食品审核实施计划.docx

1、食品审核实施计划实例41：审核实施计划2006年第一次内部管理体系审核实施计划 编号：NS20061 1审核目的 检查管理体系是否正常运行，评价管理体系的有效性和符合性。 2审核范围 管理乎册所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理、管理者代表(食品安全小组组长)/副总经理、食品研发部、品质部、生产部、物控部、营销部、人事行政部、财务部、维修组。 3审核准则 (1)ISO 22000，IS0 9001，ISO 14001标准。 (2)管理手册、程序文件及其他相关文件。 (3)组织适用的法律法规及其他要求。 4审核成员 审核组长：张 审核员：陈、王（A组）；刘、赵（B组）；谢、钱（C组）。

2、5审核时间 2006年3月21日2006年3月22日。 6审核报告发布日期及范围 审核报告将于2006年3月25日发布，发放范围为公司正、副总经理、各部门经理/主管、管理者代表(食品安全小组组长)及审核组各成员。 7审核活动安排日期/时间审核小组受审部门主要活动及涉及的标准条款3月21日9：009：30A，B，C所有部门首次会议9：3012：00A物控部ISO 9001：7.4，7.5.5。ISO 14001：4.4.6，ISO 22000：7.5，C生产部（略）14：0017：00A营销部（略）C食品研发部（略）17：0017：30A，B，C审核组内部会议、一天工作小结（开不符合项报告）3月

3、22日9：0012：00A总经理（略）B维修组（略）C品质部（略）14：0016：00A管理者代表（食品安全小组组长）（略）B行政人事部（略）16：0016：30A，B，C审核组内部会议、整理审核结果（开不符合项报告）16：3017：30A，B，C所有部门末次会议注：12：0014：00为中午休息时间。实例54：审核报告 审核报告 1审核目的 对本公司现有食品安全质量环境管理体系做全面审核，通过审核了解本公司管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO 22000、ISO 9001、ISO14001一体化审核认证的条件。 2审核范围 管理手册覆盖的所有部门及工作现场，包括总经理、管理者代表(食品安

4、全小组组长副总经理)、食品研发部、品质部、采购部、生产部、仓库、营销部、人事行政部、-维修组。 3审核准则 (1) ISO 22000、ISO 9001、ISO14001标准； (2)管理手册、程序文件及其他相关文件； (3)相关法律法规及其他要求。 4审核组 组长： ； 第一组： 、 ； 第二组： 、 。 5审核日期 2006牟6月18日一6月20日。 6审核概况 按公司计划，审核组4人于6月18日开始进行了为期3天的现场审核。 公司对这次审核很重视，正、副总经理等出席了首、末次会议，并为审枉提供了支持和方便，审核过程中也得到公司各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实

5、、坦诚的气氛中进行的。由于大家的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。 在3天的审核中，审核组检查了与公司管理体系有关的各个部门，包括：总经理、管理者代表(食品安全小组组长副总经理)、食品研发部、品质部、采购部、生产部、仓库、营销部、人事行政部、维修组等。同时查看了生产现场和各项设施，同公司领导、管理者代表(食品安全小组组长)、部门主管、食品安全小组成员以及普通工人等20多名员工进行了交谈。对ISO 22000、ISO 9001、ISO14001的所有要求做了抽查验证。 通过检查，审核组发现：公司的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO 22000、ISO 9001、ISO14001标准

6、的要求初步实现，但各部门对ISO 22000、ISO 9001、ISO14001标准、程序文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善与提高。 在审核中发现了个轻微不合格项，填写了张不合格报告单，分别涉及到： (1)ISO 9001之设计和开发(73)，采购(74)，标识和可追溯性(753)，生产和服务提供的控制(751)，生产和服务提供过程的确认(752)，过程的监视和测量(823)，产品的监视和测量(824)，不合格品控制(83)等过程。 (2)IS0 14001之运行控制(446)等过程。 (3)ISO 22000之能力、意识和培训(622)，外部沟通(561)，文件控制(422)，操作性前

7、提方案的建立(75)，关键控制点的监视系统(764)，潜在不安全产品处置(7103)，监视和测量的控制(83)等过程。 这些不合格项分布在总经理、食品研发部、人事行政部、采购部、生产部、品质部、仓库等7个部门。这些不符合报告已得到了责任部门的确认，并提出了纠正措施的完成期限。 需要指出的是，审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门搞得不好；没发现或发现很少不符合，也不表示这些部门工作不存在问题。对没审核到的，各部门应按标准和规定的管理体系要求进行自查。在采取改进措施时，要做到举一反三，切忌“头疼医头、脚疼医脚”，应从整体着手，系统地改进和不断完

