工业危险废物产生单位规范化管理自查表.docx

1、工业危险废物产生单位规范化管理自查表表1 工业危险废物产生单位规范化管理自查表 单位名称：（盖章） 法人代表： 检查人员 检查时间 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分 情况说明佐证材料 明细 满分 得分一、污染环境治防责任制度（固体废环污物染境以防治法，下简称固体法第三十，条） 1.产生工业固的单体废物位应当建立、环污健全染责防境治任制度，采取防固工治业体污废物环染境的措施。 2 建立了责任制度，负责人明确，责任清晰；负责人熟悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的制度得到落实，采取了防治工业固体废物污染环境的 措施。1.建立了责任制度，负责人明确，责

2、任清晰；负责人熟悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的制度得到落实；采取了防治工业固体废物污染环境的措施。得2分。 2.未建立责任制度，但负责人熟悉危险废物管理有关制度和本单位的危险废物管理情况，且采取了防治工业固体废物污染 分。环境的措施。得1.3负责人不熟悉危险废物管理有关制度、不熟悉本单位危险废物管理情况，或制定的制度未得到落实，环境管理职责不明确，或未采取防治工业固体废物污染环境 分。0的措施、现场管理混乱。得资料检查（查看相关管理制度）、现场询问、现场 核查 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分 1 执行危

3、险废物污染防治责任信息公开制度，在显著位置张贴危险废物防治责任信息。 1.在适当场所的显著位置张贴危险废物污染防治责任信息，且张贴信息能够表明危险废物产生环节、危险特性、去向及责任人等。得1分。 未张贴危险废物污染防治责任信息，或.2张贴场所位置不明显，张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危险特性、去向 分。或责任人。得0 现场核查 二、标识制度（固体法 第五十二条）2.危险废物的容器和包装置物必须设识物危险废 别标志。 1 依据危险废物贮存污染控制标）准（GB18597所示标签附录A设置危险废物识 别标志。1.设置了规范的（样式正确、内容填写完1分。 整）危险废物识别标志。得 处错误。得2

4、.识别标志有10.5分。3.未设置识别标志或识别标志样式不正分。0 确、填写内容有两处及以上错误。得现场核查 二、标识制度（固体法 第五十二条）3.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，必须设置识危物险废 别标志。 1 依据危险废物贮存污染控制标）GB18597准（和环境附录A-保护志标形图存贮物体固废置处（场）所（GB15562.2示标签设置危险 废物识别标志。在收集、贮存、运输、利用、处置危险1.废物的设施、场所均设置了规范（形状、的危险废物识别标志。颜色、图案均正确）分。得1 2.上述危险废物环境管理的相关设施、场 分。处错误。得1所识别标志有0.5上述危险废物环境管理的相关

5、设施、场3.所未设置识别标志或识别标志有两处及 分。0以上错误。得现场核查 检查项目检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分三、管理计划制度（固体法第五十三条） 危险废物管4.括划包理计废危险减少和产生量物措害危性的施，以及危险废物贮存、利措置处用、 施。2 制定了危险废物管理计划；内容齐全，危险废物的产生环节、种类、危害特性、产生量、利用处清描式述方置 晰。A.危险废物的产生环节、种类表述清晰； B.危险废物产生量预测依据充分，且提出 了减少产生量的措施；危险废物的危害特性表述准确，且提出C. 了减少危害性的措施；危险废物贮存、利用、处置

6、措施表述清D. 楚。 0.5以上每项符合得分。资料检查（查看危管物险废 理计划） 报所在地县5.方以级上地环政人民府境行保护政备门部主管案。危险废物内计理管划重有容改大变的，应当及 时申报。1 备部门保报环案；及时申报了 重大改变。经县（市、区）环保部门备案，并可提1.供相关备案证明材料；管理计划内容若有重大改变，及时报县（市、区）环保部门 1重新备案。得分。未报县（市、区）环保部门备案或未能2.提供相关证明材料、有重大改变未及时申 分。报。得0管理计划内容有重大改变的情形包注:变更法人名称、法定代表人和地括：(1)(3)增加或减少危险废物产生类别 (2)址20%(4)危险废物产生数量变化幅度

