企业标准化良好行为自我评价评分标准.docx

1、企业标准化良好行为自我评价评分标准Q/CT湖北东神楚天化工有限公司企业标准 Q/CTGL-GL-002-2014企业标准化良好行为自我评价评分标准2014-03-20发布 2014-04-01实施湖北东神楚天化工有限公司 发布企业标准化良好行为自我评价评分标准1 范围本标准规定了企业标准化良好行为自我评价的评分标准。本标准适用于公司在日常管理中，为持续完善本企业标准体系而进行的自我评价，是企业管理内部审核活动之一。本标准适用于公司在申请社会确认前的内部模拟确认，以利采取纠正措施，及时改进，并获得企业标准化良好行的顺利确认。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡

2、是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用本标准。GB/T154962003 企业标准体系 要求GB/T154972003 企业标准体系 技术标准体系GB/T154982003 企业标准体系 管理标准和工作标准体系GB/T192732003 企业标准体系 评价与改进国标委农轻200493号 关于做好“标准化良好行为”试点确认工作的通知Q/XXXGXX.XX 内部审核程序3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1企业标准体系自我评价企业为确定其

3、建立和实施标准体系所设计的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。3.2审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可以作为组织自我合格声明的基础。3.3审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。4 职责4.1 管理者代表负责:a) 领导公司对自身企业标准体系进行自我评价。b) 批准公司“企业标准体系自我评价计划”并组织实施。c) 择优聘任内审员，任命内审组长

4、。d) 组织评奖工作的实施，确保审核活动符合策划的要求。e) 批准评价报告。f) 对内审员工作进行监督、检查、考评，组织对内审员的评价能力进行评价。4.2 技术部负责：a) 企业自我评价工作的策划、组织和管理。b) 年度企业标准体系自我评价计划的制定。c) 审核组成员的推荐。d) 指导、监督内审员、审核组长的工作。e) 监督纠正措施的跟踪验证。4.3 党政办负责：a) 按计划实施内审员资格培训和强化培训。b) 对获得或取消内审员资格的人员进行备案。c) 对内审员进行管理，实施激励措施。4.4 接受评价部门负责：a) 确定陪同人员配合自我评价小组工作。b) 向自我评价小组提供确保审核过程有效进行

5、所需的有关资料。c) 根据不符合项报告，制订纠正预防措施并加以实施。4.5 审核组长负责：a) 在管理者代表领导下，全权负责自我评价小组的工作。b) 制定每次的评审实施计划，组织内审活动的实施，并监督、检查内审员工作情况。c) 对评审过程进行控制，提交审核报告。4.6 审核员负责：a) 编制分工范围内的“自我评价检查表”，实施审核活动。b) 验证纠正预防措施的有效性。5 管理内容和方法5.1 自我评价主要内容5.1.1自我评价采用方法和程序：a) 对标准体系文件的确认及现场抽查两方面内容。b) 评价程序比照企业内部审核程序办。5.1.2专家组根据评价计划，利用检查记录表和评分表，对企业建立的技

6、术标准体系、管理标准体系、工作标准体系的适宜性、有效性及企业标准化工作情况予以审查。5.1.3可采取查阅相关文件、记录、向有关人员提问等方式进行。对不合格项及有关问题做好现场记录，填写评分表。5.1.4专家组根据现场审核结果，集体讨论后，提出结论意见及扣分项报告，并就有关问题与企业管理者代表沟通。5.1.5向企业提交不合格报告及扣分项报告，反馈确认过程中发现的问题。5.2 标准化良好行为自我评价评分表5.2.1 自我评价评分标准的依据：a） 自我评价评分标准的基本依据是，国家标准化管理委员会（国标委农轻2004 93号 关于做好“标准化良好行为”试点确认工作的通知中标准化良好行为确认评分表。b

