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1、职业健康安全管理体系培训教材第一章 职业健康安全管理体系标准概论第1节 职业健康安全管理体系标准产生的背景 职业健康安全管理体系(以下简称OHSAS)标准是基于日益严重的全球性的职业健康安全问题，是随着地区化、集团化、全球化经济的发展，市场竞争日趋激烈，组织的生产集约化管理程度越来越高，对组织的管理和经营模式提出了更高的要求而产生的，是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与质量管理体系和环境管理体系一并被称为后工业化时代的管理方法。 一、国际、国内的职业健康安全状况 据国际劳工组织(IL0)统计，全世界每年发生各类生产伤亡事故约为2.5亿起，平均每天68.5万起，每分钟4

2、75.6起，每年大约有120多万人在工作中死亡或死于因工作原因引发的疾病，有30万多农业工人严重伤残，有10万多人死于因石棉引发的职业病，这比每年死于交通事故、暴力、局部战争和艾滋病的人都要多，由此所造成的经济损失相当于全球生产总值的4。ILO估计，到2020年全世界劳动疾病将翻一番。由此可见，全球职业健康安全状况明显呈恶化趋势。在这些工伤事故和职业危害中，发展中国家所占比例甚高，如中国、印度等，事故死亡率比发达国家高出1倍以上，其他一些少数国家或地区甚至比发达国家高出4倍以上。面对如此严重的全球化职业健康安全问题，ILO呼吁，经济竞争加剧和全球化发展不能以牺牲劳动者的职业健康安全利益为代价，

3、应维护劳动者的人权，应对生命质量提出更高的要求。 而我国的职业健康安全现状更不容乐观，改革开放以来，我国的国民经济一直保持着高速增长，但作为社会发展重要标志之一的职业健康安全状况却远远滞后于经济建设的步伐，接触职业病危害人数、职业病患者累计数量、死亡数量和新发病人数，均达世界首位，重大恶性工伤事故时有发生，2011年全国发生各类安全生产事故34万多起，死亡人数7.5万多人。我国职业危害的状况也十分令人担忧，生产经营单位作业场所职业危害十分严重，职业病发病率呈上升趋势，接触职业危害的人数和职业病患者累计病例数均居世界首位。尘肺病、急性和慢性职业中毒、作业场所噪声伤害等职业病严重威胁着劳动者的生命

4、安全和健康，其中以尘肺病比率最高，急慢性型中毒次之。上世纪50年代以来，累计报告职业病发病749970例，其中已患149110例，新患527431例；累计报告职业中毒47079例，其中急性职业中毒24011例，慢性职业中毒23068例。 工伤事故和职业危害不但威胁着千百万劳动者的生命和健康，给千千万万个家庭带来了无法挽回的灾难和难以治愈的精神创伤，影响社会稳定和经济发展，也给国民经济造成了巨大损失。据粗略估算，近几年我国每年因生产安全事故造成的直接和间接接经济损失高达2000多亿元。表ll是近年国内生产总值和安全生产事故造成的死亡人数的对比。年 代全国发生各类安全生产事故死亡人数（人）全年国内

5、生产总值（亿元）20011304919593320021393931023982003137070116694200413675513651520051267601823212006112822209407200791128246619200891172300670200983196335353201079552471564201175572471564合计1,203,9112,595,457表11全国各类安全生产事故死亡人数与国内生产总值对比二、解决职业健康安全问题需实施系统化的管理，是促使OHSM$标准产生的重要因素 面对日益严峻的职业健康问题，同时随着全球化经济的迅猛发展，各国立法日趋严

