与检测要遵守国家有关规定要求进行检验与检测。 新设备在 投入前必须对电气部分进行测试， 保证相关数据符合标准， 对机械部分进行检查， 确认正常后方可进行试运行。 新设备的检验检测要由安全生产监督管理部门认定的具有安全生产资质的 机构进行检验和判定。 特种设备的检验检测要由国家认定的具有检测资质的部门或机构进行检 验，取得检测合格报告，注册登记后方可投入运行。 青河县岩华石材有限责任公司