版本国际专利分类号之使用指南.docx

1、版本国际专利分类号之使用指南第一章 前言IPC的目的；IPC的历史；IPC的改革；分类表使用中的辅助工具1关于国际专利分类斯特拉斯堡协定（1971）已于1975年10月7日生效，它为包括公开的专利申请书、发明人证书、实用新型和实用新型证书在内的发明专利（以下简称“专利文献”）提供了一种共同的分类。依据该协定第1条，建立了专门（IPC）联盟。国际专利分类表以下简称“分类表”或“IPC”。2分类表用英文和法文两种文种出版，这两种文本具有同样的权威性。3依照斯特拉斯堡协定第3条第2款，分类表的正式文本可以用其他文种出版。第7版分类表的完整文本确定采用中文、克罗地亚文、捷克文、荷兰文、德文、匈牙利文、

2、日文、朝鲜文、波兰文、葡萄牙文、罗马尼亚文、俄文、塞尔维亚文、斯洛伐克文和西班牙文。4依照该协定的第4条第5款，决定将“国际专利分类”的缩写 “Int.Cl.”加在所有根据该分类表分类的公开专利文献的分类号之前，以替代这几个字。5从2006年起，在依据给定IPC版本分类的公开专利文献中，分类表版本用缩写“Int.Cl.”后圆括号内的该版本的年代指示（见下文161段）。在先前的版本中，直到第7版IPC，分类表的版本通常用紧接在该缩写后面印刷的阿拉伯数字上标指示。例如，对于根据第5版分类的专利文献，缩写是Int.Cl.5。不过，当根据第1版分类时，则仅表示为“Int.Cl.”，没有阿拉伯数字上标。

3、IPC的目的6本分类表作为使专利文献获得统一国际分类的一种工具，首要目的是为各知识产权局和其他使用者建立一套用于专利文献的高效检索工具，用以确定新颖性，评价专利申请中技术公开的发明高度或非显而易见性（包括对技术先进性和有益的结果或实用性的评价）。7此外，本分类表还有提供如下服务的重要目的：（a）作为工具来编排专利文献，使用者可以方便地从中获得技术上和法律上的信息；（b）作为对所有专利信息使用者进行有选择的信息传播的基础；（c）作为对某一技术领域中现有技术调研的基础；（d）作为进行工业产权统计的基础，从而可以对各个领域的现有技术作出评价。IPC的历史8依照1954年关于发明专利国际分类法的欧洲公

4、约，制定了第1版分类表。伴随斯特拉斯堡协定的签署，1968年9月1日出版的发明专利的国际（欧洲）分类表，从1971年3月24日起被认为并称之为第1版分类表。9本分类表周期性地进行修订，用以改进其系统和适应技术进步。10第1版IPC的有效期为1968年9月1日至1974年6月30日，第2版为1974年7月1日至1979年12月31日，第3版为1980年1月1日至1984年12月31日，第4版为1985年1月1日至1989年12月31日，第5版为1990年1月1日至1994年12月31日，第6版为1995年1月1日至1999年12月31日。第7版从2000年1月1日至2005年12月31日实行。第

5、8版（2006）自2006年1月1日开始实行。IPC的改革11多年来，本分类表主要是作为纸件信息工具设计和开发的。在电子环境下，为了保证分类表使用的效率和作用，需要改变分类表的结构及其修订和应用的方法。12由此，IPC联盟的成员在1999年启动了分类表的改革并提出一个与分类表修订同时进行的修订过渡期，在修订过渡期中，必须详细制定改革所需的变动。修订过渡期从1999年开始并于2005年完成改革的基础周期。13作为分类表改革的成果，分类表中引入下面主要的变化：（a）为了更好地满足不同范畴的使用者的需求，分类表被分为基本版和高级版；（b）对于基本版和高级版，分别引入了不同的修订方式，即基本版以3年为