7、超过新、改、扩建或拆除原有危险废物贮存、 利用和处置设施。资料检查业（由企经提供已案进备行材的明证 料） 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分申报登记四、固体制度（第五十三法 条）如实地向所6.级以县在地人民上地方境保政府环主护行政管部门报危申的废险物种类、产生量、流向、贮存、关等处置有 资料。4 如实申报（可以是专门的危险废物申报或纳入排污申报、环境统计中一并申报）；内容齐全；能提供证明材料，证明所申报数据的理和真实性合性，如关于危险废物产生和处理情况的日常记录 等。全面、准确地申报了危险废物的种类、1.产生量、流向、贮存、

8、利用、处置情况；且可提供证明材料（如：环评文件、竣工验收文件、危险废物管理台账、危险废物转移联单、危险废物处置利用合同、财务分。 数据等等）。得42.申报登记表中存在两处及以下错误。得 2分。3.不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申报登记表中关于危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用和处置情 况存在两处以上错误。得0分。资料检查（由企业提供已经申报登记材的证明应料和相证的其他 明材料） 7.申报事项有重大改变的，及时申应当 报。1 及时申报了重大 改变。1.申报事项有重大改变的进行了及时申分。 1报。得 分。2.发生重大改变未及时申报。得0 资料检查 源头分类五、固体（制度第五十八法

9、条）按照危险废8.类性物特分 进行收集。 2 危险废物按种类分别存放，且不同类废物间有明显的间隔（如过 道等）。A.危险废物按种类分别存放； B.不同废物间有明显间隔（如过道等）。 分。1以上每项符合得 此条考核收集时的源头分类。 注： 现场核查 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分六、转移联单固体（制度第五十九法 条）9.在转移危险废物前，向环批保部门报废物转危险移计划，并得 到批准。2 有获得环保部门移转计批准的划。 21.有获得环保部门批准的转移计划。得 分。未获得环保部门批准，擅自转移危险废2. 0分。物。得注：需报批

10、转移计划指跨设区市、跨省的转移，设区市市内转移不需报批，该项不 适用。资料检查（查看批准的转移计划）、现所问场询级县在地保环以上 部门 险移危10.转废物的，按照危险废物管移联单转理办法有关规定，如实填联转写移单位生产中单栏目，并加盖 公章。 4 按照实际转移的危险废物，如实填写危险废物转移联单。 1.根据实际转移的危险废物，按照危险废物转移联单管理办法如实填写、运行危险废物转移联单。得4分。 存在两处及以下错填、2.联单填写不规范， 漏填等情况。得2分。对未执行一车一联单、联单未按规定交付3.相应单位、未按照实际转移情况填写联单、联单为非所在地设区市环保部门发放及联单 0分。填写存在错填、漏

11、填在两处以上。得 企业如实、注：若当地实行电子转移联单，规范地填写电子转移联单也视为符合要 分。4求，得资料检查（现场查看转移联单，并结合环评文件、录记台账进料等材 行核对） 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分单联11.转移 保存齐全。1 截止检查日期前的危险废物转移 联单齐全。近五年内危险废物转移联单保存齐全，1. 数据与申报登记等材料数据一致。得1分。联单保存不齐全或数据与申报登记等2.0分。 材料数据不一致。得 注：往年度此项检查已扣分的，核查其他 年度情况，不重复扣分。资料检查（查看联单，可与申报登记数据 核对） 经

12、营许可七、固证制度（第五十体法 七条）*12.转移的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、 处置的活动。2 除贮存和自行利用处置的，全部提供或委托给持危险废物经营许 可证的单位。1.除贮存和自行利用处置的，危险废物全部提供或委托给具有相应资质的危险废物经营单位处理（与申报登记、环评、转移联单等数据核对）。得 2分。除贮存和自行利用处置的，危险废物部2.分或全部交由无相应经营资质的单位处分。0 理。得资料检查（可与申报登记数证及其据明材料，以联移及转 单等核对） 1013.年产生危的吨以上物险废产生与位单有危物险废经营位单签的订委托利用、处置合同。 2 有与持

