中国城市化进程中农地制度与农民社会保障制度的整体性变迁研究.docx

1、中国城市化进程中农地制度与农民社会保障制度的整体性变迁研究2008博士学位论文肖绮芳中国城市化进程中农地制度与农民社会保障制度的整体性变迁研究摘要随着中国进入城市化快速发展阶段，城乡二元结构体制下中国农地制度与农民社会保障制度失衡引发的矛盾凸显。研究农地制度与农民社会保障制度之间的关联性和互补性，促进制度间的协调，对于实现城乡统筹协调发展具有重要的理论意义和现实意义。因此，本文以整体性变迁为研究视角，从新制度经济学和演化经济学相关理论出发，探索城市化进程中农地制度与农民社会保障制度整体性变迁的内在机制和创新路径。全文由三大部分共九章组成。第一部分由第一、二、三、四章组成。第一章导论对选题背景和

2、意义、主要研究内容和观点、研究方法和主要创新之处进行概述。第二章主要对国内外基于不同视角进行的农地制度与农民社会保障制度研究成果进行了较为系统地梳理。在此基础上提出了整体性分析的研究视角。第三章初步总结了整体性制度变迁理论，并由此进一步探讨了农地制度与农民社会保障制度整体性变迁的含义，为本文研究奠定了理论基础。第四章以日本为例对城市化进程中农地制度改革及相关农民社会保障制度变迁进行了关联分析，总结了其中的经验教训并得到了相应的启示。 第二部分是本文的核心部分，由第五、六、七章组成。第五章对中国城市化过程中农地制度与农民社会保障制度变迁进行了历时关联分析，探求现行制度形成的历史逻辑线索。深刻认识

3、到现行农地制度与农民社会保障制度是由 “重工业优先发展战略”下的城乡二元的整体性制度安排演变而来，制度的历时关联增加了现行农地制度与农民社会保障制度的“耐久性”，考虑路径依赖的创新将有利于降低制度变迁成本。第六章从三个层面上对现行农地制度与农民社会保障制度进行了共时关联分析。首先，对农地制度进行共时关联分析认为，农地流转制度不完善直接影响着农民土地权益的实现；农地产权问题是农村土地问题的根源；农地管理制度由于忽视产权保护不能适应农地产权制度与农地流转制度改革的需要，是其有效性差的根本原因。其次，对农民社会保障制度的共时关联分析表明，我国农地的社会保障功能使农地制度改革陷入“两难困境”，应实现土

4、地保障向现代社会保障制度的渐进转变；农民社会保障制度的建立既要考虑农民的分化又要实行统筹。最后，对农地制度与农民社会保障制度的共时关联分析表明，农地制度与农民社会保障制度二者矛盾的根源在于各自内部制度的不协调引发二者制度变迁的非同步和非协调。第七章初步构建了我国农地制度与农民社会保障制度整体性变迁模型并得出了相应的结论，在此基础上进一步提出了整体性制度变迁的初步构想。农地制度域与农民社会保障制度域基础模型的结论是：农地制度与农民社会保障制度具有互补性，应从主要经济域变迁入手并通过互补关系引发相关域的连锁反应，创造出新制度化的动能。结合中国农村的实际情况放宽约束条件后的修正模型的结论是：当农地制

5、度域与农民社会保障制度域之间为不完全俘获关系时，两个制度域间存在着互动关系。因此，建立现代社会保障制度，逐渐剥离农地社会保障功能，将有利于农地制度市场化改革与农民社会保障制度建设的良性互动。农地制度子域与农民社会保障制度域整体性变迁模型结论是：农地制度与农民社会保障制度整体性变迁具有阶段性和周期性，必须把握好改革时机，选择最佳路径，促进农地制度与农民社会保障制度协调互动实现整体性变迁。第三部分包括第八章和第九章。第八章提出了我国农地制度及相关农民社会保障制度整体性创新的政策建议。即基于农地对农民的社会保障功能视角对农地制度进行整体性制度创新，以及基于与农地制度改革互动进行农民社会保障制度整体性