8、善自身的食品安全、质量、环境管理体系，使之更趋完善和协调。 7审核结论 审核组认为：(1)公司的食品安全、质量、环境管理体系基本符合ISO 22000、ISO 9001、ISO14001标准的要求。 (2)公司的食品安全、质量、环境管理体系运行有效，具体表现在： a)过程识别充分。 b)环境因素的识别与评价、食品安全的危害分析全面、准确。 c)法律、法规和其他要求的识别很充分并能在工作中得到认真遵守。 d)食品安全、质量、环境方针得到全面贯彻。 e)食品安全、质量、环境目标、管理方案得到全面落实。 f)文件化体系得到有效的实施，CCP得到全面控制，OPRP得到全面落实。 e)人力资源、基础设施

9、、工作环境充分。 h)生产、服务过程得到有效控制，在线检验合格率逐步提高(从提高到)。 i)员工食品安全、质量、环境意识得到了提高，能自觉地遵守与奉岗位有关的程序和作业文件的规定。 j)环境污染得到了有效预防和控制。与1年前相比，污水排放量降低了14 k)没有出现食品安全问题，顾客投诉能得到及时处理，顾客满意度达到公司的要求。 1)建立了自我发现问题和改进管理体系运行的机制，能及时发现问题并改进。 因此，审核组建议： 公司在对本次审核提出的不合格项按规定时间在30天内纠正完成之后，可以中请ISO 22000、ISO 9001、ISO14001之一体化审核认证。 注：审核结论中必须有符合性、有效

10、性方面的结论。 8本审核报告分发范围 (1)正、副总经理，管理者代表(食品安全小组组长)，品质部； (2)受审核部门；(3)审核组成员。 附件：1管理体系审核不符合项分布表(略) 2不符合报告(略) 组长： 2006.6.22实例61：管理评审计划管理评审计划 NO.GP20061 编制日期： 批准日期： 1评审目的 确保食品安全质量环境方针、食品安全质量环境目标和食品安全质量环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。 2审核内容 食品安全质量环境管理体系的所有要求及其业绩。 3管理评审的方式 采用召开管理评审会议的方式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。 4评

11、审人员的分工 (1)管理评审会议由总经理主持，管理者代表(食品安全小组组长)协助。 (2)各部门经理主管参加管理评审。 (3)总经理指定的其他人员： 5量管理评审的时间安排及地点 2006年12月28日在三号会议室进行2006年第一次管理评审。 6管理输入的准备 各部门人员准备下列报告，并在1220号前提交给管理者代表(食品安全小组组长)： 注：各部门可持下列多份报告的内容汇总在一份报告里。 (1)品质部 产品检测情况(包括外部检测情况)，CCP验证情况报告； 环境因素的识别与评价总结报告； 应急准备和响应情况总结，食品安全事故调查处理情况总结，产品召回情况总结； 纠正和预防措施实施情况报告；

12、 监视和测量报告(在报告里，对环境表现数据的监测情况，运行控制的监控情况，产品质量统计分析情况，目标、指标的符合情况，管理方案完成进度，法律法规遵循情况的检查进行总结)；信息沟通(包括相关方的投诉、建议及要求)情况总结；本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议(可涉及目标、管理方案的调整，资源增加等内容)。 (2)食品研发部 产品开发、改进情况报告； 新产品开发中防止环境污染、节约资源和能源的情况报告； 危害分析、HACCP计划建立情况总结； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (3)设备部 设备管理情况报告(含压力容器管理情况、设备安全运行情况)； 设备运行中的环境保护情况报

13、告(如对设备噪声的控制，对漏、滴油的控制与处理等等)； 设施、设备更新、调整时的环境因素控制情况报告； 新、改、扩建工程中环境保护的情况，新、改、扩建工程中执行PRP的情况总结； 洗手消毒设施、卫生设施维护情况总结； 生产用电、用水、用气情况分析报告； 污水处理情况报告；对工程施工单位环境施加影响的报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (4)生产部 生产计划的执行情况报告； 生产成本、物料耗损情况报告； 生产现场质量、卫生控制情况报告； 工作场所事故、事件统计报告； 现场环境卫生情况报告； PRP、OPRP、HACCP计划遵循情况总结，CCP监控情况总结； 工艺纪律执行情况报

