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1、EMS标准理解第一章 IS014000环境管理系列标准概述第一节 ISO14000环境管理系列标准产生的背景一、全球环境问题1温室效应与气候变化在地球表面有一层气体覆盖着，它使地球表面保持着适于人类生存的气温。假如没有这层气体，地球表面的温度会比现在低40左右，地球将变成一个像月球那样的冷宫，这就是所谓的温室效应。产生温室效应的气体主要有二氧化碳、氧化亚氮、臭氧、氯氟烷烃等。温室气体的大量排放，导致气体组成、总量发生较大改变，引起温室效应增强，使得气候异常，全球性气温升高。有专家估计，如果大气中CO2的浓度仍然按目前的速度增长，到2030年全球气温将比现在升高2-5（比过去1万年升高的速度还高

2、），由此将造成海平面上升20140cm。这将直接威胁人类的生存。2臭氧层被破坏臭氧处于同温层，除同其他气体共同产生温室效应外，它的主要作用是阻止过量的紫外线直接到达地表。因为紫外辐射强度的增高会导致皮肤癌、白内障等发病率的增高，还会造成某些生物的灭绝。而经臭氧层滤掉的紫外线约占其70-90。因此，臭氧层是人类健康的保护伞。然而人为活动导致消耗臭氧的氯氟烃类物质的大量排放和长期积累，正在使臭氧量明显减少。1985年科学家发现南极出现的臭氧空洞已达2720万平方公里，比整个北美洲面积还大。后来在欧洲、北极、西伯利亚也陆续发现臭氧洞。专家认为，臭氧总量每减少10，紫外线辐射强度便可增大20。臭氧层破

3、坏已成为人类普遍关心的一个大问题。3有毒有害化学物质污染与越境转移工业生产直接产生大量有毒有害化学物质。有毒有害化学物质的随意排放，不仅造成大气、水和土壤污染，而且对粮食、蔬菜和水果来说，来自化肥和农药造成的有毒有害化学物质还会直接危害人体健康。尽管许多国家颁布了法律严加限制，但仍未得到彻底解决，甚至有的将这类造成污染的废物向其他国家转移（到其他国家处理或向其他国家领土或水域倾倒）。4海洋污染和海洋保护问题全世界每年向大海排放的废物中，悬浮物和溶解盐类有200亿吨，垃圾和污水中的有机物达330万吨。仅每年倾倒人大海中的船舶垃圾就达640万吨，塑料集装箱500万个，包装材料2万多吨，塑料网、绳、

4、救生衣13万吨以上。由于所有这些向海洋倾倒的固体、液体废物、有毒或放射性废物都给浮游生物、海鸟和鱼类带来致命威胁。海洋是人类未来的资源宝库，然而还未等到对它进行开发便遭到了难以弥补的毁坏。 5生物多样性的破坏与保护问题由于地球生态环境的日益恶化，造成生物物种加速灭绝，生物资源急剧减少。生物物种是地球上的宝贵资源，一个物种的形成要经过2000到1万代才能巩固下来，所以物种损失是不可弥补的。专家估计由于环境等原因，到2050年将有25的物种陷入绝境，6万种植物濒临灭绝。保护生物多样性是保护自然界最重要的资源之一。6生态环境恶化生态环境恶化的主要表现是森林减少、土地沙化、退化，淡水缺乏等。当前土壤沙

5、漠化，全球每年以5万7万平方公里的速度扩展；世界的森林面积几乎每年减少1；淡水缺乏已成了困扰世界经济发展和许多国家人民生活的大问题。二、我国的环境状况除全球性环境问题外，局部区域的环境问题也十分突出。例如，虽然我国在发展经济的同时对环境保护问题予以重视，但由于种种的历史和客观的原因，环境污染蔓延的趋势一直未得到有效遏制，主要表现是：1大气污染问题十分突出我国以煤烟和氮氧化物为主的空气污染十分严重，总悬浮颗粒物普遍超标，部分地区二氧化硫污染严重。随着机动车辆的增加，大城市氮氧化物污染突出。1998年322个城市的环境监测表明，72以上城市空气质量处于3类和超3类标准状态，80的城市居民生活在大气

