社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控.docx

1、社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控第21章 社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控21.1 复习笔记一、社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控的必要性1社会主义市场经济中的政府职能政府作为宏观经济管理与调控组织，其主要职能是：经济调节。政府实行科学决策，并制定和实行各项宏观政策，引导和调节国民经济的健康发展，达到发展经济实现共同富裕的目标。市场监管。政府为市场主体服务，通过健全法律体系，规范各类经济主体的行为，限制各种不正当竞争行为，创造公开、公平、公正的竞争环境，维护正常的市场秩序。社会管理和公共服务。是指政府对那些不以盈利为主的行业和公共事业，包括社会所必需的公共经济活动承担投资的责任

2、，从而营造有利于国民经济发展的和平稳定的环境。管理国有资产。国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。2社会主义市场经济条件下宏观调控的必要性（1）含义宏观调控是指政府以满足人民需要和国民经济持续、协调健康发展为目标，综合运用经济的、计划的、法律的和必要的行政手段，对整个国民经济运行和发展进行调节和控制。宏观调控的基本要求是，使宏观经济活动通过市场中介和微观经济活动有机地结合起来，保持总供求的基本平衡，顺利实现经济发展的战略目标。（2）宏观调控的必要性实行宏观调控是实现社会主义生产目

3、的和经济社会发展战略目标的需要。市场经济条件下，不能单纯地依靠市场的自发调节而必须依靠政府对国民经济进行宏观调控使社会主义生产目的和经济发展战略目标相符。实行宏观调控是保持社会经济总量平衡，实现按比例地进行资源配置的需要。一方面，社会主义经济下社会总供给与总需求的总量失衡往往难以避免，并由此导致经济波动，因而需要政府从宏观上对国民经济进行调控；另一方面，也需要对国民经济运行进行宏观调控以协调多元化、多层次的经济主体的利益关系。实行宏观调控是弥补市场调节不足的需要。市场在资源配置中存在“市场失灵”，需要政府运用经济手段、法律手段和其他调控手段规范和调节市场，并通过市场引导国民经济按照预定的宏观经

4、济的目标运行。二、社会主义市场经济中的经济波动1经济波动及其影响因素（1）含义经济波动是指经济运行过程中交替出现的扩张和收缩、繁荣和萧条、高涨和衰退现象。（2）影响因素投资率的变动。一般来说，投资率与经济增长率呈正相关关系。投资率较合理时，将促进经济的正常增长；当投资率过大时，会导致投资品供应短缺，投资周期延长进而导致整个投资效益下降，最终使实际经济增长率下降，从而影响经济波动。消费需求的波动。消费需求的不足时会导致产出下降，失业率上升，从而使实际经济增长率下降；反之，当消费需求过旺时会带动实际经济增长率过快增长。产业结构的调整与转换。产业结构的合理化和高度化，可以促进经济增长；产业结构的扭曲

5、和落后，会制约经济增长。资源供给。当资源被过度利用时，经济将超高速增长；当资源供给不足时，经济增长率将降得很低。从而资源供给是否适度，也会影响经济波动。技术变化的状况。当技术进步发生时，会有较高的经济增长率。反之，在技术倒退时，经济会因此而陷入衰退之中。经济体制的变动。经济波动由于体制和人为的原因在计划经济体制下往往比市场经济下的经济波动严重得多。心理预期的变化。心理预期的不稳定性会影响投资、消费等行为，进而影响社会总需求，引起经济的波动。2我国经济波动的状况及其原因从19532005年的53年间，我国经济增长的超长波动有10次，改革前有五次，改革后有五次。改革开放前的经济周期波动属于古典型波

6、动，根本上是由于生产方式内部矛盾运动的结果。改革开放后的经济波动为增长型的经济波动，很大程度上由于我国经济体制的改革使我国的经济体制从传统的计划经济体制转变为社会主义市场经济体制。三、宏观调控的模式、目标与手段1宏观调控模式选择合理的宏观调控模式对实施有效的宏观调控意义重大。宏观调控模式由经济体制决定，并应随着生产力的发展和其他条件的变化，不断进行相应的调整和改革。社会主义经济在实践中曾经形成多种宏观调控模式：（1）高度集中型的指令性计划经济模式。这种模式体制僵化，指令性强，不利于充分调动地方、企业、和广大人民群众的积极性，不能很好的体现社会主义的本质要求。（2）与社会主义市场经济体制相适应的

