战略情报研究的理论、现状与趋势.ppt

1、战略情报研究的理论、现状与趋势山东省医药卫生科技信息研究所刘岩山东省医药卫生科技信息研究所刘岩战略情报：战略情报：一一般般是是指指对对国国家家经经济济、社社会会发发展展和和国国家家安安全全具具有有战战略略性性、全全局局性性和和长长远远性性意意义义的的情报信息情报信息。战略情报：战略情报：也也可可以以认认为为是是为为了了建建立立和和维维持持一一个个长长久久的的竞竞争争优优势势，而而建建立立的的一一个个动动态态系系统统的的战略情报管理过程战略情报管理过程。战略情报研究的来源：战略情报研究的来源：战战略略情情报报来来源源于于对对战战略略需需求求的的支支持持，通通常常与与国国家家体体制制政政策策、国国

2、家家中中长长期期发发展展纲纲要要和和国国家家重重点点项项目目规规划划的的制制定定以以及及国国民民经经济发展的各个领域有关。济发展的各个领域有关。战略情报的服务对象：战略情报的服务对象：战略情报服务对象多为高层管理者。战略情报服务对象多为高层管理者。就就是是根根据据高高层层管管理理部部门门的的决决策策需需要要，使使用用信信息息技技术术手手段段和和战战略略情情报报研研究究方方法法，研研究究、分分析析搜搜集集到到的的战战略略情情报报内内容容，揭揭示示研研究究对对象象的的发发展展规规律律与与发发展展态态势势，预预测测研研究究对对象象未未来来发发展展前前景景，从从而而形形成成能能满满足足国国家战略决策需

3、要的新情报的研究过程。家战略决策需要的新情报的研究过程。跟踪监测国内外战略研究对象的最新跟踪监测国内外战略研究对象的最新情报信息，分析研究得出其发展态势，预情报信息，分析研究得出其发展态势，预测判断其未来发展趋势，为政府部门、科测判断其未来发展趋势，为政府部门、科研院所、大型组织机构和公司企业的高层研院所、大型组织机构和公司企业的高层管理者从事重大战略决策提供科学、准确管理者从事重大战略决策提供科学、准确的事实依据、数据案例、经验借鉴和决策的事实依据、数据案例、经验借鉴和决策参考。参考。从国内外目前的情报服务实践来看，从国内外目前的情报服务实践来看，战略情报研究根据情报用户需求的不同，战略情报

4、研究根据情报用户需求的不同，可分为三种类型：可分为三种类型：战略情报的动态监测研究战略情报的动态监测研究 战略情报的态势分析研究战略情报的态势分析研究 战略情报的前瞻预测研究战略情报的前瞻预测研究1 1、战略情报的动态监测理论、战略情报的动态监测理论 2 2、战略情报的态势分析理论、战略情报的态势分析理论3 3、战略情报的前瞻预测理论、战略情报的前瞻预测理论只有及时、定期、连续地搜集、编译、整理和加工某些只有及时、定期、连续地搜集、编译、整理和加工某些国家、机构和学科领域的动态战略情报，提供适当形式的报国家、机构和学科领域的动态战略情报，提供适当形式的报道结果，才能为高层管理部门进行科学、准确

5、的战略决策提道结果，才能为高层管理部门进行科学、准确的战略决策提供强有力的情报保障，才能最终发挥战略情报的应有作用。供强有力的情报保障，才能最终发挥战略情报的应有作用。战略情报的动态监测战略情报的动态监测就是情报机构将涉及某些国家、就是情报机构将涉及某些国家、机构或学科领域最新的全局性、战略性动态情报信息及时、机构或学科领域最新的全局性、战略性动态情报信息及时、定期、连续地进行搜集、编译、整理和加工，以一定的情报定期、连续地进行搜集、编译、整理和加工，以一定的情报报道形式提供给情报用户（即高层管理部门）使用的一种战报道形式提供给情报用户（即高层管理部门）使用的一种战略情报研究方式。略情报研究方

6、式。战战略略情情报报动动态态监监测测的的类类型型也也就就是是战战略略情情报报动动态态监监测测结果的报道类型。结果的报道类型。国国内内外外情情报报工工作作实实践践中中曾曾陆陆续续出出现现过过名名目目繁繁多多的的动动态态监监测测情情报报报报道道形形式式，诸诸如如科科技技新新闻闻、科科技技快快报报、科科技技译丛、科技总结、年鉴手册、数据汇编等。译丛、科技总结、年鉴手册、数据汇编等。从从目目前前国国内内外外情情报报服服务务的的工工作作实实践践来来看看，战战略略情情报报动动态态监监测测的的报报道道类类型型主主要要有有两两种种形形式式：以以数数字字化化、网网络络化化形形式式出出现现的的监监测测情情报报报报