6、质量较差的环境中。全球空气污染严重的50个城市中，我国有31个，其中污染最严重的10个城市我国即占8个。酸雨覆盖面积约占国土面积的30以上。我国已成为世界上生产、消费氯氟化碳类物质和排放二氧化硫最多的国家。2水体污染情况相当严重全国主要江河湖泊和近海海域普遍受到不同程度的污染，总体上仍呈加剧趋势。七大水系和太湖、巢湖、滇池中不适合作饮用水源的河段已超过60%。地下水污染面积已达50%。近海水域遭到大范围污染，江河人海口和城市附近海域3类和劣3类水质占59.7%，东海和渤海都是污染严重的区域。水体污染进一步加剧了我国水资源短缺的矛盾，对经济建设和人民生活造成直接危害。3城市垃圾污染日渐突出199

7、8年全国城市垃圾发生量为1.4亿吨以上。垃圾粪便处理率只有49%，其中无害化处理率只有10%左右。包装物和薄膜所造成的“白色污染”问题相当严重。大量未经处理的垃圾堆积在城市周围，不仅占用大片土地，而且造成水体、空气、土壤污染和疾病传播，影响了城市景履，也严重危害人民群众身体健康。此外，械市噪音污染也很严重，我国有2/3的城市居民生活在超标噪音环境中，交通噪音仍有扩大之势。上述这一系列严重的问题，人们通常把它叫做环境危机，也有的把人口爆炸、资源短缺和环境破坏加到一起叫做生态危机。不管怎么说，它所反映问题的实质，是社会发展与自然环境之间的关系遭到破坏，出现了危险的不平衡、不协调。人们终于发现，人类

8、所面对的并不是百依百顺地接受人类征服与改造的自然界，它对人类的每一次错误的实践，都毫不留情地进行了报复。三、环境问题的重要性环境问题，其重要性可以从以下3个方面来认识。1环境问题是关系到人民生命安危的大问题环境污染的最直接和最明显的后果便是对人民群众生命、健康的损害。据联合国的报告，发展中国家大约一半病人的病因是由于水质问题引起的。世界卫生组织估计每年有500多万人由于饮水不卫生而病亡。世界上约有15亿人口居住区空气质量达不到国际标准。许多人面临呼吸紊乱和癌症威胁，因此而提早死亡的人数每年约在30万到50万人。近代历史上发生的公害事件，更清楚地表明人民群众是量直接的受害者。1930年比利时马斯

9、河谷烟雾事件，造成数千人发病。1948年美国多诺拉烟雾事件，造成6000人患病。1952年英国伦敦烟雾事件，5天死亡4000人。1943年美田洛杉矶光化学烟雾事件，使大多数居民患病，65岁以上老人死亡400人。1953年日本九州的熊本县水俣镇因排入水体的废水中含汞，使180多人致病，患者面部痴呆、耳聋眼瞎、全身麻木、神经失常，其痛苦情况，难以言表。总之，一个地区、一个国家的环境质量是该地区和国家人民生活质量的重要内容，它直接关系着人们的人身健康与安全。 2环境问题是关系到经济的可持续发展的大问题 资源和环境是人类赖以生存和发展的基事条件。当今世界上出现的这种严重的环境危机，实际上是向人类社会发

10、出的严峻挑战。人类生存时刻离不开空气和水、然而空气被污染，淡水严重缺乏。专家们预言，水可能成为制约今后经济发展的首要因素。煤炭和石油是人类社会所依鞍的主要能源，据测算，按当前的开采和消耗水平，煤只能再采200年，石油只能再采100多年。到20世纪末世界人口已达到60亿，面地球的最大承受能力只有80亿。在这样一种严峻的挑战面前，全世界都在思考一个最严重的问题：人类在地球上还能生存多久?1992年6月在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会上，通过了21世纪议程这个纲领性文件，提出了“可持续发展”这个人类发展的总目标及实现这一目标所应采取的一系列行动计划。可持续发展是“既满足当代人的需要，又不对

