青海省基金从业资格债券的种类考试试题.docx

1、青海省基金从业资格债券的种类考试试题青海省基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D买卖股票差价收入 2、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_ A国投瑞银瑞福基金；华夏上证50

2、ETF B华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D兴业社会责任基金；ETF联接基金3、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 4、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书5、债券与

3、股票的收益率相互影响，表现为_。 A如果市场有效，两者的平均收益率相等 B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 6、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B中等风险 C低风险 D高风险 7、基金临时信息披露主要指在_期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续 8、考

4、察基金公司营销能力的要点包括_。 A公司营销体系情况 B公司人员情况 C公司营销理念和策略 D公司代销渠道情况 9、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 10、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品11、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。

5、A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D3014、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 15、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

6、 D对基金资产进行会计复核和审查 16、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 17、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 18、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 19、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。 A有助于培育成熟的投资理

7、念 B有助于增强基金行业的市场化调节机制 C有助于增强基金投资者的自我保护能力 D有助于保障基金投资者的高收益回报 20、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20%；2年 B30%；3年 C30%；2年 D20%；3年 21、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 22、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费

8、D申购费 23、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D混合型基金 24、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 25、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 26、下列机构属于证券市场服务机构的有_。 A证券交易所 B证券公司

9、C证券登记结算机构 D证券业协会 27、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3；5 C1/2；3 D1/2；5 28、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待

10、其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 29、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 30、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。 A其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资

11、理财经验 B其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解 C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高 D更容易留住客户并发展一些中小客户 32、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序33、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 34、基金资产的所有者是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金公司35、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A记账式债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 36、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基

12、金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 37、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 38、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，

13、方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 39、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。 A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案 D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 40、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人41、属于基金市场服务机构的有_。

14、 A注册登记机构 B基金销售机构 C基金评级机构 D律师事务所和会计师事务所 42、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。 A夏普指标 B特雷诺指标 CStutzer指标 D詹森指标 43、下面对基金的限定错误的是_ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限 B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格44、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资

15、境外资本市场 D在国际资本市场借贷 45、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 46、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结 47、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 48、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。 A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换 B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换 C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记