6、格，对组织的管理和经营模式提出了更高的要求，对于解决组织面临的职业健康安全问题而言，也要求组织必须采用系统化的管理模式，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、规范化、法制化。 现代安全科学理论认为，一起伤亡事故的发生首先是由于人的不安全行为和物的不安全状态所致。控制人的不安全行为，需要在总结心理学、行为科学等成果的基础上，通过教育、培训等方式来提高人的意识和能力；物的不安全状态需要采用安全技术予以控制。但是，随着经济的发展和科学技术的进步，现代工业系统日趋复杂，生产实践表明，对于复杂的工业系统，仅依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性还不足以完全杜绝事故，管理因素也直接影响安全技术系统

7、的可靠性和人的可靠性，己成为导致复杂系统事故发生的最深层原因。而通过多年来不断总结实践经验发现，绝大多数事故原本是可以通过实行合理有效的管理而得以避免的，而纯粹由于技术条件达不到而无法避免的事故只占很小一部分。人们日益认识到，对于解决复杂系统中存在的职业健康安全问题，需要以系统安全的思想为基础，采用系统、科学、规范的职业健康安全管理予以解决，只有加强职业健康安全管理，辅之以技术手段，才能最大限度地减少生产事故和劳动疾病的发生。职业健康安全管理体系标准就是以系统安全为核心，采用系统化、结构化的管理模式，为组织提供的一种科学、有效的职业健康安全管理方法和手段。 系统安全是指为预防复杂事故而开发、研

8、究出的安全理论和方法体系，是在系统寿命期间内应用系统安全工程和管理方法，辨识系统中的危险源，并采取控制措施使其危险降到最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。系统化的职业健康安全管理是以系统安全的思想为基础，从组织的整体出发，将管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理。 三、世界经济全球化和国际贸易的发展促进了职业健康安全管理体系标准的产生 职业健康安全问题与生产过程紧密相关，在贸易活动中，组织的职业健康安全行为也必然受到普遍的关注。这是因为，一方面职业健康安全问题威胁人类共同的生命利益，是人类社会面临的可持续发展问题；另一方面组织产品或服

9、务中的职业健康安全问题也涉及生产成本问题，关贸总协定WTO的最基本原则是“公平竞争”，其中包含了环境保护和职业健康安全方面的问题，WTO在乌拉圭谈判协议中提出：“各国不应由于法规和标准的差异而造成非关税壁垒和不公平贸易，应尽量采用国际标准。”美欧等西方工业发达国家提出：“由于国际贸易的飞速发展和发展中国家对世界经济活动越来越多的参与，各国职业健康安全的差异使发达国家在成本、价格和贸易竞争等方面处于不利的地位。”他们认为，由于发展中国家在劳动条件改善方面投入较少使其生产成本降低而造成了“不公平”，是不能接受的。因此，这些国家已经开始采取一些协调一致的行动对发展中国家施加压力并采取限制措施。例如：

10、北美和欧洲都己在自由贸易区协议中规定：只有采取统一的职业健康安全标准的国家与地区才能参加贸易区的国际贸易活动，以期共同对抗以降低劳动保护投入作为贸易竞争手段的国家和地区，以及那些职业健康安全条件较差而不采取措施改进的国家与地区。可见职业健康安全管理的标准化、国际化以势在必行。第2节 OHSAS标准在国际社会的产生和发展 一、质量和环境管理体系标准的成功经验推动了国际社会OHSAS标准的产生 质量管理体系标准(IS09000族标准)和环境管理体系标准(IS014000系列标准)的颁布实施得到全世界许多国家和地区的积极响应，其引入的管理体系理念和方法，对推动组织管理活动的规范化及持续改进具有重大的

11、意义，对解决众多广泛关注的管理问题提供了很好的借鉴，负责这两个标准制定的IS0/TCl76和IS0/TC207技术委员会在制定标准的过程中，均有意涉足职业健康安全管理体系标准化工作，但由于职业健康安全范围广且复杂，远远超出两个技术委员会的工作范围，因而在IS09000族标准和IS014000系列标准中均没有包含职业健康安全的内容。在IS09000和IS014000系列标准颁布和成功实施后，世界范围内更为关注的是职业健康安全管理体系标准化进程。 二、IS0的行动考虑到质量管理、环境管理与职业健康安全管理的相关性和相容性，20世纪90年代中后期，国际标准化组织(ISO)一直在努力使OHSAS标准发