11、后代人满足其需要的能力构成危害的发展”。保护环境、节省资源，为后代留下必要的生存空间，这是每一个当代人的责任。3环境问题是关系到社会稳定的政治性大问题每一个民族都祈望安居乐业，人民安居乐业则是社会安定的基础。然而，环境污染、资源破坏所引起的最严重的社会后果就是摧毁这种安定的基础。例如，工业生产排放的二氧化硫形成酸雨，会使农田绝收、森林毁灭、草原退化，把一片农茂林丰的沃野变成不毛之地；造纸工厂把未经处理的废水排入江河，造成两岸城乡人民饮用水源的污染，迫使百姓不得不买矿泉水做饭等等。这类问题已经不是单纯的环境污染问题，很有可能转化为影响社会安定的政治性问题。比利时牲畜和家禽饲料被二恶英污染，引起全

12、世界拒销比利时牛肉、牛奶、禽蛋制品，并迅速导致比内阁辞职。这一事件便是最明显的例证。一个地区或一个国家，一旦其环境和资源恶化到不适于人类生存的程度，很容易发生的社会现象便是逃亡和移民。大规模的移民不可避免地引发地区间或国家间的纠纷、磨擦乃至战争。这样的事历史上层出不穷，直到今天还连绵不断。成千万的人丧失家园和生计，这些人将去什么地方?将会产生什么冲突?政治家们已经开始担心这类问题。四、国际社会对环境问题采取的对策和行动自从20世纪60年代以来，人类生存环境的不断恶化，引起了人们的关注，环境保护在全世界范围内日益高涨。保护人类共同的家园，成为全人类的共识，并汇成了当今世界的潮流。1972年6月5

13、日，联合国在斯德哥尔摩召开第一次环境大会，通过了人类环境宣言和 人类环境行动计划，成立了联合国环境规划署（UNEP），并把每年的6月5日定为“世界环境日”这次会议不仅标志着全世界对环境问题的认识达成共识，而且意味着实际行动的开始。斯德哥尔摩会议通过的宣言，进一步推动世界各国走上了环境立法和依法治理环境的道路。欧洲、北美洲、日本等环境污染严重的国家都制定了大量的环境法规，实施严格的管理。与此同时，联合国环境机构召开了一系列会议，制定、签订了许多公约、协定。面对环境问题的严重性和国际社会对环境与人类发展产生的各种反思，1983年联合国大会和联合国环境规划署授命布伦特兰夫人组建“世界环境与发展委员会

14、”。1987年该委员会在东京召开第8次会议，通过了我们共同的未来的报告。读报告呼吁人类珍惜尚存的、为时不多的改变未来的机会，不要把生态问题留给下一代。主张“在不危及后代入满足其环境资源要求的前提下，寻找满足我们当代人需要的、确保人类社会平等持续发展的途径”。 1992年6月3日至14日联合国环境与发展大会在巴西里约热内卢召开，共有183个国家代表团和联合国及其各层机构等70个国际组织的代表出席了会议，并有102位国家元首或政府首脑亲自与会。这次大会上，通过了关于环境与发展宣言（即里约热内卢环境与发展宣言）、21世纪议程、联合国气候变化框架公约、生物多样性公约、森林声明等5个重要文件。在21世纪

15、议程这个纲领性文件中，正式确定了“可持续发展”作为人类发展的总目标，以及实现这一目标所应采取的一系列行动计划，并将“可持续发展”定义为：“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。”“可持续发展”作为21世纪议程的精髓，作为人类社会经济与环境协调发展战略，为大多数国家所接受，这是人类走向自救道路的一个里程碑。这次大会发表的里约热内卢环境与发展宣言重申了1972年在斯德哥尔摩通过的人类环境宣言，并对“可持续发展”战略的实施、国际合作与交流等与保护环境有关的问题，以联合国总部声明的方式，公布了27条原则。所有这些都标志着国际社会正以可持续发展为宗旨，朝着统一协调人类发展与环境