6、创新，同时创造有利于整体性制度创新的外部环境。最后在第九章，对全文的研究和主要观点进行了总结，并提出了需进一步研究的问题。关键词：城市化农地制度农民社会保障制度制度关联整体性制度变迁纪益员中国工业化、城市化与失地农民利益保障的制度分析摘要本文研究的主要目标是从制度经济学的角度对工业化、城市化与制度之间的关系进行深入的分析，探讨二者关系的一般规律，把失地农民利益保障制度问题置于工业化、城市化制度背景之下，建立工业化、城市化过程中失地农民利益保障制度的理论模型和实证模型。本文的第一部分包括第一章和第二章,阐述选题的意义、研究思路、研究方法及主要创新，对国外和国内经济理论界关于工业化、城市化理论、土

7、地制度理论和社会保障制度理论作了梳理和分析。这些理论为本文的研究提供了有益的基础，同时也使笔者发现，从制度经济学的角度分析工业化、城市化发展问题，把工业化、城市化与制度问题结合起来进行研究或许是理论上的一个新的角度，从而从工业化、城市化制度的高度阐释失地农民利益保障问题，在这种思路的基础上建立了本文的基本分析框架。 本文的第二部分包括第三章，是全文的理论基础，试图探索工业化、城市化与制度的一般关系，说明工业化、城市化与哪些制度有关，这些制度是如何决定或影响工业化、城市化发展的，确定制度目标与工业化、城市化发展模式的关系，讨论工业化、城市化过程中的制度主体，提出了制度是工业化、城市化的内生变量，

8、有效的适度的优化资源配置的制度是工业化、城市化发展的决定因素，工业化、城市化过程是制度变迁过程，转变工业化、城市化发展模式首先要选择相应的制度安排的理论假设。运用制度关联的理论，从历时关联和共时关联两方面分析中国城乡制度的演进。论文的以下部分是在这一理论假设的前提下展开的。 本文的第三部分包括第四章和第五章，具体分析工业化、城市化与土地制度和失地农民利益保障制度的关系。既然制度选择决定了工业化、城市化发展的模式，那么，土地制度和失地农民利益保障制度必然对工业化、城市化的发展产生巨大的影响。从这个角度，第四章阐明了土地制度的理论，土地制度的供给与需求，土地税费与土地收益对工业化、城市化的双重贡献

9、，并对工业化、城市化过程中土地制度的改革提出了几点思考。 第五章从制度经济学的角度对中国工业化、城市化进程中失地农民利益保障制度的演进作了阐述，比较国外土地征用补偿制度的特点，分析中国征地补偿制度的缺陷与制度原因，提出补偿理论依据与模型，对补偿主体及其博弈建立了分析模型。 本文的第四部分包括第六章和第七章，从中国工业化、城市化制度的角度提出建立失地农民利益保障的制度创新和政策建议。建立失地农民利益保障制度应从工业化、城市化发展的内在要求出发，坚持城乡统筹的原则，全面保障农民的土地财产权益，保证失地农民获得合理补偿，为失地农民转化为现代工人提供保障，使农民真正成为工业化、城市化的主体，分享工业化

10、、城市化发展的成果。关键词：工业化城市化土地制度失地农民利益保障X维林地方公共物品的制度演化与制度创新以中国交通基础设施为例中文摘要在现代市场经济社会中，地方公共物品已成为区域经济发展和公共福利改善的关键性基础要素，如何通过有效的制度设计来保障地方公共物品的供给是区域经济实践面临的重要课题。然而在区域经济学的理论体系中，地方公共物品在区域资源聚集中的作用却被长期忽略和弱化了，主流区域经济理论的最优机制以及最大化方法也与现实中不同地域相互迥异的供给制度安排形成悖论，因此，融合制度经济学、动态演化等新的方法，从新的视角来研究和解决地方公共物品供给问题既是对区域经济学理论的重要完善，也是对发展区域经

11、济与构建和谐社会的重要实践指导。本文以制度演化为视角，对地方公共物品供给制度建立了制度分析的理论框架，并提出地方公共物品供给制度的动态演化机制，分析了供给制度演化过程中的历时关联机制以及长期演化序列，并以交通基础设施为例进行实证，在此基础上提出了制度创新的途径。全文共分八章，第一章为导言部分，在问题提出和概念界定的基础上，阐述了论文的研究思路、主要内容和分析框架。第二章完整地梳理地方公共物品、供给机制和制度演化的相关理论与研究进展，试图在现有理论的基础上继承与创新，寻找地方公共物品供给困境的解决途径。第三章是基于对西方与中国地方公共物品供给现象的观察和比较，通过比较来达到这样几个目的：一是阐明