7、宏观调控模式。既能充分发挥市场调节对资源配置的基础性作用，又能充分发挥宏观调控的导向性作用。这种模式具有以下特征：整个宏观调控是在市场调节的基础上进行的。市场在这种宏观调控模式中，在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。计划的形式和作用的范围发生了重大的变化。在国民经济发展的目标、总量关系、货币发行等关系国计民生的重大经济活动中主要发挥宏观调控作用，而大量一般的企业生产经营活动、结构调整和技术改造及小型建设，则主要由市场调节。对企业的调控方式以间接调控为主。即运用经济手段，通过市场机制引导企业，使企业的活动大体符合整个宏观经济发展的目标。调控手段由经济的、法律的、行政的手段相结合，逐步地转向以

8、经济、法律手段为主，行政手段仅仅作为辅助手段。2宏观调控的目标促进经济增长，是指保持合理的增长速度。社会主义国家的宏观调控要把促进经济增长摆在重要位置。科学的实施宏观经济调控，就是要保持一个适度的经济增长速度，促进国民经济健康而持续地发展。增加就业，是指尽可能消除非自愿失业，使每个有劳动能力并愿意工作的劳动者都能有平等的就业机会。我国的基本国情表明，在今后相当长一个时期内，劳动力供大于求的矛盾将是我国长期的突出矛盾，因此尽可能地增加就业，是我国宏观调控的重要任务。物价稳定，是指保持物价总水平基本稳定。保持物价总水平的基本稳定，即将物价变动保持在经济顺畅运行所允许而居民又能承受的范围内。国家通过

9、宏观调控维持物价稳定对于稳定经济进而维持社会稳定和调动劳动者的积极性，是十分重要的。保持国际收支平衡，主要指资本流出、流入的平衡和进出口的平衡。政府宏观调控应结合国内社会总需求和社会总供给的状况，调控好国际收支的规模和结构，以保持国内总供求和国际收支的综合平衡。3宏观调控手段实行宏观调控的手段主要有：（1）经济政策经济政策是由政府制定的用以调整各种经济主体利益关系和指导、影响经济活动的准则和规则。财政政策。即国家干预经济时对政府收入和支出水平所做的决策。财政收入政策的基本内容是税收政策。在社会总需求小于总供给的情况下，政府可以用降低税收和税率的办法来刺激总需求；当社会总需求大于社会总供给时，可

10、以采取增税的方法来抑制经济过热，引导经济回复均衡。财政支出政策的内容包括：确定财政支出的总量；确定财政支出的方向和积累性支出与消费性支出的比例；确定财政支出的重点；确定财政支出的程序和制度。货币政策。即中央银行通过控制货币供应量来调节利率进而影响投资和整个经济以达到一定经济目标的行为。汇率政策。即通过调节本币汇率水平以调节国际收支从而实现保持国际收支平衡的目标。收入分配政策。即政府对国民收入初次分配和再分配进行调节的政策。社会主义经济中实施收入分配政策的目的是：促进国民经济的总量平衡；促进分配的公平和效率；调动劳动者劳动积极性，提高人民生活水平。我国在经济体制转轨时期在运用收入分配政策进行调控

11、时应该注意：初次分配注重效率，又要在再分配时注重公平；既鼓励一部分人和地区通过诚实劳动和合法经营先富起来，并最后达到共同富裕的目的，又要防止收入分配差距过大特别是要防止由非劳动因素造成的收入分配悬殊；既要提倡奉献精神，又要落实分配政策；既要反对平均主义，又要防止收入悬殊。（2）经济计划在社会主义市场经济体制中，计划主要是指建立在尊重市场经济规律基础上的指导性计划，是体现宏观管理目标、任务、各项宏观平衡和各种基本比例关系，并由相应的指标体系和政策措施所组成的计划。（3）法律手段和行政手段政府运用法律手段调节经济运行，一方面可通过经济立法保证社会生产和流通的有序进行；另一方面还可通过经济司法制止和

12、纠正经济发展过程中的消极现象，打击和惩办各种经济犯罪活动。政府用行政手段进行宏观调控，主要是指依靠行政机构采用强制性的命令、指示，规定和下达带有指令性的任务或某些具体限制等行政方式调控经济的运行。四、加强和改善宏观调控1转变政府职能建立新的行政体制（1）转变政府职能，建立新的行政体制的要求和目标即按照精简、统一、效能的原则和决策、执行、监督相协调的要求，继续推进政府机构改革；将政府职能真正转到经济调节、市场监管、社会管理和公共服务上来；形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。（2）转变政府职能，建立新的行政体制的途径实现政企分开。转变政府职能的中心内容和根本途径是政企分开。政