16、间相互关系的目标前进。第二节 ISO 14000环境管理系列标准的制定和构成一、组建环境管理技术委员会（ISO/TC 207）随着可持续发展的需要和环境管理工具的发展，国际标准化组织把环境管理标准化问题提到日程。1991年7月，ISO成立了“环境战略咨询组”（SAGE）。该咨询组经过一年多的工作，于1992年秋给ISO提出了一个建议：要像质量管理那样，对环境也制定一套管理标准，以加强组织获得和衡量改善环境的能力。此外，SAGE还就环境管理标准化，提出了三条原则性建议：a制定标准的基本方法应与ISO9000系列标准相似；b标准应简单，普遍适用，环境绩效应是可验证的；c应避免形成贸易壁垒。同时还建

17、议成立专门的技术委员会。根据SAGE的建议，ISO于1992年10月作出设立TC207的决定，随后于1993年6月正式成立，并着手ISO 14000系列标准的起草工作。二、IS014000系列标准的构成IS014000系列标准是个庞大的标准系统。ISO中央秘书处给ISO 14000系列预留了100个标准号，见表12。这足以表明这个标准系统未来的发展规模。ISO 14000则是这个系列标准的总代号。 表12 1S014000系列标准的标准号分配表分会名称（标准子系统）标准号SC1环境管理体系EMS1400114009SC2环境审核EA1401014019SC3环境标志EL1402014029SC

18、4环境表现评价EPE1403014039SC5生命周期评价LCA1404014049SC6术语和定义T&D1405014059WG1产品标准中的环境因素EAPS14060WG2可持续森林备用1406014100TC 207作为这个系列标准的研制机构，它的6个分技术委员会，分别承担6个方面标准的研制任务。这6个方面的标准又分别构成ISO 14000的标准子系统（上表所列的SCl-SC6所对应的系统），每个子系统又由若干标准构成更小的系统。 IS014000这个标准系统中各个子系统的标准属性和功能是不一样的，不同的子系统的结合可以表现出不同的系统功能。1ISO 14000系列按标准的属性形成的结构

19、 基础标准子系统：术语和定义 基本标准子系统：环境管理体系 IS014000 环境审核 支持子技术系统 环境标志 环境表现评价 生命周期评价 其中：“基本标准”是指在整个标准体系中起主导、统帅作用的标准。 “支持技术”是指对基本标准的实施起支撑作用的标准。 2ISO 14000系列按标准的功能形成的结构 环境管理体系 评价组织 环境表现评价 环境审核 IS014000 生命周期评价 评价产品 环境标志 产品标准中的环境因素其中“产品标准中的环境因素”是由，TC207的直属工作组（WGI）承担的任务，该项任务已完成（1S0导则64）。现在的直属工作组为WG2。第三节 环境管理体系标准及环境管理体

20、系审核标准1SO/TC 207从1993年6月成立开始，到1996年10月1日，先后制定并经ISO颁布了5个属于环境管理体系（EMS）和环境审核（EA）方面的标准。这5个标准等同转化为国家标准，它们分别是：GB/T 240011996 idt ISO 14001 环境管理体系 规范及使用指南GB/T 240041996 idt ISO 14004 环境管理体系 原则、体系和支持技术指南GB/T 240101996 idt ISO 14010 环境市核指南 通用原则GB/T 240111996 idt ISO 14011 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核GB/T 240121996 id

