基金从业资格考试模拟试题及答案私募股权投资预习8.docx

1、基金从业资格考试模拟试题及答案私募股权投资预习82019 年基金从业资格考试模拟试题及答案： 私募股权投资(预习 8 )导读： 本文 2019 年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投 资(预习 8 )，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、下列不属于基金合同当事人的是 ()。A、 基金投资者B、 基金管理人C、 基金托管人D、 基金销售机构2、 关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是 ()。A、 企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者B、 社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者C、 股权投资基金的投资者不包括工商企业D 、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能

2、力的合格投资者3、 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理 等重要职能多半由 ()承担。A、 基金管理人B、 基金托管人C、 基金财产保管机构4、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投 资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的 ()保管基 金财产。A、 基金管理人B、 基金托管人C、 基金财产保管机构D、 基金份额登记机构5、股权投资基金市场服务机构包括 ()。I.基金销售机构II.基金财产保管机构皿.基金份额登记机构IV .律师事务所A、 I、I、VB、 I、I、皿C、 I、皿、VD、 I、I、皿、V6 、 ()在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的

3、基金募集材 料及时完整地提供给潜在基金投资者。A、 基金销售机构B、 基金募集机构C、 基金财产保管机构D 、基金份额登记机构7、基金份额登记机构提供的服务包括 ()。I.建立并管理投资者的基金账户II .负责基金份额的登记及资金结算皿保管投资者名册IV.代理发放红利A、 I、I、VB、 I、I、皿C、 I、皿、VD、 I、I、皿、V8、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括 ()。I . 协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件I . 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金 法律文件皿.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询 服务V. 协助

4、完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具 相应的法律意见书A、 I、IB、 I、皿C、 I、皿D、 1、皿、V9、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务 不包括 ()。I.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件II .协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具 相应的法律意见书皿.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金 法律文件IV .根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参 与谈判，协助基金管理人限度地获取合法投资收益A、 I、I、VB、 I、I、皿C、 I、皿、VD、 I、I、皿、V10 、协助完成基金管理人登记和基金备

5、案工作，并根据需要出 具相应的法律意见书。这是股权投基金 ()阶段律师提供的服务。A、 募集与设立B、 投资及投资后管理C、 项目退出D 、清算II、 股权投资基金的特点包括 ()。I . 信息透明度较高I . 产品设计复杂皿.流动性低IV .风险性较高A、 I、H、VB、 I、H、皿C、 H、皿、VD、 I、H、皿、V12、最为有效的股权投资基金监管是 ()。A、 行业自律监管B、 内部控制监管C、 政府监管D 、社会力量监管13、 ()是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖 以存在和发展的基础。A、 保护基金管理人合法权益B、 保护基金投资者合法权益C、 防范系统性金融风险D

6、、防范非系统性金融风险14、股权投资基金监管的基本原则有 ()。I.依法监管II .审慎监管皿.适度监管V . 分类监管A、I、I、VB、I、I、皿C、I、皿、VD、I、I、皿、V15、要求监管机构具有性，要赋予监管机构合法的监管地位以 及合理的监管权限和职责，这是股权投资基金监管的 ()原则。A、 依法监管B、 高效监管C、 审慎监管D、 适度监管16、从()来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购 基金。A、 运作方式B、 投资对象C、 监管主体D 、组织形式17、行业自律与政府监管的联系包括 ()。I.目的一致II .对违法违规者的处罚相同皿.行业自律是对政府监管的积极补充IV

7、.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用A、 I、H、WB、 I、H、皿C、 H、皿、WD、 1、皿、W18、政府监管机构对违法违规市场采取的监管措施和行政处罚 不包括 ()。A、 责令改正B、 出具警示函C、 公开谴责D 、取消会员资格19、我国股权投资基金的自律组织是 ()。A、 证券登记结算公司B、 上海证券交易所C、 深圳证券交易所D 、中国证券投资基金业协会参考答案及解析：1 、 【正确答案】 D【答案解析】本题考查基金当事人。从本质上看，股权投资基金 是资产管理产品，基金投资者将资金委托给基金管理人管理，因此， 基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。 另外，

8、如果基金财产 交由托管人托管，则基金托管人也是基金当事人之一。2 、 【正确答案】 C【答案解析】 本题考查基金投资者。股权投资基金投资者主要包 括金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主 权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等3、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查基金管理人。基金管理人在基金运作中具 有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的 管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机 构承担4、【正确答案】 B【答案解析】本题考查基金托管人。为了保证基金财产的安全， 有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的

9、 原则进行运作，由专门的基金托管人保管基金财产5、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查股权投资基金市场服务机构。股权投资基 金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、 基金销售机构、 基金份 额登记机构、律师事务所、会计师事务所等6、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查基金销售机构。基金销售机构在提供募集 服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜 在基金投资者， 全面如实披露投资风险及可能的投资损失， 不得隐瞒 任何重要信息，不得对募集材料中的信息作出任何误导性陈述7、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查基金份额登记机构。基金份额登记机构提 供的服务包括：建立并管理投资

10、者的基金账户 ;负责基金份额的登记 及资金结算 ;基金交易确认 ;代理发放红利 ;保管投资者名册8、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的募集与设 立阶段，律师提供的服务包括： 协助基金管理人设计基金的组织形式 即内部结构 ;根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的 基金法律文件 ;在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进 行审核 ;协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具 相应的法律意见书。9、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投 资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向 的限制向

11、基金管理人提供咨询服务 ;在初步确定拟投资企业后，律师 按照基金管理人的委托， 勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查， 提交法律尽职调查报告或法律意见书， 协助基金管理人分析投资涉及 的法律问题和风险 ;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的 法律文件 ;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法 律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益10、【正确答案】 A答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的募集与设 立阶段，律师提供的服务包括： 协助基金管理人设计基金的组织形式 即内部结构 ;根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的 基金法律文件 ;在基金管理人委托

12、的范围内，对基金投资者的资质进 行审核 ;协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具 相应的法律意见书11 、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查股权投资基金监管机构和自律组织。股权 投资基金管理人受托为基金投资者进行资产管理， 因此股权投资基金 存在由委托代理关系中信息不对称导致的代理风险， 股权投资基金还 具有信息透明度较低、产品设计复杂、流动性低、风险性较高、杠杆 率较高等特点， 如不加以监管， 基金投资者的合法权益可能会受到侵 害，甚至影响金融体系乃至经济体系的稳定12 、【正确答案】 C【答案解析】本题考查监管机构。相比于行业自律、内部控制和 社会力量监督，政府监管是、最

13、为有效的监管。13 、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的目标。保护基金投资 者合法权益是股权投资基金监管的首要目标， 是股权投资基金行业赖 以存在和发展的基础14 、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的基本原则。股权投资 基金监管的基本原则有：依法监管原则 ;高效监管原则 ;适度监管原则 ;审慎监管原则 ;分类监管原则15 、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的基本原则。高效监管 原则，首先要求监管机构具有性， 要赋予监管机构合法的监管地位以 及合理的监管权限和职责16 、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的基本

14、原则。从投资对 象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金17 、【正确答案】 D【答案解析】本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系： (1)目的一致 ;(2) 行业自律是对政府监管的积极补充 ;(3) 行业自律组织 在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用18 、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规 的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政 监管措施和行政处罚 ;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为 公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。19 、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查自律组织。中国证券投资基金业协会是我 国股权投资基金行业的自律组织。