12、展成为与质量管理体系标准和环境管理体系标准类似的规模，1995年上半年，成立了由中、美、英、法、德、日、澳、加、瑞士、瑞典以及IL0和WHO(世界卫生组织)代表组成的特别工作组，并于1995年6月15日召开了第一次特别工作组会议，但会上各方观点不一，没有就OHSAS标准的国际化达成一致。1996年9月5日至6日组ISO又组织召开了职业健康安全管理体系标准国际研讨会，来自44个国家及IEC、IL0、WHO等六个国际组织的共331名代表参加了研讨会，会中讨论了是否需要制定职业健康安全管理体系国际标准，但由于各方分歧较大，仍未就此达成一致意见。1997年1月，ISO在技术管理局(T船)会议上决定暂不

13、颁布职业健康安全管理体系国际标准。但是IS0始终关注着职业健康安全管理体系标准的需求，近几年几次提出开展制定此项标准的议题。 二、国际社会的行动 尽管ISO在当时的历史条件下做出了暂不开展职业健康安全管理体系标准制定工作的决定，一些发达国家和国际组织还是借鉴质量管理体系标准和环境管理体系标准的成功经验，积极在本国或所在地区开始推行职业健康安全管理体系标准，如1996年英国颁布的BS8800职业安全卫生管理体系指南标准，美国工业卫生协会制定的关于职业安全卫生管理体系的指导性文件；挪威船级社(DNV)制订的职业安全卫生管理体系认证标准)等。据不完全统计，世界上已有四十余个国家或地区有相应的职业健康

14、安全管理体系标准，有八十余个国家在实施职业健康安全管理体系。这其中最具代表性并被广泛采用的是1999年由英国标准协会(BSI)、挪威船级社(DNV)等13个欧洲国家和地区的标准化组织提出的职业健康安全评价体系(OHSAS)系列标准，即OHSASl8001：1999职业安全卫生管理体系规范和OHSASl8002：2000职业安全卫生管理体系OHSASl8001实施指南。2007年19个组织又共同修订了第二版OHSAS标准，OHSASl8001：2007职业安全卫生管理体系要求，2008年43个组织又参与修订了OHSAS18002：2008职业安全卫生管理体系指南标准。第3节 我国职业健康安全管理

15、体系标准的产生和发展 一、国家标准产生的背景 我国政府对职业健康安全问题及其标准化非常重视，1995年4月，我国政府派代表参加了ISO的特别工作组，并分别派员参加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO组织召开的两次特别工作组会议。1996年3月8日，我国政府成立了由有关部门组成的“职业健康安全管理体系标准化协调小组”，并分别于1996年6月3日、6月13日、8月29日召开了三次规模不同的国内研讨会。1996年9月我国又派代表团参加了ISO组织的职业健康安全管理体系标准化国际研讨会。1998年2月原劳动部主管领导做出批示，同意有关方面的建议，在国内发展职业健康安全管理体系标准，并对企

16、业进行试点实施。1998年8月，原中国劳动保护科学技术学会提出了职业健康安全管理体系试行标准。我国很多行业也纷纷在其领域内开展OHSAS的标准化及实施工作，如石油、天然气及石油化工行业借鉴同行业的方法，在其领域内实施健康、安全和环境管理体系(HSE)，再如，交通行业，交通部要求国内各航运公司根据国际海事组织的国际船舶安全运营和防止污染管理规则(简称国际安全管理规则或ISM规则)，对客船、500吨级以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和载货高速艇实施安全管理体系并取得认证。以上的工作和活动为OHSAS国家标准的正式出台奠定了坚实的基础。二、国家标准的产生 1999年10月原国家经贸委颁布了职