13、危险废物经营许可证的单 位签订的合同。1.与具有相应危险废物经营资质的单位签订了合同且合同在有效期内，可以提供相应危险废物经营许可证复印件。得2分。 2.与具有相应危险废物处理资质的单位签订处理协议，且协议在有效期内，但无法提供 得1分。相应的危险废物经营许可证复印件。未签订危险废物处理协议，或协议过期。3. 分。0得查料检资合查（核性有同效废险及危收单物接危位的险营废物经复可证许 印件） 检查项目检查 主要内容分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分应急预案八、度备案制（固体法 第六十二条）意14.制定了防的外事故应措施和范 急预案。1 有意外事故应急预

14、案（综合性应急预案有相关篇章或有专门应急预案）。 A.应急预案有明确的管理机构及负责人； B.有意外事故的情形及相应的处理措施； C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资； D.内部及外部环境发生改变时，及时对应急预案进行了修订。 制定了应急预案且达到以上全部要求。1. 分。得1未制定意外事故应急预案，或不能达到2. 分。上述两项以上要求。得0资料检查应查看（ 急预案） 15.向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管 部门备案。 1 在当地环保部门 备案。1.应急预案报所在地县（市、区）环保部门备案，有相关的证明材料。得1分。 2.未备案或无相关的证明材料。得0分。 查资料检（查备看 案证

15、明） 预16.按照案组每要求年 织应急演练。2 按照预案要求每织年组应演急练。 吨以下的企对于危险废物年产生量在10 业： 分。21.有图片、文字或视频记载。得无任何记载或能够证明组织了应急演2. 分练。得0。 吨（含）以上对于危险废物年产生量10的企业，近一年内组织了应急演练，以下分；未组织应急预案0.5每项要求符合得 0演练的得分。 A.有详细的演练计划； 有演练的图片、文字或视频记录；B.资料检查（查看应演案急预练记录）、 现场询问 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分 C.有演练后的总结材料； D.参加演练人员熟悉应急

16、防范措施。业务培训九、（关于进一险步加强危医废物和疗监废物管工作的意见，环发201119五号第 条）险废物17.危产生单位应位对当本单进工作人员行培训。 1 相关管理人员和从事危险废物收集、运输、暂存、利用和处置等工作的人员掌握国法法律家相关规、规章和有关规范性文件的规定；熟悉本单位制定的危险废物管理规章制度、工作流程和应急要项等各案预求；掌握危险废物分类收集、运输、暂存的正确程法和操作方 序。A.对管理人员和从事危险废物收集、运输、暂存、利用和处置等工作的人员进行了培训； B.参加培训人员对危险废物管理制度、相 应岗位危险废物管理要求等较熟悉。 分。以上每项符合得0.5资料检查（查看培材训相

17、关料）、现场 询问 十、贮存设施管理（固体三第法十第五十八条、 条）行18.依法进评影境响环价，完成“三 同时”验收。2 有环评材料，并完成“三同时” 验收。1.环境影响评价文件中对危险废物贮存设施进行了评价，且完成了“三同时”验收或在经核准的试生产期内。得2分。 环境影响评价文件中对危险废物贮存设2.验收。“三同时”施进行了评价，但未完成分。得1 3.环境影响评价文件中未对危险废物贮存 设施进行评价。得0分。实施前已建成，环境影响评价法对注：资料检查（查看环评及批复、告报验收 等） 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分 该项不