6、修订周期而高级版的修订随时进行；（c）修订分类表时，专利文献将依照基本版和高级版的修订再分类；（d）在分类表的电子层（eletronic layer）中引入了更详细描述和解释分类条目的附加信息，例如分类定义、化学结构式和图解说明、信息性参见。（e）分类的一般原则和分类规则适时重新审议和修订。14第8版分类表（2006）是在改革基础期之后首次出版的分类表。在分类表将来的发展过程中，改革产生的新内容将会得到进一步增强和完善。分类表使用中的辅助工具15本指南尽量用简单的术语和借助实例来说明分类表应该如何使用以达到专利文献分类或检索的目的。在分类表中使用的辅助工具如下：（a）IPC关键词索引，已经制定

7、了英文和法文以及其他语种的版本。（b）一种提供技术主题由于分类表修订而怎样在分类表不同位置之间转移的信息的专门出版物（即“修订索引表”）；第一表（1980年出版）涉及第2版的修订，第二表（1984年出版）涉及第3版的修订，第三表（1989年出版）涉及第4版的修订，第四表（1994年出版）涉及第5版的修订，第五表（1999年出版）涉及第6版的修订，以及最后，第六表（2005年出版）涉及第7版的修订。这些出版物作为使用第2版、第3版、第4版、第5版、第6版、第7版和第8版（2006）分类表的使用者的辅助工具。16分类表使用中的辅助工具，以及由于修订工作导致的技术主题转移的相关信息，也可通过IPC:

8、CLASS CD-ROM获得，该软件是WIPO国际局与德国专利商标局、俄罗斯专利商标代理处，以及西班牙专利商标局密切合作生产的。该IPC:CLASS CD-ROM涉及第7版的IPC分类表，可以从WIPO得到，包括全部7个版本的英文和法文IPC分类表，若干德文、俄文和西班牙文版本的分类表，关键词索引，修订索引数据和所有涉及在分类表中使用的分类号数据。有关第8版IPC（5.0版）的IPC：CLASS CD-ROM包含了第8版英文和法文的全部内容，包括分类的电子层。17可从WIPO的IPC网站（www.wipo.int.classifications）获得的分类表网络版，是第8版（2006）的官方出

9、版物。与印刷版本相比（见下文第30段），网络版包括完整的英文和法文分类表文本。IPC的电子层包括便于分类表使用的辅助信息，如分类定义、信息性参见、化学结构式和图解说明（见下文第44段至第51段）。在WIPO的IPC网站有英文和法文的官方的IPC关键词索引和本指南的电子版本。以前各个版本的IPC以及各个IPC的说明材料，例如，关于IPC的一般信息和决定适用强制性分类和非强制性分类的技术主题的准则（该准则可以作为本指南有用的附加部分），也可以从网站获得。18与分类表有关的通信地址如下：World Intellectual Property Organization (WIPO)34, chemin

10、 des ColombettesCH-1211 Geneva 20 (Switzerland)E-mail: ipcmailwipoint第二章 分类号的编排部；大类；小类；组；完整的分类号部19分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域，共分为8个部，部是分类表等级结构的最高级别。（a）部的类号每一个部由A至H中的一个大写字母标明。（b）部的类名部的类名被认为是该部内容非常宽范围的指示。8个部的类名如下：A人类生活必需B作业；运输C化学；冶金D纺织；造纸E固定建筑物F机械工程；照明；加热；武器；爆破G物理H电学（c）部的内容每一个部的类名后面有一个它下面主要细分类名的概要。（d）分部部内有

11、由信息性标题构成的分部，分部没有类号。 例如： A部（人类生活必需）包括以下分部： 农业 食品；烟草 个人或家用物品 健康；娱乐大类20每一个部被细分成许多大类，大类是分类表的第二等级。（a）大类的类号每一个大类的类号由部的类号及其后的两位数字组成。例如： H01（b）大类的类名每一个大类的类名表明该大类包括的内容。例如： H01 基本电气元件（c）大类索引某些大类有一个索引，它只是给出该大类内容的总括的信息性概要。小类21每一个大类包括一个或多个小类，小类是分类表的第三等级。（a）小类类号每一个小类类号由大类类号加上一个大写字母组成。例如： H01S（b）小类类名小类的类名尽可能确切地表明该