7、） 为自我评价后再申请社会确认打好基础，自我评价评分标准完全套用社会确认评分表的具体要求，不再另搞一套。5.2.2 标准化良好行为确认评分标准及说明：a） 评分标准：标准化良好行为确认的基本分为400分，加分为100分，总分为500分。其中：1） 评为A级标准化良好行为企业，应：基本分达到280分以上。 2） 评为AA级标准化良好行为企业，应：基本分达到320分以上；或基本分达到300分以上，总分达到350分以上。3） 评为AAA级标准化良好行为企业，应：基本分达到370分以上；或基本分达到360分以上，总分达到420分以上4） 评为AAAA级标准化良好行为企业，应：基本分达到390分以上，且

8、总分达到450分以上；或基本分达到380分以上，总分达到460分以上。b） 说明：1） 本评分标准为通用要求，某些项目确无需要，经评审组界定可不扣分，按满分计算。企业应有的评价项目而未满足，则该项目的实际得分为0分。2） 表中每项评价内容的规定得分为最高扣分限，超出部分不再扣分。3） 画号表示该项要求对A级和AA级标准化良好行为企业不作为必要确认条件。5.2.3 评分具体标准包括：a） 企业标准化工作的基本要求（60分），详见表1；b） 技术标准体系要求（120分）详见表2；c） 管理标准体系要求（80分）详见表3；d） 工作标准体系要求（40分）详见表4；e） 企业标准体系实施评分表（100

9、分）详见表5。5.2.4 加分项目评分表（100分）见表6。6 报告和记录 检查记录表；自我评价评分表；标准化良好行为确认扣分项报告 ；标准化良好行为确认不合格项报告。表1 企业标准化工作的基本要求（60分）评价内容评价要求规定得分扣分标准扣分得分备注1、企业的方针、目标（分值5分）有企业方针，符合企业实际5没有方针扣3分有企业目标没有目标扣3分目标可量化、能实现目标无量化或无法实现扣1分2、企业组织机构图和职责划分（分值10分）有完善的组织机构图（其中包括标准化机构图），机构图与企业实际现状相符10没有组织机构图扣5分组织机构图不全面企业设置的机构与机构图不符或机构没有纳入管理范围扣2分没有

10、标准化管理机构扣1分有最高管理者标准化管理职责没有最高管理者标准化管理职责扣2分其他各部门标准化职责没有各部门标准化职责扣5分，每缺一扣1分 有标准化管理职责没有标准化部门职责扣1分部门标准化职责划分明确，符合企业实际部门标准化职责划分不明确扣1分3、标准化人员要求（分值5分）有标准化专、兼职人员5没有标准化专、兼职人员扣5分人员职责明确没有标准化人员职责扣2分人员有标准化专业知识未取得标准化资格证扣1分4、标准化培训（分值10分）有全员培训计划（内容具体）10没有培训计划扣5分有培训记录（时间、地点、人数、培训内容、授课教师）没有培训记录扣3分有培训考试、考核记录 没有考试记录扣1分完成全员

11、培训计划量的100%完成培训计划量的50%以上，100%以下扣2分完成培训计划量的30%以上，50%以下扣3分完成培训计划量的30%以下扣5分5、适合企业发展的标准化规划、计划（分值5分）有完整的标准化规划和企业发展规划5没有规划和计划扣5分有完整的标准制修订计划、标准实施计划每缺少一项扣1分有科研项目计划、采标计划每缺少一项扣1分6、标准化信息管理要求（分值5分）有广泛有效的信息搜集渠道（包括上网、订阅相关报刊、杂志、定期外购）5没有扣1分对搜集的标准信息进行整理、登记、存档，并有及时提供的记录没有扣1分能及时了解有关标准发布、修订、更改、废止信息，保证标准良好的时效性标准时效性差扣3分建立

12、标准电子文档没有扣1分7、建立满足企业需求的企业标准体系（分值10分）有企业标准体系表10没有体系表扣10分体系表层次结构合理不够合理扣2分有企业标准体系发布令、体系表编制说明、明细表及统计表每缺少一项扣1分有明确的技术、管理和工作标准体系体系不完善，扣2分企业标准体系齐全配套，标准之间相互协调，符合企业实际需要标准不够齐全配套或标准之间相互不协调，扣2分8、企业标准的制定、批准、发布及备案和复审（分值10分）产品标准覆盖率100%10存在无标产品生产扣10分产品标准格式符合GB/T1.11.2要求不符合扣2分有企业法定代表人或授权人正式批准、发布文书没有扣1分产品标准备案登记并到期复审未备案

