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1、推荐金融市场基础知识真题汇编7金融市场基础知识真题汇编（7）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【正确答案】C2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度【正确答案】B3.下列不属于政府债券的特点的是()。A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强【正确答案】B4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(

2、 )。A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【正确答案】C5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A6.下列不属于有价证券的是()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券【正确答案】D7.上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.6000【正确答案】C8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产

3、均不少于人民币()万元。A.1000B.2000C.3000D.5000【正确答案】B9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【正确答案】A10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D.社会公益基金【正确答案】C11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【正确答案】B12.证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的董事B.持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.

4、保荐人【正确答案】B13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【正确答案】D14.在金融产品和服务零售领域中，()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【正确答案】B15.可以免纳个人所得税的是()。A.债券利息B.红利C.国债D.股息【正确答案】C16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【正确答案】C17.记名股票的特点不包括(

5、)。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差【正确答案】D18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券【正确答案】C19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【正确答案】C20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收

6、盘点数3299.05点。A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数【正确答案】D21.()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【正确答案】B22.封闭式基金的固定存续期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.无固定期限【正确答案】A23.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【正确答案】C24.武士债券的面值为()。A.美元B.日元C.港币D.欧元【正确答案】

7、B25.中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【正确答案】B26.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【正确答案】B27.上海证券交易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【正确答案】A28.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司

8、()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【正确答案】B30.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D31.关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【正确答案】B32.我国企业债券出现于()年。A.1982B.1984C.1986D.1988【正确答案】B33.证券市场上最重要的中介机构是(

9、)。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【正确答案】B34.预计价格上涨的投机者会建立期货()。A.空头B.多头C.对冲D.交割【正确答案】B35.中证100指数以()作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股【正确答案】A36.下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照

10、期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【正确答案】A37.货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A38.国务院证券监督管理机构由()组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【正确答案】C39.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】D40.不属于证券服务机构的是()。A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【正确答案

11、】A41.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.11B.14C.12D.18【正确答案】C42.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【正确答案】C43.集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【正确答案】B44.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()形式。A.记账

12、式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【正确答案】C45.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【正确答案】B46.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.30B.50C.60D.90【正确答案】C47.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于

13、B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A48.上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【正确答案】B49.下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式

14、决定权【正确答案】A50.投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律【正确答案】B二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51.下列说法正确的有()。.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见.招股说明书的有效期为5个月.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A.B.C. D. 【正确答案】B52.非公开发行

15、股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。.公司控股股东.实际控制人.证券投资基金.公司董事A.B.C. D. 【正确答案】D53.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。.公司章程.发起人协议.发起人姓名.承销机构名称A.B.C. D. 【正确答案】D54.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。.公司财务状况.上市规模.交易活跃程度.行业代表性A.B.C. D. 【正确答案】D55.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有()。.数额大.时间短.成本低.不受贷款银行的条件限制A.B. C.D. 【正确答案】D56

16、.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。.公司型基金是依据基金公司章程设立.公司型基金以发行股份的方式募集资金.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益A.B.C. D.【正确答案】D57.政府债券的特征是()。.安全性低.流通性强.收益不稳定.免税待遇A.B. C.D. 【正确答案】C58.债券利率的形式有()。.单利.复利.市场利率.贴现利率A.B.C. D. 【正确答案】B59.公司经营状况的好坏，可以从()来分析。.公司治理水平.公司管理层质量.公司规模.公司合并A.B. C. D.【正确答案】A60.下列属于2006年以来我国资

17、产证券化业务特点的有()。.发行规模大幅增长.机构投资者范围增加.二级市场交易活跃.发起主体减少A.B. C. D. 【正确答案】A61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有()。.公司名称.公司地址.公司规模.公司成立日期A.B.C. D. 【正确答案】A62.记账式国债的承销程序主要有()阶段。.招标发行.场内挂牌分销.分销.银行间债券市场分销A.B.C. D. 【正确答案】B63.我国国际债券的品种有()。.政府债券.地方债券.金融债券.可转换公司债券A.B. C. D. 【正确答案】B64.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。.股票获准在证券

18、交易所交易的日期.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额.公司的实际控制人.董事的姓名A.B.C. D. 【正确答案】C65.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。.我国股票市场实行T+1清算制度.期货市场实行T+0清算制度.期货投机具有较低的杠杆率.期货具有更高的风险性A.B. C. D. 【正确答案】A66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。.货币衍生工具.股权类产品的衍生工具.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具A.B. C. D. 【正确答案】A67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括()。.原材料.金融.健康护理.公共事业A.B. C

19、. D. 【正确答案】D68.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息A.B.C. D. 【正确答案】B69.中国外汇交易中心的主要职能包括()。.提供银行间外汇交易.提供网上票据报价系统.办理外汇交易的资金清算、交割.提供外汇市场、债券

20、市场和货币市场的信息服务A.B.C. D. 【正确答案】D70.以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动.不要求初始净投资.在未来某一日期结算A. B.C.D. 【正确答案】A71.2006年新修订的证券法的特点有()。.进一步完善了证券公司设立制度.对证券公司实行按地点分类监管.建立以净资本为核心的监管指标体系.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A.B. C. D. 【正确答案】B72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证

21、券金融公司业务平台融入的资金.发行公司债券A.B.C. D. 【正确答案】D73.下列说法正确的有()。.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌.交易所对上市证券实行挂牌交易.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告A.B. C. D.【正确答案】B74.属于保险公司次级定期债务的性质有()。.保险公司经批准定向募集的.期限在10年以上(含10年).本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本的保险公司债务A. B.C. D. 【正确答案】A75.金融期货与金融期权的区别有()

22、。.基础资产不同.履约保证不同.现金流转不同.盈亏特点不同A. B.C. D.【正确答案】C76.在证券交易所挂牌交易的品种包括()。.股票.基金.债券.权证A.B.C. D. 【正确答案】D77.对公司治理情况的分析包括()之间的关系。.公司股东.管理层.员工.外部利益相关者A.B. C. D.【正确答案】C78.债券票面上的基本要素有()。.债券的票面价值.债券的到期期限.债券的票面利率.债券的发行者名称A.B. C. D. 【正确答案】D79.证券投资基金存在的风险主要有()。.市场风险.管理能力风险.技术风险.巨额赎回风险A. B.C. D. 【正确答案】D80.证券服务机构未勤勉尽责

23、，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有()。.责令改正.没收业务收入.暂停证券服务业务许可.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A.B. C.D. 【正确答案】C81.证券、期货市场诚信建设工作包括()。.基本形成诚信制度规范体系.推进了诚信数据平台建设.始终保持违规惩戒高压态势.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质A.B.C. D. 【正确答案】A82.用于回购交易的债券包括()。.国债.中央银行票据.政策性金融债券.企业中期票据A.B.C. D. 【正确答案】D83.目前，我国国债包括()。.记账式国债.凭证式国债.储蓄国债.熊猫债券A. B.C.D. 【正确答案】B84.优先股票的特征有()。.股息率固定.股息分派优先.剩余资产分配优先.一般无表决权A.B.C. D.