证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题B卷.docx

1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟考试试题B卷2021-2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟考试试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（ ）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划2、依法对保荐代表人进行注册

2、登记管理的主体是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所3、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。2015年6月证券真题A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露4、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本5、按照证券市场基本法律法规的要求，以

3、下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务7、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等8、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元9、证券

4、投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会10、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户11、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投

5、资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%12、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意13、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主板市场发行审核委员会14、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东

6、大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/315、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府16、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（ ）。A.仅为合伙人的出资B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资17、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于重大事件。A.0.25%B.0.5%C

7、.0.75%D.1%18、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。A.5万元以上20万元以下 B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下 D.5万元以上10万元以下19、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息20、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统

8、一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会21、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管22、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（ ）。A.人民银行

9、B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构23、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性24、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10D.1525、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，

10、先承担民事赔偿责任26、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法27、根据证券法的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。A.监事会共5名监事，其中2名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本28、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的

11、上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间29、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（ ）。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%30、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人

12、在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意31、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户32、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（

13、 ）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构33、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票34、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品

14、、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务35、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.1036、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1037、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（ ）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文

15、件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明38、加从业资格考试的人员，应当年满（ ）岁。A.16B.18C.20D.2439、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经 其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意40、下列关于股份有限公司股票转让的说法

16、，正确的是（ ）。A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力41、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注

17、册登记42、（ ）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构43、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（ ）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行44、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.645、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。A.5 B.3 C.2 D.446、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（ ）。A.1至3年的证券市场禁入

18、措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施47、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十48、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10B.30C.50D.6049、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式解除协议。A.书面B.口头C.邮件D

19、.电话50、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（ ）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会 二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、开立资金账户时，客户须按要求如实（）。.填写开户申请表.提交身份证明.提交银行结算账户.签署授权委托书A.、B.、C.、D.、2、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的有（ ）。I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资II.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资III.乙和丙均不愿意购买

20、，甲无权将出资转让给丁IV.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IV D.I.III.IV3、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 .并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 .并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 A.、B.、C.、D.、4、下列选项（ ）是错误的。I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人

21、的收益III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III5、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（ ）。.易得性原则.规范性原则.真实性原则.易解性原则 A.、B.、C.、D.、6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。代理投资人从事证券、期货买卖向投资人承诺证券、期货投资收益与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.、B.、C.、D.、7、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，

22、说法正确的是（ ）。I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债 务承担有限责任II.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I.II.III B.I.II.IV C.II.II

23、I.IVD.I.II.III.IV8、证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。依法合规公正公开诚实守信公平维护客户利益A.、B.、C.、D.、9、证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。.提供虚假、误导性信息.采取不正当竞争手段开展业务.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A.、B.、C.、D.、10、微软雅黑当可疑交易符合下列（ ）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的II

24、.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的III.严重危害国家安全的IV.严重影响社会稳定的A.I.II.IV B.I.II.III.IVC.I.II D.I.II.IV11、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。.代理投资人从事证券、期货买卖 .向投资人承诺证券、期货投资收益 .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 .与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 A.、B.、C.、D.、12、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。.发行人的董事.持有公司1%以上股份的股东.发行人控股的公司的财务负责人.保荐人A.B.C. D.13

25、、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。.收购要约约定的收购期限应在30日以上.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库A.B.C.D.14、不允许从事期货交易的单位和个人有（ ）。I.国家机关II.国家事业单位III.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.II D.II.III15、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化

26、。主要体现在（）。.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理A.、B.、C.、D.、16、根据证券法，上市公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

27、III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利IV.公司解散或者被宣告破产A.I.II.IV B.III.IVC.I.II.III D.I.II.III.IV17、微软雅黑根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ）。.受处罚处分机构或个人名称.受处罚处分机构责任人.处罚处分时间.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题A. B.C.D. 18、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（ ）。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储III.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.I

28、II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV19、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（）。.特许经营.关联交易.同业竞争.土地使用权A.、B.、C.、D.、20、微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是（ ）。I.合伙期限届满，合伙人决定不再经营II.合伙人已不具备法定人数满15天III.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销IV.部分合伙人决定解散A.I.II.IIIB.I.II.IV C.II.III.IVD.I.III21、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（ ）等行政监管措施。I.出具警示函II.责

29、令参加培训III.责令定期报告IV.监管谈话V.认定为不适当人选VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.V D.II.III.IV.V22、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。I.建立健全内控制度II.市场异常情况的处理及报告机制III.所得收益的使用规范IV.会员管理制度A.I.II.III.IV B.I.IVC.I.II.III D.II.III.IV23、资产管理业务的禁止行为有（ ）。I.向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定II.将资产管理业务与其他业务混合操作III.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.I.II.IVB.I.II.III