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1、宁夏省上半年基金从业资格资本结构概述试题宁夏省2015年上半年基金从业资格：资本结构概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 2、从公司概况来说，_的公司，其长远

2、的发展具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁3、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 4、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况5、基金托管人的职责不包括_ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金 6、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C1

3、0 D12 7、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行 8、关于基金管理人，下列认识错误的是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D基金管理人是基金的募集者和管理者 9、中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A证券法 B行政许可法 C证券投资基金法 D证券投资基金运作管理办

4、法 10、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章11、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。 A关注评价机构的合规性 B避免在不同类型基金中比较 C不简单按评级买基金 D正确理解等级高低的含义 12、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。 A募集期间对认购费打折 B以低于成本的销售费率销售基金 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 13、基金产品风险等级通常不包括_。 A零风险等级 B低风险等级 C中风险

5、等级 D高风险等级14、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市价 B平均市盈率 C平均每股收益 D平均市净率 15、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 16、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 1

6、7、下列各项中，属于基金内部风险的有_。 A政策风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 18、对后台管理系统的规范包括_。 A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C应当具备交易清算、资金处理的功能 D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 19、基金公允价值变动形成的损益在_对基金资产按公允价格估值时予以确认。 A季度末 B年度末 C估值日 D月度末 20、导致基金销售操作风险的原因主要有_。 A基金销售机构业务制度不健全 B销售人员违章操作 C销售人员操作失误 D销售人员不遵循规章制度

7、 21、证券交易所的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 22、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 23、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 24、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D180 25、基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。 A30 B4

8、5 C60 D90 26、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 27、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 28、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 29、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性

9、陈述 C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 30、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。 A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B目标客户群体抗风险能力相对较强 C投资门槛比基金高 D流动性比基金差 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风

10、险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_ A：降低 B：增加 C：不变 D：都有可能 32、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判定33、目前，我国开放式基金的托管费率_。 A通常低于0.25% B通常在0.250.5%之间 C通常在0.5%1%之间 D通常高于1% 34、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用

11、 D：独立的股票风格管理及应用35、开放式基金的认购费率不得超过_ A：3% B：2.5% C：10% D：5% 36、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。 A高于份额面值 B等于份额面值 C不高于份额面值 D不低于份额面值 37、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。 ALOF基金份额是分系统登记的 B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回 C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回 D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系

12、统转托管 38、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_ A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩 C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D：夸大单位或者个人的推荐性文字 39、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。 A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势 B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎 C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要 D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 40、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基

13、金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用41、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 42、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 43、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。 A系统性风险 B非系统性风险 C赎回风险 D管理运作风险44、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金

14、托管费 D基金申购费 45、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A3 B5 C10 D15 46、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行市场是流通市场的延续 C发行价格受交易价格影响 D发行市场是流通市场的基础 47、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A1 000万 B5 000万 C1亿 D3亿 48、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则 49、我国的股票价格指

15、数有_。 A沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 50、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金财务报表的复核 D基金资产净值的复核 51、证券市场的产生与发展主要归因于_。 A信用制度的发展 B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 52、普通股票的特征有_。 A普通股票是风险较大的股票 B普通股票是最基本的股票 C普通股票是最常见的股票 D普通股票是股票的标准形式 53、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 54、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 55、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，