14、告； 生产中噪音、废气、污水、废弃物、有毒化学品的控制情况报告； 物料消耗分析报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (5)仓库 仓库管理、产品贮存状况报告； 仓库安全、卫生管理情况报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (6)采购部供应商业绩情况报告； 供应商所供原辅料的食品安全情况报告； 对生产物资供应商施加环境影响的报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (7)人事行政部 组织机构适宜性、人力资源的总体分析报告(分析人力资源的配置是否与消除和降低环境污染、食品安全管理相适应，等等)； 人员培训情况报告； 消防演习情况总结报告； 火灾应急情况

15、的处理总结； 员工健康情况检查、劳动纪律检查总结报告； 对生活物资供应商、废弃物回收商施加环境影响的报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议(包括员工合理化建议)。 (8)营销部 服务情况报告(包括顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息)； 销售及市场分析报告(报告中应说明有无对管理体系产生影响的市场环境变化等)； 对运输公司、报关公司施加环境影响的报告； 新产品开发建议(含产品环境、食品安全建议)； 客户使用产品过程中产生的环境、仑品安全问题总结； 合同的执行状况报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (9)生产车间 生产计划完成

16、情况报告； 生产过程质量、卫生控制情况报告； 生产现场环境卫生情况报告； 生产中噪音、废气、污水、废弃物、有毒化学品的控制情况报告； PRP、OPRP、HACCP计划遵循情况总结，CCP监控情况总结； 物料、能源消耗分析报告； 生产安全情况报告； 本部门目标、管理方案实施情况报告； 改进建议。 (10)总经理 必要时，总经理就企业经营、市场、质量、环境、食品安全战略提交报告。(11)管理者代表(食品安全小组组长)管理者代表(食品安全小组组长)对各部门提交的报告进行分析，并在此基础上编写食品安全、质量、环境管理体系运行情况报告，内容包括： 方针、目标实施情况； 前次管理评审跟踪措施的落实情况和效

17、果评价； 验证活动结果的分析； 体系更新活动的总结评价； 内、外部审核的结果； 质量、环境、食品安全管理体系文件的变动、组织结构的变动以及其他内外部环境的变化(如法律法规的变化等)； 质量、环境、食品安全管理体系适宜性、充分性、有效性的初步总体评价； 改进建议。 实例62：管理评审会议议程管理评审会议议程 1总经理主持会议，说明管理评审的有关事项(9：009：10) 2各部门负责人报告本部门负贵的事项。在部门报告后，与会者对该部门工作的有效性、充分性和适宜性及其提出的改进建议进行评价并做出改进决策。a)管理者代表(食品安全小组组长) (汇报管理体系运行情况，公司方针、目标与指标实施情况，前次管

18、理评审跟踪措施的落实情况和效果评价，内、外部审核的总结及分析，可能引起管理体系变化的企业内部和外部环境，管理体系适宜性、充分性、有效性的初步总体评价，以及改进的建议。)(9：10-9：25) b)品质部(9：259：40)(报告的内容见评审输入，这里不再详述。) c)生产部(9：409：55) d)设备部(9：5510：10) e)营销部(10；10I0：25) f)采购部(10：2510：40) (休息20分钟) g)食品研发部(11：0011：15) h)行政人事部(1l：151l：30) i)仓库(11：3011：45) (午餐和午休) j)生产各车间(14：0014：40) 3对管理体

19、系实施和保持的整体效果进行评审(14：4015：20) a)对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。 b)对质量环境食品安全方针、目标与指标的适宜性进行评审。 c)对组织结构、职责分配、资源配备是否适宜进行评审。 d)对质量环境食品安全管理手册及其支持性文件是否需要修改进行评审。 4总经理总结评审结果(15：2015：40) a)管理体系的适宜性、充分性、有效性的蛄论。 b)组织机构是否需要调整?管理体系及其过程(或要素)是否需要改进? c)管理体系文件(主要指质量环境食品安全管理方针、程序文件)是否需要修改? d)资源配备是否充足?是否需要调整增加? e)产品是否需要改进?环境因素、食品