13、府与国有企业的关系应该是：政府只对投入企业的资产享有所有者权益，对企业负债承担相应的有限责任；企业自主经营、自负盈亏、照章纳税，参与市场竞争，获取经济效益；企业对其占有的国有资产负有保值增值的责任，政府监督企业资产运营和盈亏状况。推进行政管理体制改革和政府机构改革，提高政府效率。它是转变政府职能的重要保证。2健全宏观调控体系健全和完善宏观调控体系应着重做好以下工作：（1）建立、健全科学的经济决策体系和制度。（2）深化金融改革和财政体制改革，逐步建立以市场调节为基础，综合运用计划、财政、金融等手段，发挥价格、税收、利率、汇率等机制的作用，进行宏观调控的体系。深化金融体制改革的重点是：加快发展货币

14、市场，稳步推进利率市场化改革；逐步建立现代银行制度，完善货币政策传导机制；加强金融监管，完善金融监管体系；大力支持银行发展中间业务，加强银行、证券、保险三大监管部门的合作，沟通信息，提高金融监管水平；继续扩大金融对外开放。深化财政体制改革的重点是：按照公共财政的要求，加快推进财政预算制度改革；实行国库集中收付制度；着力深化“收支两条线”改革；推行政府采购制度，规范政府公共工程管理；明晰各级政府的财权和事权，进一步规范财政转移支付制度；积极稳妥地推进税费改革；健全税收制度，强化税收征管；逐步提高国家财政收入占国内生产总值的比重和中央财政收入占全国财政收入的比重，提高财政保障能力，注意防范财政风险

15、；严格财政管理，逐步建立适应社会主义市场经济要求的公共财政框架。（3）建立健全宏观调控管理体制，实行分级管理与分级调控。政府宏观调控的有效实施，有赖于建立一套可行的管理体制。两级调控体系的主要内容是：在中央和地方政府之间合理、明确的划分事权。两级宏观调控体系的作用是：有利于中央政府集中精力抓好全局性的、中长期的宏观经济政策和经济战略；使省级政府集中精力管理地方经济，降低宏观经济调控的成本和“政府失效”的可能性，提高宏观调控的效果。（4）建立与完善法律法规体系。建立与完善法律体系，把政府的宏观调控纳入法制化轨道，是实现政府宏观调控有效性的根本保证。建立健全适应我国宏观调控的法律体系应继续着重做好

16、以下几方面的工作：明确法律手段在宏观调控中的地位；要加强法制建设；加快推行执法责任制、评议考核制，提高行政执法水平；健全依法行使权力的制约机制，加强对权力运行的监督。21.2 课后习题详解一、概念题1宏观调控2财政政策 3货币政策4收入分配政策二、问答题1社会主义市场经济条件下的政府职能有哪些?2简述社会主义国家宏观调控的模式、目标与手段。3如何深化金融体制改革和财政体制改革?4结合我国体制转轨期的实际，分析如何综合运用金融手段和财政手段来促进国民经济的总量平衡和结构优化。参考答案一、概念题1宏观调控答：宏观调控亦称政府干预，是政府对国民经济实施的总体管理，是政府的经济职能。宏观调控的基本要求

17、，是使宏观经济活动通过市场中介和微观经济活动有机地结合起来，保持总供求的基本平衡，顺利实现经济发展的战略目标。直接调控和间接调控作为两种不同的宏观调控方式，在宏观经济管理中都是必要的。在社会主义市场经济中，宏观经济的运行主要应靠间接调控的方式来调节，直接调控的方式主要作为间接调控方式的必要补充。对国民经济进行宏观调控，其调控的对象主要包括国民经济的总量、结构、增长速度和发展格局等内容。宏观经济管理的首要内容是总量管理，因此，国家在宏观经济管理中必须对国民经济总量进行适时的调控。作为宏观调控对象的国民经济总量指标主要包括商品供求总量、货币供求总量、劳动力供求总量等。中共十四届三中全会通过的中共中