12、小类的内容。例如： H01S 利用受激发射的器件（c）小类索引大多数小类都有一个索引，它只是一种给出该小类内容的总括的信息性概要。IPC的电子版本允许使用者也通过主题的复杂性顺序来浏览小类的内容（见下文第52段）。（d）导引标题在小类中的很大部分涉及一个共同技术主题的地方，可能在这个部分的起始处提供了指示这个技术主题的导引标题。组22每一个小类被细分为“组”，“组”既可以是大组（即分类表的第四等级）也可以是小组（即依赖于分类表大组等级的更低的等级）。（a）组的类号每一个组的类号由小类类号加上用斜线分开的两个数组成。（b）大组的类号每一个大组的类号由小类类号后面伴随一个1位到3位的数字、斜线及0

13、0组成。例如： H01S 3/00（c)大组的类名大组的类名确切地限定对检索目的有用的在小类范围内的一个技术主题领域。大组的类号和类名在分类表中用黑体字印刷。例如： H01S 3/00激光器（d）小组的类号小组是大组的细分类。每一个小组的类号由后面伴随其大组的1位到3位数字的小类类号、斜线及除00以外的至少两位数字组成。例如： H01S 3/02任何一个在斜线后面的第3位或后继位数字应该理解为在其前面的数字的十进位细分数字，例如3/036可在3/03下面和3/04上面找到，而3/0971可在3/097下面和3/098上面找到。（e）小组的类名小组的类名确切地限定对检索目的有用的、其大组范围内的

14、一个技术主题领域。该类名前加一个或几个圆点指明该小组的等级位置，即指明每一个小组是它上面离它最近的又比它少一个圆点的小组的细分类(见下文第25段至第28段)。小组的类名经常是一个完整的词语，在这种情况下以一个大写字母开头。此系英文电子版的情形，类似情况在本分类表中文印刷版不体现译者注。如果小组的类名解读为它所依赖的、少一个缩排点的、最靠近的上级组的类名的继续的情况下，它以一个小写字母开头。在所有情况下，必须将小组的类名解读为，依赖并且受限于其所缩排的上位组的类名。 例如： H01S 3/00 激光器（Lasers) H01S 3/14按所用激活介质的材料区分的（characterised by

15、 the material used as the active medium）3/14的类名读作：按所用激活介质的材料区分的激光器。H01S 3/05光学谐振器的结构或形状(Construction or shape of optical resonators)3/05的类名是一个完整词语，但是由于其等级结构位置，这个小组被限定于激光器的光学谐振器的结构或形状。完整的分类号23 一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成。例如：第三章 分类表的等级结构等级结构的原理；IPC的两个版本基本版，高级版24 IPC是一种等级分类系统。低等级的内容是其所从属的较高等级的内容的细分。等

16、级结构的原理25本分类表使用等级，即部、大类、小类、大组和小组，按层次的递降顺序分割技术知识的整体。26各小组的等级仅仅由其类名前的圆点数，即其缩排的等级来决定，而不是由小组的编号来决定。例如： G01N 33/483生物物质的物理分析 33/487 液态生物物质 33/49 血液 33/50 生物物质,例如，血，的化学分析这个例子表明，有3位数字、3个圆点的小组33/487的等级高于有2位数字、4个圆点的小组33/49，而有3位数字、两个圆点的小组33/483的等级与有2位数字、两个圆点的小组33/50是同等级的。27为了避免重复，小组类名前的圆点也用来替代其等级更高（缩排较少）的小组的类名