21、t ISO 14012 环境审核指南 环境审核员资格要求1998年8月12月1SO开始对ISO 14001 环境管理体系 规范及使用指南的修改征求意见，1999年4月召开WG 1、WG 2会议，2000年6月启动修订，2001年12月形成CD1稿，2003年1月形成CD2稿，2003年8月形成DIS稿，2004年4月形成FDIS稿，2004年11月15日发布ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南。本次修改基本属于编辑性修改，总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更简洁、严谨，更有逻辑性在不影响原标准基本框架的情况下加强了与ISO 9001的兼容我国于2005年5月15日等同

22、转化为国家标准，即GB/T 240012004 idt ISO 14001 环境管理体系 要求及使用指南，一、IS0 14001标准是建立和审核环境管理体系的依据ISO/TC 207成立后，最先着手制定的标准就是ISO 14001标准。它是ISO 14000系列标准中最重要也是最关键的一个标准。它不仅是对环境管理体系EMS进行建立和审核、评审的依据，而且也是制定ISO 14000系列其他标准的依据。ISO 14001标准奠定了ISO 14000系列标准的基础。 1GB/T 240011SO 14001结构上的特点该标准由“要求”和“指南”两部分构成。“要求”部分是该标准的主体，规定了环境管理体

23、系EMS必须达到的要求，即采用这一标准的组织必须满足本标准规定的所有要求；“指南”部分则是对规范做出解释，不是必须做到的要求，是参考件，故以“附录”形式列入，目的是为组织提供一些实用方法和指导来帮助组织开展环境管理活动，组织可以根据自身情况和意愿，有选择地采用其中的内容。考虑到使用的方便，这两部分的编号是对应的。“指南”部分编号前加个A字，以示区别。 2GB/T 240011SO 14001的适用对象GB/T 24001 -1S014001所规定的环境管理体系要求，适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会环境。即本标准适用于希望采用它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。

24、3GB/T240011SO I4001的基本思想和原则a标准中规定的环境管理体系要素，可与其他要求相结合，并尽量与组织的总体系和其他体系实现一体化。b体系的成功实施有赖于多个层次与职能，特别是最高管理者的承诺和积极参与。c着眼于持续改进。环境管理体系的出发点是持续改进，通过环境管理体系的不断改进、不断强化，达到改进环境绩效的目的。d标准除了要求在方针中对遵守有关法律、法规并对坚持持续改进和污染预防作出承诺外，未提出对环境绩效的绝对要求。因此，两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是符合本标准要求的。e为实现环境方针、目标，组织应在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用最佳可行技术，同

25、时充分考虑到采用该技术的成本效益。 4CB/T 240011SO 14001 对环境管理体系的要求aIS014601的规范部分是对环境管理体系的要求，即建立环境管理体系必须达到的要求，但这些要求仅仅是一个完善的环境管理体系框架，并没有对其环境绩效提出绝对要求。组织要达到怎样的绩效水准，完全取决于其环境方针和它为自己设计的目标和指标。b环境管理体系的框架由5个基本要素组成。这5个基本要素是：环境方针、策划、实施与运行、检查和纠正措施、管理评审。c建立环境管理体系的重要任务就是通过一套文件化的程序恰当描述这些要素以及它们之间的关系以文件化的体系支持有效的环境管理。二、ISO 14004标准是建立环

26、境管理体系的指南与GB/T24001ISO14001同时制定的另一个有关环境管理体系的标准是CB/T24004ISO 14004标准。 1GB/T 24004ISO 14004是环境管理体系的指南性标准该标准与IS014001是姊妹标准，都是关于环境管理体系的标准。但IS014001是规范，是环境管理体系必须做到的要求。面IS014004则属于指南性标准，标准的内容仅供组织作为自愿使用的内部管理工具，不能用于对环境管理体系的审核和认证，也不是要求组织必须做到的。制定本标准的目的是为组织实施和改进环境管理体系提供帮助。标准对环境管理体系要素逐项进行阐述，并以实用指导、典型示例、检查表等方式提出了