18、适用。扩建的项目，又未发生改建、危险符合19.污存物废贮染控制标准 的有关要求。12 贮存场所地面作硬化及防渗处理；场所应有雨棚、围堰或围墙；设置废水导排管道或渠道，将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险废物管理；贮存液态或半固态废物的，需设置泄露液体收集装置；装载危险废物的容器 完好无损。A.贮存场所地面硬化及防渗处理； B.场所应有雨棚、围堰或围墙，并采取措施禁止无关人员进入； C.设置废水导排管道或渠道； D.将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险废物管理； 贮存液态或半固态废物的，需设置泄露E. 液体收集装置； F.装载危险废物的容器完好无损。 2分。以上每项符合得 现场核查 贮存

19、设施十、固体管理（法第十三条、第五十八 条）20.未混合贮存性质不相容而未经安全性处置的危险废物；未将危险废物混入非危贮废险物中 存。2 做到分类贮存。A.按照危险废物特性进行分类贮存，未混合贮存性质不相容且未经安全性处置的危险废物； 未将危险废物混入非危险废物中贮存。B. 分。1以上每项符合得 现场核查 检查项目 检查主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分建立危险21.台贮存废物账，并如实和危规录范记存贮险废物 情况。 3 有台账，并如实和规范记录危险 废物贮存情况。1.台账如实和规范记录危险废物贮存情况。得3分。 2.有台账，但台账存在两处

20、及以下错误。得2分。 3.无台账或台账存在多于两处错误。得0 分。种类、名称、注：危险废物贮存情况包括：数量、来源、出入库时间、去向、交接人 签字等内容。 资料检查 计合 50 - 利用设十一、固施管理（第十三体法 条）依法进行22.评环境影响价，完成“三 同时”验收。2 有环评材料，并完成“三同时” 验收。1.环境影响评价文件中对危险废物利用设施进行了评价，且完成了“三同时”验收 分。或在经核准的试生产期内。得2环境影响评价文件中对危险废物利用设2.施进行了评价，但项目未完成“三同时” 验收的。得1分。环境影响评价文件中未对危险废物利用3. 分。0设施进行评价。得资料检查（查看环评及批复、告

21、报验收 等） 建立危险23.物废利台用账，并如实记录利用情况。 1 有台账，并如实记录危险废物利 用情况。建立了危险废物利用台账，如实记录危1.险废物利用的种类、数量、操作人员等基本情况，且定期进行汇总（每年至少汇总 一次，并装订成册）。得分。1未建立台账或台账记录与事实不符。得2. 分。0资料检查台查（看 账记录） 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加分扣分 情况说明佐证材料 明细 满分 得分十一、利用设施管理（固第十三体法条） 24.定期对利用设施污染物排放进行环境监测，并符合相关标准要求。 2 监测项目及频次符合要求，有定测报期环境监告，并且污染物排放符合相关标

22、 准要求。近一年内按照管理要求项目及频次对1.污染物排放情况进行了监测，有环境监测报告，并且污染物排放符合环境影响评价 文件及验收执行标准。得2分。近一年内有环境监测报告，并且污染物2.排放符合环境影响评价文件及验收执行 分。标准，但监测项目或频次不足。得1近一年内未对污染物排放情况进行监.3 0分。测，或污染物超标排放。得资料检查（查看环境、监测报告） 现场核查 处置设十二、固施管理（第十三体法五五十、条 条）依法进行25.评影响环境价，完成“三 同时”验收。2 有环评材料，并完成“三同时”验收。 环境影响评价文件中对危险废物处置设1.施进行了评价，且完成了“三同时”验收2或在经核准的试生产

23、期内。得分。 环境影响评价文件中对危险废物处置设2.施进行了评价，但项目未完成“三同时”分。验收。得1 环境影响评价文件中未对危险废物处置3. 0设施进行评价。得分。资料检查（查看环评及批复、告报验收 等） 26.建立危险置废物处台账，并如实记录危险废物处 置情况。1 有台账，并如实记录危险废物处置情况。 建立了危险废物处置台账，如实记录危1.险废物处置的种类、数量、操作人员等基本情况，且定期进行汇总（每年至少汇总 一次，并装订成册）。得分。1未建立台账或台账记录与事实不符。得2. 分。0资料检查（查看台账记录，并情处与置 况核对） 检查项目 检查主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加