13、、登记或到期未复审的扣5分表2 技术标准体系要求（120分）评价内容评价要求规定得分扣分标准扣分得分备注1、技术标准体系的构成（分值10分）有体系表，层次清楚，结构合理10没有体系表扣5分，层次不清，结构不合理扣3分体系要素齐全、完整，满足企业实际需要体系要素不全，不能满足需求扣2分技术标准内容符合有关法律、法规要求，包括相关的强制性标准不符合扣5分企业执行的所有技术标准均应是现行有效的标准执行或引用过期作废标准的扣3分技术标准协调、统一，有统一编号，便于企业实施。未达到一项，扣2分2、技术基础标准（分值10分）技术基础标准完整、齐全，满足企业需要10不完整、不齐全，扣2分企业制定的技术基础标

14、准中的术语、符号、代码、标志符合国家相关标准规定不符合扣2分企业制定的技术基础标准中的量值和单位、数据处理、工程制图等符合国家相关标准规定不符合扣2分企业制定的技术基础标准中涉及的互换性、精度统一并实现系列化不符合扣2分企业制定的技术基础标准中涉及的职业健康、环保、安全等内容符合现行法律、法规和强制性标准不符合扣5分3、设计技术标准（分值5分）有设计技术标准，且完整、齐全，满足企业实际需要5不完整、齐全，扣2分设计技术标准符合有关法律、法规要求，包括相关的强制性标准不符合扣5分产品设计标准对保证产品的功能和性能的实现做出明确规定不符合扣1分设计技术标准中涉及符号、代号、术语；产品安全、环境和其

15、他法规要求、国际惯例要求的符合相应规定或标准不符合扣1分设计技术标准保证了产品在生产、安装、使用条件下容易进行验证和控制不容易进行验证和控制扣1分4、产品标准（分值10分）产品标准合法、现行有效， 10标准违反法律、法规或与强制性标准相抵触的扣10分；执行或引用过期作废标准的扣5分；低于取证产品标准要求的扣5分规定了产品的功能、特性指标并能保证实现未规定扣2分产品标准包括服务标准能满足顾客规定的要求或产品预期用途不能满足要求和用途扣10分标准规定了合格判定程序，以及标志、包装、运输、贮存未做规定每项扣2分5、采购技术标准（分值10分）采购技术标准齐全，满足企业实际需要10不齐全，扣2分采购技术

16、标准中规定了影响成本、生产流程和产品质量外购物资的验收规则、试验方法、保管技术要求等未做规定，每少一项扣2分采购技术标准对原材料品种、规格进行了合理压缩和优化未做规定扣2分6、工艺技术标准（分值10分）工艺技术标准齐全，满足企业实际需要10不齐全，扣2分企业有质量、生产、安装等关键工序和特殊工序的工艺标准；特殊工序的工艺标准对环境、温度、时间及其他影响质量的因素做出规定未做规定每项扣2分制定原材料、辅料、零部件工艺标准未制定扣2分工艺标准对各工序操作前的准备、操作步骤、操作中的注意事项、操作环境、使用设备、工具等安全做出明确规定未做规定每项扣1分有半成品质量控制标准没有扣1分7、设备、基础设施

17、和工艺装备技术标准（分值10分）设备、基础设施和工艺装备技术标准齐全，满足企业实际需要，自制设备有技术标准10不齐全，扣2分有生产设备、基础设施、工作环境、工艺装备以及设备维修、保养等质量要求的技术标准没有，每少一项扣1分设备、工艺装备技术标准中应规定偏差和准确度的要求未规定，每少一项扣1分设备的操作规程、零配件、电子元器件、易损件有技术标准没有，每少一项扣1分基础设施技术标准中规定了工作环境的温度、湿度、清洁度、卫生条件等要求，对过程装置（软、硬件）、运输过程规定了要求未规定，每少一项扣1分8、测量、检验、试验方法及设备技术标准（分值10分）测量、检验、试验方法及设备技术标准齐全（主要包括：