27、如何描述相关要素，如何有效地建立、改进和保持环境管理体系。 2GB/T 240041S014004的内容本标准由正文和附录两部分构成。正文部分IS014004标准提出了与IS014001标准的5个基本要素相对应的5条原则。基本是针对IS014001的环境管理体系要素逐个描述，但条文序号不完全一一对应。这是因为两标准的目标虽一致（建立环境管理体系），但功能不同，ISO 14004标准阐述的内容比ISO 14001标准要宽（如初始评审、一体化问题等）。附录部分主要是给出了两份重要的国际性文献里约热内卢环境与发展宣言和国际商会可持续发展宪章，供组织制定环境方针时参考。 3ISO 14004和ISO

28、14001的关系aIS014001标准是对环境管理体系的规范性要求，它规定了对环境管理体系的要求内容，涵盖了第三方或组织自身检验其环境管理体系是否符合要求、是否有效运行的共通性要素，其内容全面系统地规定了进行环境管理体系审核的依据。bIS014004标准是关于环境管理体系的指南性标准，它告诉组织如何做才能满足ISO 14001标准提出的要求（符合要求）。它的内容除了涵盖ISO 14001标准的各基本要素外，为使用方便，还提供了步骤和方法，以案例和实用技巧的方式为组织实施与改善环境管理体系提供了周到细致的指导。它的内容不能作为审核依据，但它有助于组织建立环境管理体系，以满足认证审核的要求。c两个

29、标准各自模式中，虽然基本思想原则是一致的，但两模式相似而不完全相同。其中ISO 14004标准的模式是描述环境管理体系的建立过程的，ISO 14001标准的模型是描述环境管理体系建成后的运行状态的。由于建立运行环境管理体系和审核环境管理体系时考虑问题的着眼点有所不同，因而两个标准中各环节的内容要求也略有不同。三、关于环境审核的标准IS014000系列中，首批颁布的与环境审核有关的3个标准，即：GB/T 240101996 idt ISO 14010:1996环境审核指南 通用原则GB/T 240111996 idt ISO 14011:1996环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核GB/T

30、240121996 idt IS0 14012:1996环境审核指南 审核员资格要求目前已被GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002质量和（或）环境管理体系审核指南所代替。ISO19011标准在充分归纳、总结了ISO10011-1、ISO10012-2、ISO10011-3和ISO14010、ISO14011、ISO14012六项标准的基础上，既考虑了通用性又考虑了特殊性，既考虑了一个审核组织对受审核方一种管理体系的单一审核，又考虑了结合审核和联合审核，既考虑了质量和环境两个管理体系的情况，又考虑了质量和（或）环境与其他管理体系的情况。由此设计了范围、规范性引用文件、术

31、语和定义、审核原则、审核方案的管理、审核活动以及审核员能力和评价，共7章内容。标准还包括了一些图示和实用帮助，以便使用者理解和应用。为帮助使用者理解标准的目和用途，在引言中还简要描述了标准的构架。该标准内容将在学习审核时，作详细介绍。第四节 IS0 14000系列标准的特点、作用和意义一、IS0 14000系列标准的特点ISO 14000系列标准不仅体系庞大、内容广泛，而且涉及到许多最难处理的问题。尤其是在国家之间、地区之间经济差距和技术差距较大的情况下。因此，它的许多特点可以说是国际标准化的新创造。其主要特点是： 1自愿原则IS014000系列标准的所有标准不是强制的，而是自愿采用的。这既是该系列标准的一个明显特点，也是保证标准得以有效实施所必须坚持的一项原则。因此当IS014000系列标准转化为我国国家标准时，仍确定为推荐性标准，坚持自愿原则不变。所谓的“自愿”就是排斥任何强迫和不必要的行政干预。也就是说组织是否实施这套标准、是否申请认证以及向哪个认证机构申请等，完全由企业自主决定。当然，市场、相关方的要求所形成的压力，则是组织实施环境管理、改善环境绩效的外部推动力，应特别予以重视和满足。IS014000系列标准的基本思路是引导企业建立起环境管理的自我约束机制，从最高