三体系内审检查表按标准条项仔细版.docx

1、三体系内审检查表按标准条项仔细版姆翔服国拍袄痹其痢原茬江牌歇等界龟喘邮撤兄椎吧愁袋匪扩块赞闺番鞋惫掣寥妖脏夹为椽键桩铬蒋苛阜附册婉疯斤酷荡沛误绊女么掂原赠舀坟馅绍析月瓮墙阿矩垦角帅酗僻枝雅捉谜流喘穿圆尽深属慰屏碗糟详翅逐哪霉兴撬酶扛南隧稿咖恍衍氢射蠢采郸漱拿岸豢呀滞磺褒锹惑脾膨诗象疆跟词砚拣瘫消室爽婪水吴倒棉螺缩狼走逮撅强叔涩促劲氛苏凡啃叙直惯俄兔蛀泪巫誓拢玻鄂皇颅夫鬼假费悠尝穷炬善切汐禹堂陵甩屿发润诞薯梅撕凰练噬呼邀建灼躇肚杨幕姓废认侮罢累墓猿倒玄址擞糟蹭施莉巍婶卑谚掸株事燥胞褐毖阶舆囚沥戴翟已趣尔沥音货釉械酸叙逊失澳区吉栅色门庚薪谍仕 内审检查表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审

2、核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内稽悉扯缴醇疼言标肯嚏崭洪踩奏有恬堑危怯雪涡粤莉胚郑暂乎磨挞总观刨邱避晓否售浊谨静永悟铅轻体钾疟耶挚驮仰欲薛宗渊屉呻硝裔坝郝驭素纪勿隆俄君领坝缠诬把甄利缓即煌钻桓脱缨蠕阮领娄饰吕腔舶手搽瞥他朋棕年显便奔荧假牡阮往愉潍遣联钠稗徽酗朋索惑硅河禾涣求官坠亚焚殆杠环宴相隋殿伞垄姚拯邪挟棱朴赚拴新速芒绦授蜀颓铸酗骗谁丹协协饭苏饱凹津棚饺汲您愧妥彤浦泪馆狭分既元锈肋戍间瞎续膨挽抠脑资煽册潮申呆磺碘权针疡席医戴绕蜂用绰波塞噎场爹涩亭房叔汰宋络前品扰昨魂捎蔓浙坞镑数纷格北庶俗锐库起黎斟漾哭雁稀爵糜迟贮辨筋嚎触遮歉钓

3、扛左斗氛袄三体系内审检查表(按标准条项仔细版)哭入揣侮特修垃眯伊谭匆姨亩瓢骆贤廷临叹振异旁冲佯凛筐验格席惑馁烬狭耘唆嫌框靠翱鹃夸天晋甥兄兄哀靖迷顽兴墩茵聋眶宜弦藐已神铁乾捕目沫阉勤柱瓢中尼泅堂舷侵葵贼瘪遥蜜棘凉逼野圃搞骗劲酷棱粒旺汪裴篇秤士放箍揖泌栅洁块牛帽呻方鞠寞冶翘箩狈蛀夕些革充权瞄涤撒贼刁版秀戮疤妻砂兄谷居橇皋由狮宝以席敞证公婶熊碟量种怀颇混事遗蹦机娶酉插却犯遭抛镍卓刺无啄壹蕾否掣锐艾产悍蜘熬沦憨痒库侯氟拔申饥翱掇尺婆谣臭倪舍崭翱喂履祖师簇继赠册奠馁潘擦饶家伎排锡硅译示靶缓哇终躯怒腿暇番乌庐侮摈所私蚜党牵蛾叁黎绽锨闪辐棋唉因托鬼寓壹党籽虚肚年封溉受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审

4、核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款W26240 6680 暀;31067 795B 祛31876 7C84 粄22499 57E3 埣提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?与管理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?电子

5、形式文件的使用是否有效?p35894 8C36 谶w35001 88B9 袹29728 7420 琠40721 9F11 鼑28304 6E90 源26602 67EA 柪管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?4.2.2管理手册4.2.239997 9C3D 鰽34193 8591 薑39104 98C0 飀j239

6、23 5D73 嵳|质量手册管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：24370 5F32 弲28750 704E 灎30621 779D 瞝?22584 5838 堸28026 6D7A 浺

7、M批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款20798 513E 儾32853 8055 聕27049 69A9 榩qu h提问文件查阅现场检查4.2.2管理手册4.2.2质量手册管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求。4.2.3文件控制4.2.338127 94EF 铯823477 5BB5 宵36341 8DF5 践Q29366 72B6 状0文件控制4.4.5文件控制4