12、现实中地方公共物品涵盖的具体X围、水平及差异；二是清楚了解各国地方公共物品供给的制度安排情况；三是对于这些制度产生的背景、历史过程进行梳理，为后面的理论推理做出铺垫。第四章与第五章为供给制度演化框架的建构阶段，第四章分析了地方公共物品供给制度的内涵和特性，进而将其解构为四个基本的制度单元，并以中国交通基础设施的供给制度为例，阐述了这一典型地方公共物品供给的制度要素及其相互关系。第五章阐述了地方公共物品供给制度的制度结构、均衡路径与反馈机制，然后分析了各个域之间的相互耦合机理互补与关联以及制度演化的内外部动因，最后用交通基础设施多元化供给制度的演进过程进行理论的实证。第六章将理论分析的视角转移到

13、长期的制度演进上，进一步分析制度演化的历时互补与关联机制，揭示出影响供给制度演化路径的跨时性因素，提出供给制度长期演化的有序序列，并以交通基础设施供给制度为对象，分析其制度转型的未来走向以及可预见的持续创新趋势。第七章从理论转移到现实，用路径依赖与锁定分析现实制度演化可能会出现的倒退和分叉，在此基础上将理论分析与中国现实区域制度背景相结合，提出了以公共财政为目标导向的中央地方关系重构措施与地方公共物品多元协调供给制度的实现措施。第八章是论文的总体结论部分，试图明确、精练、完整、准确地阐述论文的主要研究结论，指出本文创新性的工作，并进一步提出需要有待深入研究的问题，为未来的研究指明方向。关键词：

14、地方公共物品供给制度制度演化演化序列X勇交通运输与城市群空间结构演化：作用机制及其协同发展中文摘要城市群是城市区域化和区域城市化过程中出现的一种独特地域空间组织，其集约化的发展模式，巨大的经济能量，对区域、国家乃至国际经济发展起着极其重要的作用。城市群空间结构不是单纯的空间构架，它与资源的空间配置以及经济活动的空间区位分布密切相关，在区域经济活动中具有特殊的经济意义。通过城市群空间结构的优化，实现基础设施、人力资本、产业等的最优空间配置，提高资源的空间组合效率，是促进城市群经济增长，提高城市群竞争力的重要途径。从国内外城市群发展来看，交通运输构成了城市群空间结构的骨架。借助于交通网络，既可以沿

15、相应的轴线进行产业布局又可以开展分工合作，增加区域城镇之间的相互联系，形成各具特色的地域分工体系，从而促进城市群的进一步发展和空间结构优化。如何通过交通运输的发展促进城市群空间结构的优化是本文试图研究的问题。本文主要分两个层次探讨了城市群空间结构与交通运输之间的关系。第一个层次是分析了交通运输对城市群空间结构演化的作用机制。本文首先分析了城市群空间结构演化的机制。本文认为分工和专业化以及集聚和扩散是影响城市群空间结构演化的两个主要动力机制。分工和专业化通过影响城市群内城市空间结构演化、乘数效应以及促进要素流动和网络化空间组织影响空间结构。对集聚经济效益的追求则构成了城市群空间结构演化的内在动力

16、，在城市化早期主要表现为大区域的扩散和微观区域的集中，而在城市化晚期，经济发达的城市群地区则表现为大区域的集中和小区域的扩散。在此基础上，本文分别研究了交通运输对城市群分工专业化和交通运输对产业集聚以及城市城市层级体系的影响。在交通运输与城市群分工专业化的研究中，本文首先分析了交通运输发展对通达性与运输成本的影响，进而通过模型演绎得出了交通运输发展与分工之间存在正相关关系以及随着交通运输的发展，城市群内城市之间的分工程度将加深的结论，并具体分析了不同产业集聚的区位取向，即运输成本与产业规模比例比较大的产业将集中在市场规模比较大的地区。在交通运输对产业集聚以及城市层级体系的影响的研究中，文章分析