18、采购物资检验、验收标准；工序检验标准；库存品检验标准、半成品和成品检验标准等），满足企业实际需要10不齐全，每少一项扣1分企业制定的试验方法标准有科学的校验对比，并且有能证明其有效性和可行性的资料没有扣2分企业制定的检验或验收标准中有检验项目的取样地点、抽样方法、试验方法、抽查频率、结果判定、复检规则没有，每少一项扣1分测量设备技术标准中规定了测量设备所处的环境条件、量程、偏移、稳定性、分辨率、不确定度等要求没有，每少一项扣1分所有测量设备都应按规定间隔进行检定或校准，并有检定或校准证书，有明确的标志没有扣5分测量设备有计量检定规程和校准规范，在没有国家或行业测量设备校准规范时，企业制定了企业

19、校准规范，并以标准形式发布未规定或未制定扣1分9、包装、搬运、贮存、标志技术标准（分值10分）包装、搬运、贮存、标志技术标准齐全，满足企业实际需要10不齐全，扣2分在没有相应的国家、行业包装、搬运、贮存、标志标准时，企业根据产品的等级、特点和用户要求制定了企业的包装、搬运、贮存、标志标准未制定扣2分产品包装技术标准中应规定包装材料；容器的外观、品种、规格、性能指标以及试验方法等要求未规定扣2分产品包装标准中应规定包装量值（包括数量、质量、体积）；包装方法；包装防护；随货文件等，食品、药品的包装材料规定了清洁卫生指标，未规定扣1分搬运技术标准中应规定搬运操作方法；搬运、装卸方式；运输、码放条件等

20、要求未规定扣1分产品贮存技术标准中应规定贮存条件、贮存方法、方式、贮存期限等要求 未规定扣1分有特殊要求的产品如：有毒、易腐、易燃、易爆、放射性等，应有包装、搬运、贮存、标志等特殊规定未规定扣2分10、安装、交付技术标准（分值5分）安装、交付技术标准齐全，满足企业实际需要5不齐全，扣2分安装技术标准中应规定安装程序、方法、要求和注意事项等未规定每少一项扣1分安装技术标准中应对安装验收技术条件及安装调试后试运行的技术要求和方法做出规定未规定每少一项扣1分交付技术标准中应规定交付验收程序、抽样及试验方法未规定每少一项扣1分有贮存期限的产品交付标准中应对检查项目、方法及不能交付做出规定未规定每少一项

21、扣1分11、服务技术标准（分值5分）服务技术标准齐全，满足企业实际需要5不齐全，扣2分企业对服务及服务提供（包括销售过程中和售后）所涉及的技术事项制定了技术标准未规定扣1分服务技术标准中对产品可能发生的质量缺陷规定了维护、维修和处置的技术要求未规定扣2分12、能源技术标准（分值5分）能源技术标准齐全，满足企业实际需要5不齐全，扣2分企业的能源技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定不符合扣5分能源技术标准中应规定能源计量、消耗定额等技术指标未规定，每少一项扣1分13、安全技术标准（分值5分）安全技术标准齐全，有安全通用技术标准、产品安全标准、生产过程安全标准、劳动防护及用品安全标准、工

22、程安全标准等，满足企业实际需要5不齐全，每少一项扣2分企业的安全技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定不符合扣5分产品安全技术要求已纳入产品使用说明、标志和用户注意事项中没有扣1分14.职业健康技术标准(分值5分)职业健康技术标准齐全，满足企业实际需要5不齐全，扣2分企业的职业健康技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定不符合扣5分职业健康技术标准中应对生产过程中涉及的职业健康、危险源做出规定未规定，扣1分标准中应对生产场所、作业现场的安全卫生做出规定未规定，扣1分标准对有毒、有害性的原材料、毛坯、半成品的使用、处理以及安全卫生的测量、检验、试验的评价方法做出规定未规定，每少

