第四章 证券投资基金的监督.docx

1、第四章 证券投资基金的监督第四章 证券投资基金的监督欧阳光明（2021.03.07）1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试课后测试测试成绩：72.5分。 恭喜您顺利通过考试！单选题1、基金销售机构应具备的条件包括（）。制定了完善的基金销售业务管理制度有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度有评价基金投资人风险承受能力的方法体系有评价基金产品风险等级的方法体系制定了完善的资金清算流程（2.5 分） A 、 B 、 C 、 D 、正确答案:D2、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。（2.5 分） A 3.0 B 2.0 C 5.0 D 1.0正确答案:A3、以

2、下私募基金的推介行为，错误的是（）。（2.5 分） A 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金 B 应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人 C 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益 D 自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介正确答案:C4、确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。（2.5 分） A 社会团体登记管理条例 B 中华人民共和国证券投资基金法 C 中国证券投资基金业协会章程 D 中国证监会各类基金行业立法正确答案:B5、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的

3、是（）。（2.5 分） A 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益 B 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 C 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 D 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作正确答案:A6、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。基金销售机构基金销售支付机构基金份额登记机构基金估值核算机构（2.5 分） A 、 B 、 C 、 D 、正确答案:A7、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密

4、内容的是（）。（2.5 分） A 客户的身份证件和联系方式 B 某基金的招募说明书 C 执业过程中获知的客户商业秘密 D 对某一行业的研究报告正确答案:B8、根据证券投资基金法的规定，下列事项中，经参加公募基金的基金份额持有人大会通过即可生效的是（）。（2.5 分） A 提前终止基金合同 B 与其他基金合并 C 转换基金运作方式 D 变更基金的费率结构正确答案:A9、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是（）。（2.5 分） A 企业年金基金 B 全国社保基金投资组合 C 公募证券投资基金 D 基

5、金管理人的从业人员正确答案:C10、以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（）。（2.5 分） A 应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息 B 应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员等基本信息 C 应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息 D 每年6月底前填报经会计师事务所审计的年度财务报告正确答案:D11、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下不属于合格投资者条件的是（）。（2.5 分） A 投资单只私募基金的金额不低于投资限额 B 具备相应的风险识别能力

6、和风险承担能力 C 达到规定资产规模或者收入水平 D 具有投资公开募集基金的投资经历正确答案:D12、关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（）。（2.5 分） A 基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴 B 政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程 C 政府基金监管的监管活动具有强制性 D 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管正确答案:A13、下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。（2.5 分） A 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构 B 基金销售

7、支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构 C 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构 D 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构正确答案:B14、中国证券投资基金业协会会员分为（）四类。（2.5 分） A 企业会员、联席会员、观察会员、特别会员 B 普通会员、联席会员、观察会员、企业会员 C 普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 D 普通会员、企业会员、观察会员、特别会员正确答案:C15、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。（2.5 分） A 中国证券登记结算公司 B 中国人民银行清算中心 C 商业银行电子银行部 D 第三方支付公司正

8、确答案:A16、关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是（）。（2.5 分） A 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 B 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 C 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 D 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项正确答案:B17、基金监管活动的要素包括（）等。（2.5 分） A 原则、内容、方式、手段 B 目标、原则、方式、手段 C 目标、体制、内容、方式 D 目标、体制、手段、方式正确答案:C18、基金监管从内容上未涉及到对以下（）的监管。（2.5 分） A 基金机构的市场

9、准入 B 基金机构从业人员的资格 C 基金机构从业人员的行为 D 基金投资人正确答案:D19、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。（2.5 分） A 2000.0 B 10000.0 C 1000.0 D 5000.0正确答案:B20、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。（2.5 分） A 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息 B 以固有财产承担因募集行为而产生的债务 C 代销机构支付的各项成本及费用 D 以固有财产承担因募集行为而产生的费用正确答案:C21、根据我国的法律规定，

10、基金管理公司的主要股东指（）。（2.5 分） A 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东 B 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东 C 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东 D 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东正确答案:A22、属于基金托管人规范行为的有（）。（2.5 分） A 垫付基金管理人20%的注册资本 B 根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 C 单独为基金设立资金和证券账户 D 为托管的所有基金设立一个银行存款账户正确答案:C23、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。（2.5 分） A 办理基金份额的发售、申购、赎

11、回、登记事宜 B 及时办理基金资金清算、交割事宜 C 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 D 计算并公告基金资产净值正确答案:B24、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。（2.5 分） A 证券投资基金业协会 B 证监会及其派出机构 C 基金托管人 D 证券交易所正确答案:C25、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。（2.5 分） A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 中介机构正确答案:A26、检查是基金监管的重要措施，不包手（）。（2.5 分） A 日常检查 B 季度检查 C 现场检查 D 非现场检查正确答案:B27、中国证监会限制被调查事件当事人证券买

12、卖的期限一般不得超过（）。（2.5 分） A 10个工作日 B 15个工作日 C 15个交易日 D 10个交易日正确答案:C28、中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。（2.5 分） A 没收违法所得 B 罚款 C 责令停业 D 管制正确答案:D29、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。（2.5 分） A 2.0 B 3.0 C 4.0 D 5.0正确答案:B30、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。（2.5 分） A 1.0 B 2.0 C 3.0 D 5.0正确答案:C3

13、1、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。（2.5 分） A 不公平地对待其管理的不同基金财产 B 玩忽职守，不按照规定履行职责 C 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资正确答案:D32、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）（2.5 分） A 虚假出资 B 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动 C 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D 抽逃出资正确答案:B33、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。（2.5 分） A 3

14、日 B 7日 C 2周 D 1个月正确答案:A34、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。（2.5 分） A 被依法取消基金管理资格 B 被基金份额持有人大会解任 C 依法解散或者被依法宣告破产 D 被无故撤销正确答案:D35、基金托管人（）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。（2.5 分） A 不再具备法定条件 B 连续3年没有开展基金托管业务 C 未能勤勉尽责 D 被基金份额持有人大会解任正确答案:B36、公开募集基金的基金合同不包括（）。（2.5 分） A 基金的运作方式 B 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 C 基金资产净值的计算方法和公告方式 D 基金

15、募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:D37、（）不属于发售公开募集基金应符合的条件。（2.5 分） A 基金募集已申请注册 B 由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售 C 在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件 D 对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定正确答案:B38、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。（2.5 分） A 1.0 B 3.0 C 6.0 D 12.0正确答案:C39、（）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。（2.5 分） A 基金销售机构 B 基金份额持有人 C 基金托管人 D 基金销售支付机构正确答案:A40、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。（2.5分） A 投资于单只私募基金的金额不低于100万元 B 单位的净资产不低于1000万元 C 个人的金融资产不低于200万元 D 最近3年个人年均收入不低于50万元正确答案:C