17、了交通运输对企业区位的影响，以及影响产业集聚的交通运输因素，并具体分析交通运输对城市位置和城市层级规模体系的影响。在第二层次，文章探讨了交通运输与城市群空间结构协同发展的路径。本文在前述分析的基础上，进一步研究了空间结构演化对城市群交通运输的影响以及交通运输与城市群空间结构的双向互动反馈作用。文章从自组织的角度探讨了交通运输与城市群空间结构演化之间的相互关系，提出了城市群交通运输与空间结构协同发展的作用机理。论文从时间、空间布局、制度保障三个方面对与城市群空间结构协同的交通运输发展路径进行了具体分析。本文主要创新点可能包括：1、提出了交通运输影响城市群空间结构的分析框架文章提出城市群空间结构演

18、化的主要动力来源于分工和专业化以及产业集聚和扩散，并分别从这两方面系统探讨了交通运输的作用。2、提出了城市群交通运输与空间结构协同发展的机理交通运输与城市群空间结构之间存在双向互动的反馈作用，文章从自组织的角度探讨了城市群交通运输与空间结构演化之间的相互关系，并提出了城市群交通运输发展是自组织和他组织的融合，交通运输发展的他组织手段应该遵循自组织规律。3、提出了基于城市群空间结构的交通运输协同发展路径交通运输与城市群空间结构之间存在双向互动影响，交通运输发展必须采用动态的视角，考虑与空间结构这种双向反馈关系。文章从时间、空间布局、制度保障三个方面对与城市群空间结构协同的交通运输发展路径进行了具

19、体分析。关键词：城市群空间结构交通运输作用机制协同杨树海中国低成本、集约型城市化模式及其土地利用研究摘要本论文旨在从一个新的视角研究我国城市化模式，并力图以这一新的模式来分析和解决我国城市化过程中所面临的问题，这对于我国未来城市化的发展及相关制度创新有重要的意义。城市化是我国全面建设小康社会、构建和谐社会的必由之路。但是我国城市化的发展受到了人口、资源、环境和制度的多重约束，既制约着我国城市化发展的数量，也影响我国城市化发展的质量。不同的城市化模式有着不同的机理、特征与效果，科学选择城市化模式是缓解目标与约束之间矛盾的唯一途径。而发展需要、时代背景和多重约束要求我们必须摒弃传统的片面追求增长、

20、不计成本、忽视约束、单纯以城市为中心的城市化模式，在城市化发展的同时，实现经济、社会、人口、资源、环境的全面、协调、可持续发展。基于以上认识，本文采取层层递进的思路进行研究和论述。第一章是本论文的导论，主要是阐明选题的意义，分析国内外研究的现状，提出研究思路、方法和框架，指出本论文的主要创新之处。第二章、第三章、第四章是本论文的铺垫和立论的基础。在第二章，本论文首先对城市化的概念进行重新阐释，深入认识城市化的本质，作为城市化模式研究的基点。然后，对世界城市化历程进行回顾，总结城市化发展的一般规律，总结世界城市化发展的几种典型模式如欧洲模式、美国模式、日韩模式、拉美模式的特征与形成机制，以从中得

21、出对我国城市化的启示。在第三章，本论文对我国城市化发展过程及其模式进行了考察和分析，指出我国以往城市化模式的缺陷，认为其本质上是一种忽视成本、粗放发展的城市化模式。在第四章，本论文对我国城市化快速发展的背景和约束进行了深入分析，提出在此条件下，要实现中国城市化的发展目标，只能遵循“成本收益”原则，选择“低成本、集约型城市化模式”。第五章、第六章、第七章是本论文的核心，旨在深入研究低成本、集约型城市化的模式概念、内涵与实现机理。在第五章，本论文对低成本、集约型城市化模式的内涵与特征进行充分论述，对低成本、集约型城市化模式进行了定义：低成本、集约型城市化模式是在人口、资源、环境约束条件下通过制度创

22、新而实现的资源节约、环境友好、经济高效、社会和谐的科学发展的城市化模式，它以较低的城市化成本获得较高的城市化收益，其目的是实现净城市化收益的最大化和经济、社会、环境的全面协调可持续发展。本论文还认为，城市土地集约利用既是低成本、集约型城市化模式的重要内容，也是其核心，实现城市土地集约利用是实现低成本、集约型城市化模式的关键。论文对城市土地集约利用的内涵进行了探讨，研究了城市土地集约利用的城市空间形态和评价指标。在第六章，本论文分别确立不同利益主体的效用函数，构建城市空间不变静态条件下的土地集约利用模型，构建城市空间不变和城市空间扩X两种条件下城市化动态变化的土地集约利用模型，分析不同条件下主体