7、道道形形式式和和以以印印刷刷型型出出版版物物形形式式出现的监测情报报道形式出现的监测情报报道形式。战略情报态势分析理论战略情报态势分析理论就是通过对战就是通过对战略情报的分析研究，认清略情报的分析研究，认清某些国家、机构某些国家、机构和学科领域和学科领域发展的当前状态和趋势，分析发展的当前状态和趋势，分析影响发展的因素，影响发展的因素，推理实体意图和目的，推理实体意图和目的，为进一步前瞻预测做好准备为进一步前瞻预测做好准备。1 1、基于文献计量法的态势分析理论、基于文献计量法的态势分析理论 文文献献计计量量学学本本身身就就是是借借助助文文献献的的各各种种特特征征的的数数量量，采采用用数数学学与

8、与统统计计学学方方法法来来描描述述、评评价价和和预预测测科科学学技技术术的的现现状状与与发发展展趋趋势势的的图图书书情情报报学学分分支支学学科科。当然成为态势分析的理论和方法基础。当然成为态势分析的理论和方法基础。2 2、基于科学计量法的态势分析理论、基于科学计量法的态势分析理论2.1 2.1 基于共引分析法的态势分析理论基于共引分析法的态势分析理论 共共引引分分析析法法始始于于Small于于1973年年提提出出的的以以文文献献为为单单位位的的共共引引分分析析，但但共共引引概概念念可可以以推推广广到到与与文文献献相相关关的的各各种种特特征征对对象象上上，从从而而形形成成各各种种类类型型的的共共

9、引引概概念念，如如：词词的的共共引引、文文献献共共引引、著著者者共共引引、期期刊刊共共引引、主主题题共共引引和和类类的的共共引引等等。其其中中，以以文文献献共共引引分分析析研研究究最最为为突突出出。共共引引分分析析不不仅仅可可以以揭揭示示学学科科和和科科学学结结构构及及其其相相互互关关系系，而而且且还还可可以以发发现现科科研研的的前前沿沿领领域域，进进行行趋趋势势解解析析和和未未来来预预测测，进进而而用用于于各各种种角角度度的的评评价价等等，因因此此，它它在在情情报报研研究究服服务务中中的的信信息息跟跟踪踪、趋趋势展示、预测研究和科技评价中都可以发挥一定的作用。势展示、预测研究和科技评价中都可

10、以发挥一定的作用。2.2 2.2 基于共词分析法的态势分析理论基于共词分析法的态势分析理论 共共词词分分析析法法属属于于内内容容分分析析方方法法的的一一种种，其其原原理理主主要要是是对对一一组组词词两两两两统统计计他他们们在在同同一一篇篇文文献献中中出出现现的的次次数数，以以此此为为基基础础对对这这些些词词进进行行聚聚类类分分析析，从从而而反反映映出出这这些些词词之之间间的的亲亲疏疏关关系系，进进而而分分析析这这些些词词所所代代表表的的学学科科和和主主题题的的结结构构变化。变化。共共词词分分析析方方法法经经过过2020多多年年的的发发展展，已已经经被被广广泛泛应应用用到到许许多多领领域域，其其

11、中中战战略略情情报报的的态态势势分分析析研研究究是是主主要要应应用用领领域域之之一一。利利用用共共词词分分析析法法的的基基本本原原理理不不仅仅可可以以揭揭示示、研研究究领领域域的的研研究究热热点点，横横向向和和纵纵向向分分析析领领域域学学科科的的发发展展过过程程、特特点点以以及及领领域域或或学学科科之之间间的的关关系系，而而且且可可以以反反映映某某个个专专业业的的科科学学研研究究水水平平及及其其发发展展历历史史的的动动态态和和静静态态结结构构，其其最最终终分分析析研研究究结结果果可可以以作作为为高高层层管管理理者者制制定定战战略略决决策策和和长长远远发发展规划的基础。展规划的基础。3 3、基于