17、。例如： H01S 3/00激光器 3/09激励的方法或装置，例如，泵激励 3/091 应用光泵的 3/094 利用相干光如果不用等级来表示，H01S 3/094的小组类名就需要写为“利用相干光的光泵激励激光的方法和装置的激光器”。28在下面的示例中示出了涉及6个圆点的小组H01F 1/053的等级结构：部H电学大类 H01 基本电器元件小类 H01F 磁体大组 H01F 1/00按所用磁性材料区分的磁体或磁性物体一点小组 1/01 无机材料的二点小组 1/03 按其矫顽力区分的三点小组 1/032 硬磁材料的四点小组 1/04 金属或合金五点小组 1/047 按其成分区分的合金六点小组 1/

18、053 含有稀土金属的小组H01F 1/053实际涉及的是“按其矫顽力区分的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体”。IPC的两个版本29为了更好地满足不同类型使用者的需要，作为本版的IPC，已经形成包括基本版和高级版的双版本系统。下文所述的分类原理和规则等同地适用于这两个版本，不过，基本版和高级版实施不同的修订程序，而同时确保两个版本之间的兼容性。基本版30各个工业产权局被要求至少根据基本版分类其公开的专利文献。基本版用于一般的信息目的，例如，用于信息的传播，以及用于检索较少的、国内的专利文献。基本版只包括高等级的分类表条目：部、大类、小类、大组以及在某些技术领域中，带有少量圆点的小

19、组。IPC的印刷版本仅包括分类表的基本版。31到下一个版本之前，IPC的基本版不作修订。高级版32高级版用于检索量较大的世界范围的专利文献。专利文献的高级版分类不是强制的，但任何工业产权局可以选用高级版的条目对其公开的专利文献进行分类。高级版中更详细的细分条目与基本版相容并且代表了它的更深入的细分（即IPC增加的小组）。高级版可以包括小类和大组等级的新条目，这些新条目只有在以后才能成为新版基本版中的内容。33对高级版的修订通过一种快速程序进行并且随时引入到高级版中。第四章 分类表系统的介绍导引标题；类名的表示；参见；附注34为了便于分类表的使用，除了等级关系的分类表条目的类名之外，在分类表文本

20、中还提供了各种要素和指示。大组的顺序35每一小类中的大组按照连续的缩排布置以方便使用者。对于新的小类，各大组通常从最复杂或高度专业化的技术主题到最不复杂的技术主题排列。剩余大组（例如，“不包括在其他类目中的”）放置在该小类表的末尾（亦见下文第52段）。导引标题36当在一个小类表中许多连续的大组都与一个共同的技术主题有关时，通常在这样的第一个大组之前加上一个“导引标题”。该“导引标题”是一个带有下划线的简单说明，指出与其相关的所有大组中找到的共同的技术主题（例如，大组A01B 3/00前面的导引标题“犁”）。这样一个标题所包括的一系列的大组延伸到下一个导引标题处或延伸到一条横贯栏目的黑线处，在黑

21、线之后的大组或大组群涉及不同的技术主题但无导引标题(例如A01B 75/00大组后的黑线)时使用。在例外的情形中，可以为单一的大组设置导引标题。类名的表示37分类表位置中的类名，可以通过使用一个短语或连接在一起的几个相关短语（见下文第61段）来指明它们打算指明的内容。但类名也可以使用两个或多个由分号隔开的截然不同的部分来指明其内容。这样一个多部分类名中的每一个部分都应该作为单独的类名解读。这种类型的类名是当不能够用一个单一的短语方便地涵盖想要一起处理几个有区别的种类的技术主题时才使用的。例如： A42C 5/00帽子的配件或装饰品 A41D 10/00睡衣裤；妇女穿的睡衣参见38大类、小类或大