23、行为的变化及其对社会福利最大化的影响。在此基础上指出，紧凑型是低成本、集约型城市化模式的外在表现形式，和谐发展是低成本、集约型城市化模式的核心目标，社会福利最大化是低成本、集约型城市化模式的根本目标。在第七章，本论文结合低成本、集约型城市化模式下的土地集约利用模型，基于科学发展观和构建和谐社会的思想，选取XX和XX两个城市作为案例，分别从社会收益和社会成本两个层次对两城市进行了综合比较。总体来看，XX在实现低成本、集约型城市化模式方面要优于XX，论文还指出了XX今后的努力方向。第八章和第九章是本论文理论的应用和总结。在第八章，本论文从制度创新的角度对如何实现低成本、集约型城市化模式提出了政策建

24、议。第九章是本论文的总结，提炼了全文的核心观点并指出了不足和进一步研究的方向。本论文的主要理论创新点是：1. 提出了低成本、集约型城市化模式的理论；2. 建立并应用了城市土地集约利用的理论模型；3. 提出了实现低成本、集约型城市化模式的制度创新体系。关键词：低成本集约城市化模式土地利用2005年博士论文黄凌翔国土规划的经济学分析摘要国土规划是根据经济发展战略所编制的有利于国土资源的合理配置，促进区域协调发展，保障人类社会可持续发展的空间规划。目前在国土规划的编制和理论研究中，大多数学者往往偏重于技术层面上的分析，而对国土规划进行经济学分析，探讨所遵循的内在经济规律则相对很少，本文试图在此方面进

25、行一些探索。本文首先对国土规划的概念和特点进行了分析。文章以一种动态的视角重新诠释了国土资源的内涵，并通过国土规划与其他主要相关规划的比较，以及国外典型国家的国土规划实践分析，明确了国土规划的性质、特点和任务。按照国土规划特点和任务，本文随后对国土资源配置的内在经济机理进行了分析，认为这一机理主要表现为要素资源禀赋与区域分工之间，以及分工、聚集与区域结构之间的内在机理，并对此进行了较深入的分析，其中文章试图通过要素内涵的动态性将新古典和新兴古典学派对区域分工的解释纳入一个统一的框架。在探讨内在机理之后，本文结合国土规划的任务对国土资源配置中的市场机制和政府干预两种手段的失灵现象进行了分析。随后

26、，根据国土资源配置的内在机理，文章认为国土规划表现出了自然资源主导、资本主导和知识经济三个阶段的特点，并从区域经济发展和结构演变趋势、国土开发模式等方面进行了详细分析。由于市场机制和政府干预机制在规划中的运用不同，本文将国土规划总结为三条路径：自上而下，自下而上以及上下结合、多元调控的路径，并对这三条路径背后的经济支撑理论进行了分析和评价。在文章最后一章，本文根据前文的研究结论，对当前我国国土规划进行思考，指出我国当前要素的分布和流动的特点，分析我国当前存在的不和谐现象，并提出了国土开发模式、路径选择等方面的相关建议。关键词：国土规划国土资源配置区域发展阶段路径王建廷区域经济发展的动力与动力机

27、制摘要发展是文明社会永恒的主题，经济发展则是社会发展的基础和前提。因而，研究经济发展问题和揭示经济发展规律是经济学研究的首要任务。随着人类迈入21世纪，经济全球化的到来和我国社会主义市场经济体制的确立与完善，当今中国区域经济发展的环境发生了很大的变化，出现了许多新的矛盾和问题，迫切需要区域经济发展理论的指导。在现实生活中，区域经济发展已成为全社会普遍关注的热点问题，珠三角、长三角、环渤海的区域经济快速发展令世人瞩目，西部大开发战略和振兴东北老工业区战略的实施成为拉动我国国民经济快速发展的重要原因，区域经济学界的相关研究成果更是如雨后春笋。但是，从区域经济发展领域已有的研究成果来看，以实证性的研