12、专利分析法的态势分析理论、基于专利分析法的态势分析理论 19491949年，年，SeidelSeidel第一个系统地提出专利引文分析第一个系统地提出专利引文分析的概念。直到的概念。直到19811981年，他的设想才为人们所逐渐证实。年，他的设想才为人们所逐渐证实。2O2O世纪世纪9O9O年代后随着信息技术、网络技术与专利数据年代后随着信息技术、网络技术与专利数据库的不断发展、完善，专利分析法开始真正适用并应库的不断发展、完善，专利分析法开始真正适用并应用于企业战略与竞争分析之中，其方法体系开始不断用于企业战略与竞争分析之中，其方法体系开始不断建立和完善。建立和完善。通过分析竞争对手所拥有的全部

13、专利或分析该技通过分析竞争对手所拥有的全部专利或分析该技术领域的全部专利，可以确定竞争对手的相对竞争地术领域的全部专利，可以确定竞争对手的相对竞争地位及其相对的技术性竞争优势、劣势，发现具有竞争位及其相对的技术性竞争优势、劣势，发现具有竞争力的先进技术，以优化自身力的先进技术，以优化自身R&DR&D项目。通过跟踪竞争对项目。通过跟踪竞争对手的专利申请领域及范围等状况，可发现竞争对手动手的专利申请领域及范围等状况，可发现竞争对手动向、技术开发及竞争性加入。向、技术开发及竞争性加入。战略情报前瞻预测理论就是通过对战略情报内容的系战略情报前瞻预测理论就是通过对战略情报内容的系统分析研究，预测研究对象

14、在未来较长一段时期内的发展状统分析研究，预测研究对象在未来较长一段时期内的发展状态和形势。态和形势。同战略情报的态势分析理论一样，战略情报的前瞻预测同战略情报的态势分析理论一样，战略情报的前瞻预测理论也是由战略情报的多种预测方法组成的理论体系，主要理论也是由战略情报的多种预测方法组成的理论体系，主要包括属于文献计量法范畴的包括属于文献计量法范畴的技术路线图法技术路线图法和属于非文献计和属于非文献计量法范畴的量法范畴的德尔菲法德尔菲法和和情景分析法情景分析法。另适用于态势分析理论的共引分析法、共词分析法、专另适用于态势分析理论的共引分析法、共词分析法、专利分析法和信息可视化法也适用战略情报的前瞻

15、预测分析。利分析法和信息可视化法也适用战略情报的前瞻预测分析。1 1、基于技术路线图的前瞻预测理论、基于技术路线图的前瞻预测理论 一一个个好好的的战战略略要要有有好好的的路路线线图图作作为为保保障障已已成成为为近近年年来欧美发达国家制定科技战略决策时的重要举措。来欧美发达国家制定科技战略决策时的重要举措。所所谓谓技技术术路路线线图图（或或称称技技术术图图谱谱）就就是是对对某某一一领领域域某某一一阶阶段段技技术术发发展展过过程程用用图图示示加加以以统统计计描描绘绘的的方方法法。实实质质上上它它描描绘绘的的是是沿沿着着创创新新过过程程的的预预期期运运动动，在在此此过过程中技术产出转化为商业化产品。

16、程中技术产出转化为商业化产品。一一个个技技术术路路线线图图也也就就是是一一个个文文献献和和一一个个过过程程。文文献献显显示示了了沿沿着着创创新新连连续续体体将将进进行行转转化化的的各各个个步步骤骤，以以及及有有关关技术在通向商业化产品道路上的结构转换。技术在通向商业化产品道路上的结构转换。技技术术路路线线图图既既可可以以作作为为预预测测技技术术未未来来发发展展的的前前瞻瞻性性工工具具，也也可可以以作作为为回回顾顾和和统统计计技技术术过过去去和和目目前前发发展展的的态态势势分析的基础。分析的基础。2 2、基于德尔菲法的前瞻预测理论基于德尔菲法的前瞻预测理论 德德尔尔菲菲法法是是一一种种定定性性研研究究与与定定量量研研究究相相结结合合的的预预测测方方法法，它的预测可信度较高。它的预测可信度较高。国国内内外外众众多多组组织织和和机机构构就就经经常常采采用用德德尔尔菲菲法法对对某某一一国国家家、学学科科或或领领域域的的未未来来情情况况进进行行预预测测研研究究，并并为为国家、学科和领域发展的战略决策提供重要依据。国家、学科和领域发展的战略决策提供重要依据。德德尔尔菲菲法法另另一一重重要要的的应应