22、组或小组的类名，导引标题或附注（见下文第41段），可以包括一个涉及分类表另一位置的在括号中的短语。这样的短语称为参见，说明由参见指出的技术主题包含在涉及的一个或几个位置上。例如：A01F 7/00 脱粒机械（带有连枷的入A01F 9/00）参见的作用39参见具有下列诸作用之一：（a)限定范围这种类型的参见被称之为限定参见。它具体指明该技术主题被另外一个包含它的分类位置所占用，即使这个技术主题明显包括在该参见出现的分类位置的类名中。这种类型的参见对于恰当理解和使用它出现处的分类位置是非常重要的（例如大组A01F 7/00）。限定参见： （i）当这个技术主题本来是满足该分类位置的所有要求和其定义，

23、即本来应当被这个分类位置所包括时，却从这个分类位置的范围中被排除出去；并且 (ii)指出分类这个技术主题的位置。（b)指示优先当一个技术主题被分类在两个位置上时，或当这个待分类的技术主题的不同方面被不同的分类位置所包括时，使用参见来说明另一个分类位置“优先”，从而要求这样的技术主题应该只被分类在这些分类位置中的一个位置上（例如大组A01B 35/00）。这种优先参见最常出现在小组一级；在某些情况下，有几个组同时被涉及到时，可以用在较高等级的组后面的附注(例如，A61M小类类目下面的附注2)取代之。实际上，优先参见是一种限定参见。(c)指引在某些分类位置中，为了提供信息，参见指出到哪里去找相关技

24、术主题（例如，小组A61H 33/14）。信息性参见指出对检索有用的但又未包括在参见出现处的分类位置范围内的技术主题位置。限定参见如上文在小段（a）和（b）所定义的以不同的形式包括在分类表和电子层中。为了在增加提供有用的相关检索信息量的同时保持分类表的可读性，逐渐地从分类表取消信息性参见，并转移到IPC的电子层中（也参看下文第48段）。参见的使用和解释40有关参见的使用和解释的几点详细说明：（a)参见通常置于其所属的类名之后。如果类名包括两个或多个部分，该参见就置于它所涉及的最后部分的后面。例外的是一个参见与它前面的所有部分都无关，但这种情况从上下文看很明显。例如: A47C 椅子(专用于车辆

25、的座椅入B60N 2/00)；沙发；床(一般室内装饰品入B68G)（b）跟在一个大类、小类或组的类目后面的参见与等级比它低的所有位置都有关系。（c）导引标题或附注中的参见与该导引标题或附注所包含的所有组都有关系。（d）在分类表的印刷版本中，在同一个小类中从一个组到另一个组的参见仅援引后面的组号而不提及该小类的类号。第8版IPC高级版的中文版不采用此条规定。例如： B62L 3/00 制动器执行机构(用于倒蹬闸的执行机构入B62L 5/00；波顿机构入F16C 1/10)；及其布置（e）被援引的组通常是最相关的组但不一定是惟一相关的组。具体地说，也应该牢记与被援引的组在等级上相关的各个组。（f）

26、同一个位置涉及两个或多个技术主题条目时，它们用逗号分开，这个位置的分类号只放在该参见的末尾。例如： A01M 21/00 用于消灭无用植物，如，杂草的设备(杀生剂，植物生长调节剂入A01N 25/00)（g）有关涉及不同位置的不同技术主题条目的参见用分号分隔并且应该独立地解读。例如： A01K 1/00 动物的房舍；所用设备(建筑结构，建筑物特征入E04；建筑物通风入F24F)在它们的措辞的实质部分相同的地方例外；在这种情况下，这些相同的措辞只写一次，而不同的分类号用逗号分开。例如： A01H 3/00 改良表现型的方法(A01H 4/00优先；非化学的影响植物生长不产生新植物的入A01G 7