17、业健康安全管理体系试行标准，并在国内开始试点实施。为了尽快提高我国安全生产的管理水平，充分保障广大劳动人民的根本利益，也为进一步了促进经济贸易发展，符合WTO规则的要求，国家质量监督检验检疫总局于2001年7月决定由国家认证认可监督管理委员会(CNCA)和国家标准化管理委员会组织专家，参照OHSASl8001和OHSASl8002标准，研究制定我国的国家标准，使得我国职业健康安全管理体系标准的实施工作全面、正规地展开。 1.GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范 2001年11月12日国家质量监督检验检疫总局正式发布了GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范，此标准

18、覆盖了OHSASl8001：1999职业健康安全管理体系规范的所有要求，并考虑了国际上有关职业健康安全管理体系的相关文件的技术内容。 此标准对职业健康安全管理体系提出了规范性要求，涵盖了组织内部和外部评价职业健康安全管理体系是否符合要求、是否有效运行的共通性要素，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效。 2.GB/T28002-2002 职业健康安全管理体系指南 2002年12月24日国家质量监督检验检疫总局正式发布了GB/T280022002 职业健康安全管理体系指南，此标准覆盖了OHSASl8002：2000职业健康安全管理体系规范的所有要求，并考虑了国际上有关职业健康安全管理

19、体系的现有文件的技术内容。 此标准是职业健康安全管理体系的指南性标准，其目的是为了对GB/T28001-2001标准的具体要求提供相应的实施指南。 三、OHSAS国家标准的修订 随着2007年OHSAS标准的换版，国家认证认可监督管理委员会(CNCA)和国家标准化管理委员会专门成立了由科研机构、认证认可行业主管部门、行业协会、认可委、认证机构组织、企业和专家等组成的国家标准起草小组，于2009年和2011年分别开始依据OHSAS18001：2007职业安全卫生管理体系要求和OHSAS18002：2008职业安全卫生管理体系指南标准修订相应的国家标准，201 1年12月正式颁布了GB/T2800

20、1-2011职业健康安全管理体系要求和GB/T28002-2011职业健康安全管理体系指南两个标准。第4节 实施职业健康安全管理体系的作用和意义 概括而言，实施职业健康安全管理体系具有如下作用和意义： 1.为组织提高职业健康安全绩效提供了科学、有效的管理手段 职业健康安全管理体系是建立在现代系统化管理的科学理论之上的一种科学而有效的PDCA管理模式，它针对的是导致事故发生的最深层原因-管理因素，组织可以将建立并有效实施职业健康安全管理体系作为一种有效的管理手段，实行全员、全过程、全方位的职业健康安全管理，以控制组织的职业健康安全风险并预防事故的发生，从而起到持续改进和提高组织的职业健康安全绩效

21、的作用。2.有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行职业健康安全管理体系标准要求组织必须对遵守适用的职业健康安全法规和其他要求做出承诺，并对其遵守适用法规和其他要求的情况进行监测。此外，职业健康安全管理体系标准还要求组织采取适宜的方法跟踪法规和其他要求的变化，以保证组织能持续有效地遵守各项适用的法规和其他要求。因此，实施职业健康安全管理体系能够促使组织主动地遵守各项最新的、适用的职业健康安全法律、法规和制度。3.使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业健康安全管理水平 职业健康安全管理体系标准将职业健康安全与组织的各项管理融为一体，运用市场机制，将职业健康安全管理单

22、纯靠政府强制性管理的行为变为组织自愿参与的市场行为，使组织的职业健康安全工作由被动消极的“你要我做什么”的服从，变为“我要做什么”的积极主动的参与。许多组织自愿建立职业健康安全管理体系，并申请第三方认证，将自身的职业健康安全管理自觉地置于自我监督、自我发现、自我完善的管理体系之下，并持续改进其有效性。同时，组织对其供方和合同方施加影响，形成多米诺骨牌式的连动效应。依靠市场推动职业健康安全管理体系标准的实施，达到了依靠政府强制推动所达不到的效果，促进了组织职业健康安全管理水平的提高。 4.有助于消除贸易壁垒 职业健康安全管理体系标准的普遍实施在一定程度上消除了贸易壁垒，将是未来国际市场竞争的必备