23、一项扣1分15、环境技术标准（分值5分）环境技术标准齐全，满足企业实际需要5不齐全，扣2分企业的环境技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定不符合扣5分环境技术标准中应对生产过程中发生的污染物排放以及环境监测方法等做出规定未规定，扣1分标准对排放污染物限量、测试地点、检测周期、废物处理做出规定未规定，每少一项扣1分16信息技术标准（分值5分）信息技术标准齐全，满足企业实际需要5不齐全，扣2分企业有电子信息技术标准；企业标准体系的全部技术文件、记录纳入计算机管理，所有文件处于受控状态没有扣1分企业制定的信息技术标准中规定了信息搜集、贮存、加工、传递、利用、信息安全、网络安全等要求未规定，

24、每少一项扣1分表3 管理标准体系要求(80分)评价内容评价要求规定得分扣分标准扣分得分备注1、管理标准体系的构成（分值5分）有管理标准体系表，且层次清楚，结构合理5没有体系表扣5分，层次不清、结构不合理扣3分体系要素齐全、完整，满足企业实际需要不齐全，扣2分管理标准中应规定管理的职责、权限以及管理活动实现方法及形成的记录等未规定，每少一项扣1分管理标准协调、统一，有统一编号，便于企业实施未达到一项，扣2分2、管理基础标准（分值5分）管理基础标准完整、齐全，满足企业需要5不完整、齐全，扣2分企业制定的管理基础标准中的术语、图形符号、代码、标志符合国家相关标准规定不符合，扣1分企业制定的管理基础标

25、准中的量和单位、数值、数据以及数理统计符合国家相关标准规定不符合，扣1分企业制定的管理基础标准中涉及的职业健康、环保、安全等内容与现行法律、法规、强制性标准要求相符合不符合，扣2分3、经营综合管理标准（分值5分）经营综合管理标准完整、齐全，满足企业需要。企业经营综合管理标准应包括市场营销、合同、财务、成本、定额及人力资源管理等5不完整、齐全，每少一项扣2分市场营销管理标准中应规定市场信息搜集、处理方法；市场预测、营销策划、销售和促销方式以及营销效益评价等要求未规定，每少一项扣1分合同管理标准中应规定双方的权利和义务以及合同的授权和委托、修改程序、鉴定前的评审、新、旧合同的替代等要求未规定，每少

26、一项扣1分财务成本管理标准中应规定各种单据、账册、编号、汇总、装订和管理的要求；定额管理标准中应规定物资消耗、储备和资金占用等要求未规定，每少一项扣1分人力资源管理标准中应规定人员招聘、培训、业绩考核、奖惩等管理要求未规定，每少一项扣1分4设计开发与创新管理（分值5分）设计、开发、创新管理标准完整、齐全，满足企业需要5不完整、齐全，每少一项扣2分设计、开发标准中应规定设计开发的输入和输出要求未规定，每少一项扣1分设计、开发标准中应规定评审、验证和确认方法以及更改的确认、批准要求未规定，每少一项扣1分创新管理标准中应对新产品、新工艺、新方法以及科技进步提出要求，对新产品鉴定程序做出规定未规定，每

27、少一项扣1分6、采购管理标准（分值5分）采购管理标准完整、齐全，满足企业需要5不完整、齐全，扣2分企业制定的采购管理标准中应对选择合格供方及供方能力提出明确要求未规定，扣1分企业制定的采购管理标准中应制定重新评价合格供方准则未规定，扣1分企业制定的采购管理标准中应对订货方法、接收及付款方式、产品的验证、不合格处理等做出规定未规定，每少一项扣1分6、生产管理标准（分值5分）生产管理标准完整、齐全，满足企业需要5不完整、齐全，扣2分企业制定的生产管理标准中应对生产过程中的资源、原材料、技术工艺的管理提出明确要求未规定，每少一项扣1分企业制定的生产管理标准中应规定生产计划、调度计划、生产控制的管理要求未规定，每少一项扣1分企业应制定生产现场定置管理标准未规定，扣1分7、质量管理标准（分值5分）质量管理标准完整、齐全，满足企业需要5不完整、齐全，扣2分企业应根据质量管理的八项原则制定质量管理标准管理标准中应包括质量管理的各项活动包括不全，扣1分企业制定的质量管理标准中应规定产品状态标志、不合格品控制、持续改进、纠正和预防措施等管理要求未规定，每少一项扣1分8、设备与基础设施管理标准（分值5分）设备与