27、/00，化学的入A01N 25/00至A01N 65/00)。附注41附注定义或者解释特定词汇、短语或分类位置的范围，或者指出怎样将技术主题进行分类。附注可以与部、分部、大类、小类、导引标题或组相联合。例如： F42 虽然模拟器一般入G09，但本大类也包括具有模拟特征的练习或训教装置。 B22F “金属粉末”包括含有很大比例的非金属材料的粉末。 B01J 31/00 在本组内，从分类意义上可不必考虑水的存在。附注只适用于相关的位置，和它们的细分位置，并且高于相抵触的一般导引。例如：C08F小类类名下的附注1高于C部类名下的附注。与部、分部或分类表中的等级相联合的附注中所找到的任何信息，也都包含

28、在小类定义（见下文第45至第47段）中，从而它们的范围受到这种信息的影响。第五章 使用者信息改变的指示；IPC的电子层分类定义，信息性参见；化学公式和图解说明；标准化序列的大组相对先前各版本变化的指示42为了帮助使用者，本分类表的文本通过下述方式给出了相对于以前各版本对它进行种类改动的某些指示。在本版分类表中使用了以下指示：（a）斜体字第8版IPC高级版的中文版不采用此条规定。文本意味着该条目，相对第7版而言， （i）是新的，或者 （ii）已经改变了(在措辞或等级位置上)，使得一个或多个组的范围受到影响，或者 （iii）已经被删除的（见下文（d）。在上述（i）或（ii）的情况中，斜体字的条目后

29、面跟随着一个在方括号中的阿拉伯数字8（见下文（b）。（b）在条目末尾方括号中的阿拉伯数字（例如，4或7）指明该条目所在的分类位置表的版次，相对于以前版本，该条目是 （i）新的，或者（ii）是改变了的（在措辞或等级位置上），因而使得一个或多个组的范围受到影响。（c）同一个条目后面可以跟随两个或多个在方括号中的阿拉伯数字（例如， 4，7 或2，4，6）。（d）被删除的组号，即，分类表第7版中存在而第8版中不存在的组，标有斜体字的指示*，指明相关技术主题在第8版中转移到哪里，或哪里包含该技术主题。第7版或更早版本中已经删除的组号（即第7版中不存在的组号）不出现在第8版中。43除了上述指示之外，IPC

30、的高级版（它仅以分类表的电子版形式提供）还包括下述关于高级版的修订指示（见上文第33段）。（a）第8版（2006）出版后建立或改变（在措辞或等级位置上）因而影响一个或多个组的范围的条目以斜体字*表示。（b）第8版（2006）出版后被删除的组号，以斜体字*的形式出现，指明相关技术主题转移到哪里了，或在哪里包含这个技术主题。（c）条目的末尾用括号内的6个数字（例如200603）指明上述（a）和（b）中指出的高级版的修订引入的年和月。IPC的电子层44某些信息只能够在分类表电子版中获得而不能以其印刷版复制。这些信息形成了可以通过超级链接从分类表的文本进入的IPC电子层。电子层包括图解说明IPC条目或

31、更详细地解释它们的各种数据，是用来增强理解和方便使用IPC表。分类定义45尽管分类表给出了结合参见和附注的分类类名能够确定分类位置的范围，但还是推荐使用分类定义，用以明晰适合分类位置的技术主题的准确分界线。分类定义提供了涉及分类条目的附加信息并用于澄清分类条目，但并不改变分类条目的范围。46分类定义是按照一种结构化的定义格式制定的，其最重要的部分是给出了分类位置范围更为详细的解释的定义陈述。在定义陈述中，使用了可以替换在分类表类名中所用的、并且能够在分类入该分类位置的专利文献中找到的相关词汇和短语。分类定义也包括其他部分，例如与分类表类名结合的限定和信息性参见的解释、影响分类位置的特殊分类规则的解释，和分类位置中使用的术语的定义。47在本版分类表中，分类定义只提供给有限数量的小类。随着IPC进一步发展，将为其所有的小类、以及适合的大组和小组制定详细的分类定义。信息性参见48指明可能对检索有益的技术主题位置的信息性参见正在日益增多地引入分类表的电子层