24、分扣分情况说明 佐证材料 明细 满分 得分十二、处置设施管理（固体法第十三条、五十五条） 定期对处27.置设施污染物排放进行环境监测，并符合危险废物焚烧污染控制标准、危险废物填埋污染控制标准等准关相标要 求。2 测报有环境监告，并且污染物排放符合相关标准要求。 1.近一年内按照管理要求项目及频次对污染物排放情况进行了监测，有环境监测报告，并且污染物排放符合环境影响评价 文件及验收执行标准。得2分。近一年内有环境监测报告，并且污染物2.排放符合环境影响评价文件及验收执行 1分。标准，但监测项目或频次不足。得近一年内未对污染物排放情况进行监.3 0测，或污染物超标排放。得分。资料检查（对照相关标准

25、查监环境看测报告）、 现场核查 合 计 60 - 综合评估：达标 基本达标 不达标 综合评估标准： 1.无自行利用或处置设施的产废企业满分为50分，40-50分为达标，30-39分为基本达标；29分及以下为不达标；有自行利用或处置设施的产废企业满分为55分，44-55分为达标，33-43分为基本达标，32分及以下为不达标；有自行利用和处置设施的产废企业满分为60分，48-60分为达标，36-47分为基本达标，35分及以下为不达标。 2.第12条为否决项，即该项不得分，则综合评估为不达标。 3.考核年度内企业由于危险废物管理不当发生了突发环境事件的（参照国家突发环境事件应急预案中规定），综合评估

26、为不达标。 表2 危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标自查表 单位名称：（盖章） 法人代表： 检查人员： 检查时间 检查项目 检查 主要内容分数 达标标准评分细则 检查方法加分扣分 情况说明佐证材料明细 满分 得分一、经营许可证制度体废（固物污染环境防治法，称以下简固体法，十第五七条；危险营许废物经理办可证管以下法，简称许可，第办法 二十条）从事收集、1.贮存、利用和废置处危险活动物经营的单位，依法了取领申请物废险危经 营许可证。6 具有与其经营范围相对应的环保部门颁发的危险可营经许物废证，且具备相应 的资质。危险废物运输单位及车辆具有相应的A. 危险货物运输资质；危险废物贮存设施有环

27、评材料，且完成B. 了“三同时”验收；C.危险废物利用、处置设施有环评材料， 且完成了“三同时”验收；D.贮存场所符合危险废物贮存污染控制标准的有关要求（贮存场所地面须作硬化及防渗处理；场所应有雨棚、围堰或围墙；设置废水导排管道或渠道，将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险废物管理；贮存液态或半固态废物的，需设置泄露液体收集装置；装载危险废物的容 器完好无损）。项每项符C分，1项每项符合得B、AD、 分。2合得资料检查（查看运输单位的相关资质；查看危险废物经营许可证、环评批复、告报验收等）、现场核查（检查所场贮存“三防”措 施） 检查项目 检查 主要内容 分数 达标标准 评分细则 检查方法加

28、分扣分 情况说明佐证材料明细 满分 得分 险取危2.领经收废物集的营证许可单位，应当与签位处置单订接收合同，的将并收集在物废危险个工作日90者供提内或置委托处给。单处置位于适（仅用物持险危废许收经集营 可证的单位）1 签订了符合要求的合同，并能在90个工作日内将危险废物移给上 述单位。1.能在90个工作日内将收集的危险废物转移给具有相应经营资质的单位处理，能提供相应的合同、危险废物经营许可证及经营记录簿等相关证明材料，超期的提供1发证环保部门同意延期的证明材料。得分。 个工作日内将收集的危险废物902.未在转移给具有相应经营资质的单位，又不能提供发证环保部门同意延期的证明材料，或未提供相应的合同、危险废物经营许可 分。0得证及经营记录簿等相关证明材料。资料检查（查看接收合同和接收单位的危险废物经营许可证等相关材料；查看经营