23、条件之一。与质量管理体系标准和环境管理体系标准一样，职业健康安全管理体系标准的实施将对国际贸易产生深刻的影响，不采用的国家或组织将由于失去“平等竞争”的机会，逐渐被排斥在国际市场之外。随着国际经济全球化进程的加快，我国职业健康安全管理体系认证工作趋于与国际接轨，无论从参与市场竞争的角度，还是消除贸易壁垒的需要，实施职业健康安全管理体系将是组织发展的一个趋势和方向。 5.有助于提高组织的经济效益 通过实施职业健康安全管理体系可以明显提高组织的安全生产管理水平和管理效益，通过改善作业条件，增强劳动者的身心健康，能够明显提高职工的劳动效率。应用职业健康安全管理体系的评估、监测、审核和持续改进活动，发

24、现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采用人机工效学等现代科学技术方法来改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但可以使劳动条件得到改善，减轻工人的负荷与疲劳，提高安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高效率，这些都对组织的经济效益和经营发展具有长期的积极效应，也对全社会形成激励与发展机制起到积极作用。 6使组织树立良好的品质和形象 一个现代化企业除了它的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录，这些正是优秀的现代化企业与普通企业的主要区别。现代企业在市场中的竞争不仅是资本和技术的竞争，也是品质和形象的竞争。因此，建立职业

25、健康安全、质量、环境三大管理体系并将他们有机地融合在一起，正逐渐成为现代企业的普遍需求。第二章 GB/T28001-201 1标准的引言、范围和规范性引用文件 第1节 引 言【标准内容】 GB/T28001-2011着重通过以下途径来改进标准： 改善与GB/T 24001和GB/T19001的兼容性； 寻求机会与其他职业健康安全管理体系标准(如ILO-OSH:2001)兼容； 反映职业健康安全实践的发展； 基于应用经验对2001年版标准所述要求进一步加以澄清。 本标准与非认证性指南标准如GB/T280022011之间的重要区别在于：本标准规定了组织的职业健康安全管理体系要求，并可用于组织职业健

26、康安全管理体系的认证、注册和(或)自我声明；GB/T 280022011作为非认证性指南标准旨在为组织建立、实施或改进职业健康安全管理体系提供基本帮助。职业健康安全管理涉及多方面内容，其中有些还具有战略与竞争意义。通过证实本标准已得到成功实施，组织可使相关方确信本组织已建立了适宜的职业健康安全管理体系。 有关更广泛的职业健康安全管理体系问题的通用指南，可参阅GB/T 280022011。任何对其他标准的引用仅限于提供信息。 本标准包含进行客观审核的要求，但并未超出职业健康安全方针的承诺(有关遵守适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求、防止人身伤害和健康损害以及持续改进的承诺)而提出绝对的职业健

27、康安全绩效要求。因此，开展相似运行的两个组织，尽管其职业健康安全绩效不同，但都可能符合本标准的要求。 尽管本标准的要素可与其他管理体系要素进行协调或整合，但本标准并不包含其他管理体系特定的要求(如质量、环境、安全保卫或财务等管理体系要求)。组织可通过修改现有管理体系来建立符合本标准要求的职业健康安全管理体系，但需指出的是，各类管理体系要素的应用可能因预期目的和所涉及相关方的不同而各异。 职业健康安全管理体系的详尽和复杂水平以及形成文件的程度和所投入的资源等，取决于多方面因素，例如：体系的范围；组织的规模及其活动、产品和服务的性质；组织的文化等。中小型企业尤为如此。 【理解要点】 尽管引言对标准

