证券基本知识题库.docx

1、证券基本知识题库 淘金大冒险题库一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（B）。A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）

2、。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所 D北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。A证券交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会 D国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。A普通股票 B优

3、先股票C银行债权D普通债权11、股票的理论价值是（D）。A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值12、20世纪早期，美国（A）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D ）。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定，股东大会一年召开（A）次年会。A1 B2 C4 D没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ C）资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人

4、资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（B）买卖的。A人民币B美元C港元D日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（B）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（B）直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的（D）。A产权B债权

5、C物权D所有权21、贴现债券通常在票面上（D），是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（D）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（A）挂钩。A 市场利率B 银行贷款利率C 同业折借利率D 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（A）是具有标准格式的债券。A 实物

6、债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（B）。A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无期国债27、可以提前兑现的债券是（B）。A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（B）。A依然是国家B 政府C 法院D 只能是地方政府29、以个人为目标的（B）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A 流通国债B 非流通国债C 短期国债D 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（D）。A 实物债券B 本币国债C 外币国债D 实物国债31、我国的国

7、库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（A）。A 高B 低C 等于D 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（D）年。A 1985B 1987C 1988D 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（C）。A 累积优先股B 非参与优先股C 参与优先股D 非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（B）美元。A 10万B 100万C 200万D 500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（A）。A 5千万B 1亿C 2亿D 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行

8、的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（A）个百分点。A 1B 2C 3D 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（A）。A 国务院B 国家能源投资公司C 国家原材料投资公司D 铁道部38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（D）。A 政府证券B 金融证券C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D 一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（B）。A 不动产抵押公司债B 信用公司债C 保证公司债D 收

9、益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（B）。A 优先股B 可转换公司债C 收益公司债D 信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（D）表示。A 美圆B 德国马克C 英镑D 人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（D）关系。A 债权关系B 所有权关系C 综合权利关系D 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（D）。A 证券业的最高监督机构B 政府组织C 民间组织D 自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（A）。A 股票市场、债券市场和基金市场B 发行市场和交易市场C 国际市场和国内市场D 有行

10、市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（A）市场。A 货币市场B 资本市场C 贷款市场D 中长期信贷市场46、资本市场可以分为（B）。A 证券市场和同业拆借市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和回购市场D 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（D）。A 参与公司管理B 赚取市场差价C 获得高于银行利息的收益D 收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（D）。A产权B债券C物权D所有权49、帐面价值又称为（B）。A票面价值B股票净值C清算价值D内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（B）。A基金总资产B供求关系C基金净资产D基金负债51、封闭式基

11、金期满终止，清算核资后的（B）按投资者的出资比例进行分配。A基金总资产B基金净资产C可分配收益D基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价 53、在下列几种基金中，一般（B）的年管理费率最低。A债券基金B货币基金C股票基金D认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（D）。A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与监管的关系D委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看（C）是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（B）。A公司型基金B契约型基金C封闭式

12、基金D开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（B）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金58、实物期货主要有（D）等几种类型。A外汇期货B利率期货C股票期货D有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（D）。A50%B60%C80%D90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（D）。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案一单选题：1上海证券交易所和深圳证券交易所

13、先后于（A）年和（）年正式开业。A1990 1991B1991 1990C1991 1992D1992 19912公开原则的核心要求是（C）。A上市公司的信息披露及时B证券公司公开业务C实现市场信息公开化D证券交易实现社会化3目前，我国公开发行的股票的交易方式是（A）。A均在交易所交易B有一部分是在场外市场交易C上市公司退市后在场外交易市场交易D在特殊条件下可以在场外交易市场交易4从内容上看，认股权证具有的性质是（D）。A债券B股权C期货D期权5在我国，证券交易所的设立须经（D）批准。A中国证监会B中国纪委C全国人民代表大会D国务院6在证券交易市场发展的早期，（B）是场外交易市场的主要形式。A