20、安全管理措施是否需要调整更新? f)管理方针、目标、管理方案是否适宜?是否需要修改? g)提出相应的纠正和预防措施的要求。注：每次的管理评审会议，可酌情增删内容和调整时间分配。实例63：管理评审报告管理评审报告编号：GPB20061评审目的： 确保食品安全质量环境方针、食品安全质量环境目标和食品安全质量环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性评审主持人：评审时间：2006.12.28评审内容现状陈述存在问题及改进建议评审结论（包括改进措施）2006年2次内审、1次外审、3次国家抽检的情况总结a)2次内审开出的项不合格项报告，已于月日验证完毕。对于运作过程中的问题，能迅速采取纠正和预防措施相关方

21、（顾客）投诉的处理情况a)2006年1 月份以来到现在，共收到顾客书面投诉次，电话投诉次，具体内容为b)2006年1月份以来到现在，共收到社区居民电话投诉5次，其中3次是有关噪音问题c)以上投诉均得到了及时解决能及时处理相关方（顾客）投诉内外沟通情况（略）沟通渠道畅通，能够及时获得食品安全方面的信息食品安全验证结果的分析情况（略）PRP、OPRP、HACCP计划、CCP的验证以及最终产品的微生物检测表明，整个过程处于受控状态食品安全紧急情况、事故和撤回的情况2006年未发生重大食品安全事故，没发生产品撤回情况公司对食品安全事故的预防措施很得力产品质量（含食品安全指标）状况（略）产品质量处于上升

22、状态续表评审内容现状陈述存在问题及改进建议评审结论（包括改进措施）过程质量、食品安全绩效趋势 （略）过程质量、食品安全绩效呈现逐步上升趋势环境因素识别、评价和控制的状况a)公司确定了10个重大环境因素，应该说是很全面、很准确的。 b)就10个重大环境因素，公司制定了环境目标、指标、管理方案和控制程序。这一系列措施使得所有重大环境因素得到了有效控制环境因素识别与评价充分、准确。重大环境因素的控制措施得力环境绩效趋势a)2006年1月份以来到现在，公司的噪声整改效果显著，与去年同期相比冲压车间噪声由84 dB降到了79 dB。 b)公司能源消耗情况a)环境污染的治理取得效果，污染物的排放浓度/强度

23、不断降低。 b)公司单位产品的耗电量不断减少重大环境事故的调查处理情况2006年未发生重大环境事故公司对重大环境事故的预防措施很得力体系更新活动的评审结果果、纠正和预防措施实施情况2006年1月份至今，共发出份纠正和预防措施要求单，已按时验证完毕公司自我完善能力较好上次管理评审跟踪措施的完成情况5项纠正措施已按时验证完毕公司自我完善能力较好法律法规遵循的状况法律法规得到了严格执行养成了遵纪守法的自觉性有无影响食品安全/质量/环境管理体系变化的内外部因素不存在影响食品安全/质量/环境管理体系变化的内外部因素不存在影响食品安全/质量/环境管理体系变化的内外部因素续表评审内容现状陈述存在问题及改进建

24、议评审结论（包括改进措施）部门报告中的改进建议(含相关方、部门员工的建议)无各部门在报告中未提出改进建议 方针、目标与指标、管理方案实施情况(注：详细说明各项目标与指标、管理方案的实施完成情况。) (注：可使用附件来说明。)通过管理目标与指标的分析，可以看出公司的方针、目标与指标是适宜的，制定的管理方案是可行的组织结构、管理职能8月份，公司将物控部取消，在生产部设立计划科，并设立独立的采购部。 从运作的效果来看，是合理的组织结构、职能分配合理资源配置公司现有资源，总体上能够满足实现公司的方针和达到公司的管理目标与指标资源配置得当食品安全/质量/环境管理手册、程序文件、HACCP计划、OPRP等体系文件（略）食品安全/质量/环境管理手册、程序文件、HACCP计划、OPRP有很强的可操作性总结论： (注：评审结论中必须有管理方针的适宜性，管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论。) a)公司的食品安全/质量/环境方针是适宜的。 b)公司的食品安全/质量/环境管理体系是适宜的、充分的和有效的。 c)就本次管理评审提出的改进措施 (注：需详细说明哪些改进措施)，希望有关部门尽快拿出计划并实施。 d)制定下一年度管理目标与指标的建议：评审参加人员：评审人部门职位评审人部门职位编制/日期：审核/日期：批准/日期：