28、的使用者来说不是“要求”，但却是十分重要的，因为引言明确了标准制定的背景、目的、作用、意图、原则、特点和方法等，充分理解标准引言的内容可以帮助标准的使用者更好地理解标准、使用标准。 1.背景：关于OHSAS标准产生的背景在第一章已有详细的阐述，在引言中还特别强调了，各国、各地区有关职业健康安全的法律法规日趋严格，为了促进良好的职业健康安全实践所提供的经济政策和其他措施也日益强化，各类组织的相关方也越来越关注职业健康安全问题，因此，各类组织也越来越重视依照其职业健康安全方针和目标控制职业健康安全风险，以实现并证实其良好职业健康安全绩效，这些都为0HSAS标准的应用提供了广阔的前景。 2.标准的作

29、用、目的和意图：标准的总目的在于支持和促进与社会经济需求相协调的良好职业健康安全实践，标准为帮助各类组织实现其职业健康安全目标和经济目标规定了有效的职业健康安全管理体系所应具备的要素。标准给出的职业健康安全管理体系的要求，意在使组织在制定和实施其方针和目标的时候，不应仅仅考虑其质量、环境、财务和经营等方面的信息，还应充分考虑到与组织的职业健康安全相关的法律法规要求和职业健康安全风险的信息，使组织能够制定切合实际的职业健康安全方针，建立实现方针承诺的目标和过程，为改进职业健康安全绩效并证实其符合本标准的要求而采取必要的措施。 3.标准的原则和特点： 和其他管理体系的相容性 标准本身并不包含其他管

30、理体的系特定的要求，如质量、环境、安全保卫或财务等管理体系的要求，但是，GB/T28001-201l标准与GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准是兼容的，标准鼓励组织将本标准的要求与其他管理体系要素进行协调或整合，组织可通过修改现有管理体系来建立符合本标准要求的职业健康安全管理体系，也可以依据这三个标准建立整合的管理体系，这将有助于提高组织的整体的管理效率；减少管理文件的数量；优化组织的过程和操作流程；降低管理成本。但需指出的是，各类管理体系要素的应用可能因预期目地和所涉及相关方的不同而各异。广泛的适用性 职业健康安全管理体系标准适用于各个行业、不同类型和规模的组织，并

31、适用于与不同的地理、文化和社会条件，但由于各种类型组织的规模、产品、活动和过程的类型、性质和特点不尽相同，因此组织依据标准建立的职业健康安全管理体系的复杂程度和详略程度、文件的结构和范围以及用于职业健康安全管理体系的资源，也可能有所不同。 强调持续改进，未提出具体的职业健康安全绩效要求本标准给出的是OHSAS要求，并未超出职业健康安全方针的承诺(有关遵守适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求、防止人身伤害和健康损害以及持续改进的承诺)而提出绝对的职业健康安全绩效要求，因为不同的组织由于其性质、特点的不同所面临的职业健康安全风险也不一样，所能达到的职业健康安全绩效也不尽相同，即使两个有着相似的运

32、行过程的组织，如两个机械加工厂，各自的职业健康安全绩效也完全可能不同，但他们都可能符合本标准的要求，标准重视的是组织是否能持续的改进其绩效。 遵守法规要求贯穿于职业健康安全管理体系始终遵守法规要求是组织建立职业健康安全管理体系的基本要求，标准强调组织在制定和实施其职业健康安全方针和目标时要充分考虑遵守法律法规的要求，应体现对遵守法律法规要求的承诺。 强调最高管理者的承诺和全员参与 引言里指出，体系的成功依赖于组织各层次和职能的承诺，特别是最高管理者的承诺。职业健康安全管理体系标准的基本思路是引导组织自上而下地建立职业健康安全管理的自我约束机制，从最高管理者到每个员工都以主动、自觉地遵守体系的要求，改善和提高职业健康安全绩效，树立组织良好的形象、提高