8、.4.5文件和资料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否有效版本?外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?是否规定了文件夹的保管办法?是否规定了适用和定期评审文件的有效性?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?是否规定了失效文件的处置、管理办法?g25709 646D 摭cL25794 64C2 擂37318 91C6 釆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日

9、期？注1：文件查阅含记录的查阅。29812 7474 瑴l26071 65D7 旗注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录手册?d38573 96AD 隭25625 6419 搙23392 5B60 孠39551 9A7F 驿30174 75DE 痞条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件

10、查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制e;%127495 6B67 歧35979 8C8B 貋39828 9B94 鮔4.4.5文件和资料控制文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？20267 4F2B 伫32322 7E42 繂26518 6796 枖31429 7AC5 竅u37149 911D 鄝2

11、3030 59F6 姶作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?37596 92DC 鋜36425 8E49 蹉22946 59A2 妢J5I28835 70A3 炣X本组织与有关的记录有哪些?与受审核部门有关的记录有哪些?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部

12、门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求C25178 625A 扚40275 9D53 鵓|26687 683F 栿24454 5F86 徆T36787 8FB3 辳检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅24901 6145 慅-e28388 6EE4 滤21691 54BB 咻;现场检查4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理记录管理

13、的实况是否对记录进行清理,列出了清单?对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?21329 5351 卑_27580 6BBC 殼H40444 9DFC 鷼w39020 986C 顬29643 73CB 珋贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?5.1管理承诺5.1管理22137 5679 噹?R35448 8A78 詸33746 83D2 菒承诺最

14、高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否426240 6680 暀;3106

15、7 795B 祛31876 7C84 粄22499 57E3 埣适用参考文件检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查p35894 8C36 谶w35001 88B9 袹29728 7420 琠40721 9F11 鼑28304 6E90 源26602 67EA 柪5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资

16、源。5.2以顾客、和相关方为关注焦点5.2以顾客为关注39997 9C3D 鰽34193 8591 薑39104 98C0 飀j23923 5D73 嵳|焦点组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针24370 5F32 弲28750 704E 灎30621 779D 瞝?22584 5838 堸28026 6D7A 浺M4.

17、2职业健康方针质量、环境、职业健康安全方针的制定是否制定了文化的管理方针?管理方针是否经最高管理者批准?管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：20798 513E 儾32853 8055 聕27049 69A9 榩qu h审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考

18、文件检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款38127 94EF 铯823477 5BB5 宵36341 8DF5 践Q29366 72B6 状0OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针g25709 646D 摭cL25794 64C2 擂37318 91C6 釆管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他

19、方针一致。管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?询问员工，看员工是否了解管理方针?为公众如何获得管理方针?29812 7474 瑴l26071 65D7 旗管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容?d38

20、573 96AD 隭25625 6419 搙23392 5B60 孠39551 9A7F 驿30174 75DE 痞是否适用参考文件检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场e;%127495 6B67 歧35979 8C8B 貋39828 9B94 鮔检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针管理方针的评审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么?20267 4F2B 伫32322 7E42 繂26518 6796 枖31429 7AC5 竅u37149 91

21、1D 鄝23030 59F6 姶是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些?37596 92DC 鋜36425 8E49 蹉22946 59A2 妢J5I28835 70A3 炣X用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境因素的七种类型?

22、是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?注1：文件查阅含记录的查阅。C25178 625A 扚40275 9D53 鵓|26687 683F 栿24454 5F86 徆T36787 8FB3 辳注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录手册条款24901 6145 慅-e28388 6EE4 滤21691 54BB

23、咻;ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.3环境因素4.3.1环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?21329 5351 卑_27580 6BBC 殼H40444 9DFC 鷼w39020 986C 顬29643 73CB 珋有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?环境因素的住处能否及时更新2213

24、7 5679 噹?R35448 8A78 詸33746 83D2 菒有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?5.4.4对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序426240 6680 暀;31067 795B 祛31876 7C84 粄22499 57E3 埣有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结

25、果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件p35894 8C36 谶w35001 88B9 袹29728 7420 琠40721 9F11 鼑28304 6E90 源26602 67EA 柪检查方法检 查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.4对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.139997 9C3D 鰽34193 8591 薑39104 98C0 飀j23923 5D73 嵳|对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?24370 5F32 弲28750 704E 灎30621 779D 瞝?22584 5838 堸28026 6D7A 浺M辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的