28、究居多，能够揭示区域经济发展一般规律，并对区域经济发展具有普遍指导意义的成果并不多见。因而，关于区域经济发展理论的研究急需深化。研究区域经济发展的规律，可以从不同的角度进行，但是能够揭示区域经济发展一般规律的理论必须能够把握区域经济发展的本质，并全面回答关于区域经济发展的“何时、何地、为何、如何”的问题。动力是推动事物运动和发展的力量，是导致区域经济发展的根本原因；动力机制则指动力的形成与作用过程，研究区域经济发展的动力机制，是揭示区域经济发展规律的必由之路。区域经济的本质是空间聚集的经济，生产要素和经济活动主体在特定区域空间上的聚集，是推动区域经济发展的根本力量，聚集动力的形成、发展及其作用

29、机理是对区域经济发展一般规律的最好诠释。本文以聚集动力的形成、发展和作用机理分析为线索，共分七章，各部分的主要内容如下：第一章为导论，论述了区域经济发展的本质、区域经济发展观，给出了区域经济发展的动力与动力机制的概念；第二章为理论视角与分析框架，对国内外有关区域经济发展的理论进行了回顾与梳理，讨论了我国区域经济发展环境与背景的变化、区域经济发展中的现实问题，并提出了始于要素禀赋的理论分析框架，形成了全文的研究线索；第三章研究了要素禀赋的理论，进行了要素分析，讨论了要素禀赋与分工专业化的内在联系；第四章对分工理论进行了梳理，探讨了区域内的企业分工、产业分工、城市分工与区际分工之间的区别与联系，研

30、究了分工专业化与聚集经济的内在联系，及其与聚集的交互作用原理，形成了基于要素和经济活动主体的聚集度计算公式；第五章深入分析了动力的类型及其作用机理，进行了区域经济活动分析，指出聚集作为区域经济发展根本动力的原因，并深入分析了聚集与区域经济增长、区域空间结构演化和区际辐射与扩散的交互作用关系；第六章完成了聚集区域经济增长模型、聚集区域空间演化模型和聚集区际辐射模型的推导，并形成了四个重要的推论；第七章运用所形成的理论，探讨了区域经济发展战略与区域经济发展政策制定的一般规律，给出了制定区域经济发展战略与区域经济发展政策应遵循的基本原理、原则和适用方法。论文的创新之处主要体现在如下方面：1、提出了以

31、聚集为核心，始于要素禀赋的区域经济发展理论体系。主要结论为：任何区域经济的发展，均始于区位选择，因而要素禀赋是区域经济发展的发端；要素禀赋决定区域内的分工专业化的层次和内容，决定区域的产业结构，主导因素决定区域的主导产业；分工专业化具有聚集需求，分工专业化与聚集交互作用；聚集是区域经济发展的根本动力，聚集动力的形成、发展及其作用过程揭示了区域经济发展的一般规律；在聚集动力的作用下，区域经济发展从时间维度上表现为区域经济增长，从空间维度看表现为空间结构的演化，从区际关系看表现为区际辐射与扩散；区域经济发展中包括两类循环，即表征量的变化的初级循环和表征质的变化的高级循环。2、提出了“具体空间”与“

32、抽象空间”，“现实空间”与“虚拟空间”的概念，从理论上分析了主流经济学与区域经济学关于“空间”问题产生歧义的原因，指出了区域经济学界一贯尊崇的艾德嘉.胡佛的“主流经济学对空间问题视而不见”观点的错误，通过关于区位理论的讨论，认为主流经济学关注的是“抽象空间”，而区域经济学以往的研究关注的是“具体空间”，两者的差异来自于研究X式的不同，而不是有没有“空间”的问题。指出区位理论虽为区域经济学的思想渊源，但现实中由于研究X式的差异，现有的区域经济理论常常是将区位理论当成了“花瓶”，并进一步指出由于区域经济的本质是空间聚集的经济，而聚集经济的本质是外部经济，因而区域经济学应将马歇尔的外部经济理论也作为思想渊源之一。3、提出了区域经济发展中的“内生动力”与“外生动力”的概念，并给出了两者的形成与转化规律，指出内生动力是区域经济发展的根本动力；给出了聚集度计算的公式，提出了聚集过程中的三种效应，即“引致效应”、“溢出效应”和“乘数效应”，及在三者综合作用下的聚集效应。4、推导完成了“聚集区域经济增长模型”、“聚集空间结构演化模型”和“聚集区际辐射模型”，证明了区域边界与辐射边界的存在和四个重要的推