贵州证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

1、贵州证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题贵州证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。 A5% B10% C15% D20% 2._一般在3日内回补，且成交量小。 A普通缺口 B突破性缺口 C持续性缺口 D消耗性缺口 3.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B15% C2

2、5% D30% 4.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B2 C3 D5 5. 依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 6. 下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。 A证券市场的形成得益于社会化大生产的发展 B证券市场的形成得益于股份制的发展 C证券市场的形成得益于信用制度的发展 D证券市场的形成得益于商品经济的发展 7.

3、 可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现（）。 A越差 B越好 C相同 D无法判断 8. 流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D流动负债/(流动资产-存货) 9. 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A500 B1000 C1500 D100 10. 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（）。 A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B投资者受目标公司大股东的控制 C投资者在业务上有合作关系 D

4、持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份 11. _原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性 12. QDII基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次日 D估值日后2个工作日内 13. 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作_。 A建业股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 14. _是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。 A市净率 B市盈率 C股利支付率 D每股净资产 15. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5

5、%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 16. 境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为_。 A100美元 B1000美元 C100人民币 D1000人民币 17. 甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则_的价格折扣会较小。 A两者一样 B甲 C乙 D不能判断 18. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括_天。 A2 B4 C8 D182 19. 移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 20. 根据我

6、国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是_。 A现金，每年至少一次 B基金单位，每年至少2次 C现金或基金单位，每年至少2次 D现金或基金单位，每两年至少一次 21. 一个只关心风险的投资者将选取_作为最佳组合。 A最小方差 B最大方差 C最大收益率 D最小收益率 22. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 23. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理

7、计划开立_个用证券账户。 A1 B2 C3 D每500万元注册资本可开立一个 24. 内幕信息不包括_。 A公司股权结构的重大变化 B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C公司名称的变更 D上市公司收购的有关方案 25. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 26.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B

8、40% C50% D60% 27.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_元。 A5 B10 C50 D100 28.以下说法中，正确的是_。 A证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C证券组合的投资风险低于市场平均风险水平 D组合管理强调构成组合的证券应多元化 29.反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 30. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款 31. 发行人不得有在最近_个月内未经法

9、定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A6 B12 C18 D36 32. 以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。 A现金到期债务比 B每股净资产 C每股经营现金流量 D全部资金现金回报 33. _是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会 34. 根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 35. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国

10、证监会的规定履行信息披露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D中国证监会指定 36. 在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级管理 37. 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 38. 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的_。 A外汇经营许可证 B证券业从业资格证书 C经营外资股业务资格证书 D席位证明 39. 股东大会的普通决议不包括（）。 A董事会和监事会的工作报告 B公司章程的修改 C公司董事会拟定的利润分

11、配方案 D公司的年度报告 40. 中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A成人量的1/3 B成人量的2/3 C成人量的3/4 D成人量的1/2 E成人量的3/5 41. _是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。 A投资管理人员 B公司投资决策委员会成员 C基金经理 D基金经理助理 42. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。 A连续大量采集，变化较急，称为快速线 B间隔着采集，多作为中长线指标 C采集样本数少，称为慢速线 D采集样本数少，称为快速线 43. 基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人

12、C基金持有人 D基金管理人 44. 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由_担任。 A总经理 B董事长 C监事 D独立董事 45. 目前道-琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 46. 凭证式国债属于_。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D公募证券 47. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 48. 下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。 A被依法取消托管人资格 B收益连续半年下降 C被基金份额持有人大会解任 D基金托管人解散或破产 49. _形式不属于自助委托。 A当面委托 B磁卡委托 C电脑自助委托 D远程终端委托 50. 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务