乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题.docx

1、乐考网基金从业资格考试基金法律法规模拟试题乐考网-2020年基金从业资格考试?基金法律法规?模拟试题1. 根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为(D)和()两种类型。A. 实时处理交收，批量处理交收B. 托管人结算、券商结算C. 双边净额清算、多边净额清算D. 全额结算、净额结算2. 当资产数量变得很大时，投资组合的总体风险趋近于(B)。A. 0B. 系统性风险C. 非系统性风险D. 资产平均风险3. 以下不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是(C)。A. 固定对固定B. 固定对浮动C. 浮动对固定D. 浮动对浮动4. (D)可以表示为未来一段时期介入货币的利率。A. 平价利率

2、B. 即期利率C. 实际利率D. 远期利率5. 关于基金管理费，以下表述错误的选项是(A)。A. 管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关B. 不同类型及不同国家、地区的基金、管理费率不完全相同C. 基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关D. 通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低6. 票面利率为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，发行价格为95元，那么该债券的到期收益率为(B)。A. 6.0%B. 8.8%C. 4.7%D. 5.3%7. 以下(C)不属于股票回购的方式。A. 场内公开市场回购B. 场外协议回购C. 场内协议回购D. 要约回购8. (A)

3、是指包含通货膨胀补偿的利率。A. 名义利率B. 实际利率C. 浮动利率9. 按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为()和(A)。A. 实时处理交收，批量处理交收B. 托管人结算、券商结算C. 双边净额清算、多边净额清算D. 全额结算、净额结算10. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(A)。A. 30%B. 20%C. 15%D. 10%11. 以下关于盯市制度说法不正确的选项是(C)。A. 是期货交易的最大特征B. 使期货合约每天得到结算C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的12

4、. 关于浮动利率债券，以下表述错误的选项是(C)。A. 浮动利率债券的利率在每个支付周期都会根据根本利率的变化而重新设置B. 利差在债券的归还期内是固定不变的C. 浮动利率债券的利率会通过利差的变化随市场利率的波动而波动的D. 浮动利率债券的票面利率不是固定不变的13. (D)是指货币随着时间的推移而发生的增值。A. 货币的互换价值B. 货币的使用价值C. 货币的流通价值D. 货币的时间价值14. 关于货币互换，以下表述错误的选项是(A)。A. 互换一方支付现金利息给另一方，并非每一阶段双方都需要支付B. 产生的主要原因在于双方各自在金融市场上的比拟优势C. 货币互换本质上是一系列的远期合约D

5、. 货币互换主要分为固定对固定、固定对浮动和浮动对浮动15. 短期融资券的交易品种不包括(C)。A. 3个月B. 9个月C. 2年D. 6个月16. (B)没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。A. 普通股B. 优先股C. 债券D. 存托凭证17. 关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的选项是(B)。A. 被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险B. 被动投资执行的越差，跟踪误差越小C. 被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小D. 跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度18. 交易过程中的隐形本钱不包括(A)。A. 印花税B.

6、买卖价差C. 市场冲击D. 寄回本钱19. 金融期货中率先出现的是(C)。A. 股票指数期货B. 利率期货C. 外汇期货D. 股票期货20. (D)说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。A. ROEB. COSC. ROSD. ROA21. 标准差越大，那么数据分布越(B)，波动性和不可预测性越()。A. 集中，强B. 分散，强C. 分散，弱D. 集中，弱22. 在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评论结果更合理和贴近实际(D)。A. 中位数和均值无区别B. 不确定C. 均值D. 中位数23. (C)是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持

7、否认态度。A. 弱有效市场假设B. 半强有效市场假设C. 强有效市场假设D. 市场异常理论24. 以下股票估值方法不属于相对价值法的是(C)。A. 市销率模型B. 企业价值倍数C. 经济附加值模型D. 市盈率模型25. 以下风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难以程度的是(C)。A. 经营风险B. 再投资风险C. 流动性风险D. 利率风险26. 以下关于衍生工具的说法，错误的选项是D)。A. 独立衍生工具指期权合约，期货合约或者互换合约B. 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C. 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具D. 远期合约、期货合约

8、、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为根底性衍生模块27. 尤金法码界定的三种形式的有效市场不包括(C)。A. 弱有效市场B. 半强有效市场C. 半弱有效市场D. 强有效市场28. 以下说法中错误的选项是(D)。A. 远期合约实物交割比例较高B. 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性C. 远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消D. 期权合约和利率互换合约被称为单边合约29. 关于市场风险，以下说法错误的选项是(A)。A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险B. 利率风险、购置力风险、汇率风险等都属于市场风险C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险30. 当(D)时，应选择高系数的证券或组合。A. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率B. 市场处于熊市C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D. 市场处于牛市