14、交易所市场B柜台市场C第三市场D第四市场7在场外交易市场，证券公司的作用是（C）。A交易的组织者B交易的直接参加者C两者都是D两者都不是8关于证券交易所的会员，说法正确的是（A）。A只能是证券公司B包括有资金实力的个人C包括其它金融机构D无严格限制9证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（B）审核批准。A交易所股东大会B交易所理事会C交易所董事会D交易所会员大会10对于交易所无形席位说法正确的是（D）。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘11一般规定，交易所会员在至少保留（A）个席位的前提下允许转让席位。

15、A一个B两个C三个D四个12从我国目前的证券经纪业务内容来看（C）。A股票的柜台交易逐渐增加B债券交易主要形式是柜台代理买卖C我挥泄善钡墓裉?D我国没出有任何证券的柜台交易13证券经纪商对委托人的首要义务是（D）。A为客户的一切交易保密B坚持了解客户原则C认真与客户签订证券买卖代理协议D严格按委托人的要求办理委托事务14在我国，股票账户可以买卖的对象有（D）。A股票B债券C基金D以上都可以15开立证券账户的基本原则是（B）。A合法性和公正性B合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性16股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（A）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在

16、的事务所签字、盖章。A2B3C4D517采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（B），按买入股票的委托手续办理申购。A股票市值总和B股票和证券投资基金市值总和C股票和债券市值总和D所有证券市值总和18证券存管按（D）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A证券公司账户B证券营业部账户C证券服务部账户D股东证券账户19从（C）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D199920下列对于市价委托，不正确的说法是（D）。A没有价格上的限制B成交迅速C成交率高D我国目前采用此种委托方式较多21下列不属于非柜台委托的是（A）。A书面委托B电

17、话委托C传真委托D自助委托22中国证券监督管理委员会于（D）年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A1997B1998C1999D200023下列关于申报原则的说法，不正确的是（D）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易24对连续竞价的申报方法，错误的说法是（C）。A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上

18、一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%25关于网上定价发行，不正确的说法是（B）。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇

19、号抽签D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍26在新股配售操作程序中，收缴股款日是（C）。AT+1日BT+2日CT+3日DT+0日27对配股权证交易流程，正确的说法是（D）。A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股28深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（A）。A股权登记日为R日B股息到账日为R+1日C除权除息日为R+2日D可流通股份红股交易起始日为R+1日29发行上市

20、的证券投资基金在沪深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（B）。A0.2%B0.25%C0.35%D0.5%30当上市公司或其关联公司持有证券公司（B）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A5%B10%C15%D20%31证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（A）。A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于

21、2000万元人民币的净证券营运资金32关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（B）。A从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D证券公司之间可以互相交割33如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（A）。A证券公司透支B证券公司有头寸余额C证券公司自营业务产生收益D证券公司自营业务产生亏损34关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（C）。AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇

22、划系统划款C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户35证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（D）。A证券公司不必考虑现金的收付送解银行或去银行提款等事务B证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D证券公司直接掌握客户资金动态36下列适用于发行日交割、交收方式的是（C）。A上市公司发起设立B上市公司进行定向募集资金C上市公司增资发行新股D上市公司进行网上定价发行37在上海证券

23、交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（A）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A当日闭市前B当日闭市后C次日开市前D次日开市后38证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（A）年。A7B10C15D2039下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（D）。A自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的

24、控制40根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（C）备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会41证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（B）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A当日开盘价B当日收盘价C当日按成交量的加权平均价D当日开盘价与收盘价的均价42证券公司证券自营业务买卖的对象是（C）。A上市证券B非上市证券C两者都有D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象43对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（D）。A证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所

25、需具备的条件进行自我审核B证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请44申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（A）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A一年B二年C三年D四年45已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（B）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A两个月B三个月C六个月D一年46下列不属于非交

26、易性过户的是（D）。A因继承而发生的股权变更B因财产分割而发生的股权变更C因法院判决而发生的股权变更D账户挂失转户47上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（C）为主要品种的回购交易。A股票B基金C国债D利率48我国证券回购的核心内容为（B）。A股票回购B债券回购C基金回购D以上都是49投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（B）承担。A投资者本人B证券公司C双方各承担一部分D视具体情况而定50关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（A）。A在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出B成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割C到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D在回购到期时，反向交易中心处于买入地位51回购期满时，如以