18、央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定指出：社会主义市场经济必须有健全的宏观调控体系。我国宏观调控的主要任务是保持经济总量平衡，抑制通货膨胀，促进重大结构优化，实现经济稳定增长。宏观调控主要运用经济手段和法律手段，综合运用计划、价格、金融、财政手段，在充分发挥市场对资源配置的基础性作用的条件下，保证国民经济持续、快速、健康发展。2财政政策答：财政政策是指指一国政府通过变动财政收入和支出，影响宏观经济活动水平以实现既定目标的经济政策。更确切地讲，是通过对政府支出、税收和借债水平进行的主动选择，来直接影响整个经济中的总支出进而影响经济活动总水平，以实现物价稳定、充分就业、经济增长和国际收支平

19、衡等宏观经济目标的经济政策。财政政策主要通过政府变动税收和支出以影响总需求进而影响就业和国民收入。变动税收是指改变税率和税率结构。变动政府支出指改变政府对商品与劳务的购买支出以及转移支付。它利用政府预算（包括税收和政府支出）来影响总需求，从而达到稳定经济目的宏观经济政策。其特点是政府用行政预算来直接控制消费总量和投资总量，调节国家的需求水平，使总需求和总供给达到理想的均衡状态，从而促进充分就业和控制通货膨胀。从其内容上看，包括财政收入政策和财政支出政策。前者的政策手段主要是税率，后者的政策手段主要是政府购买（支出）。从对经济发生作用的结果上看，财政政策分为扩张性的财政政策和紧缩性的财政政策。前

20、者是指降低税率、增加转移支付、扩大政府支出，目的是刺激总需求，以降低失业率。后者则包括提高税率、减少转移支付、降低政府支出，以此抑制总需求的增加，进而遏制通货膨胀。财政政策是需求管理的一种主要手段。3货币政策答：货币政策是指中央银行为实现既定的经济目标运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。一般包括三个方面的内容：（1）政策目标；（2）实现目标所运用的政策工具；（3）具体执行所达到的政策效果。货币政策实际上也包括中介指标和政策传导机制等内容。货币政策的运用分为紧缩性货币政策和扩张性货币政策。总的来说，紧缩性货币政策就是通过减少货币供应量达到紧缩经济的作用，扩张性货币

21、政策是通过增加货币供应量达到扩张经济的作用。在市场经济条件下，实施货币政策的工具主要有：利率、法定准备金比率、再贴现率和公开市场业务等。4收入分配政策答：收入分配政策是对国民收人初次分配和再分配进行调节的政策，是政府根据既定的目标而规定的个人收入总量及结构的变动方向，以及政府调节个人收入分配的基本方针和原则。社会主义经济中实施收入政策的目的，是促进国民经济的总量平衡，避免通货膨胀或通货紧缩；促进分配的公平和效率，避免收入分配差距过大；调动劳动者劳动积极性，促进经济发展，提高人民生活水平。收入分配政策是通过工资、财政预算、税收等手段实施的。运用工资手段进行调节，一方面是政府规定最低工资标准，以保

22、障社会成员的最低生活水平；另一方面就是要通过财政预算的方式，对积累和消费的比例和工资总水平进行调节，使工资总量保持在合理的幅度内。税收是实施收入分配政策的重要手段，在实行有利于调动劳动者积极性、提高效率的分配政策的同时，对个人收入征收累进所得税，征收高额财产税和遗产税等，可抑制一部分人收入过高，有利于实现分配的社会公平，防止收入分配差距的过分拉大。同时，将征收的税收用于公共投资，也有利于增加就业，降低失业率，提高某些个人和阶层的收入。除采取工资、税收手段实施收入分配政策调节外，政府通常还采取增加转移支付和其他各种福利措施，如对失业者、待业者和低收入阶层发放失业、待业补助金和救济等，以改善低收入

23、者的处境。二、问答题1社会主义市场经济条件下的政府职能有哪些?答：（）社会主义市场经济社会主义市场经济是指同社会主义基本制度结合在一起的市场经济。市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的经济运行方式。它使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化；通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去，并给企业以压力和动力，实行优胜劣汰运用市场对各种经济信号反应比较灵敏的优点，促进生产和需求的及时协调。（）社会主义市场经济下的政府职能在社会主义市场经济条件下，政府不仅是重要的政治组织，同时又是重要的宏观经济管理与调控组织。作为宏观经济管理与调控的组织，政府的主要职能是：经

24、济调节。主要指国家要对整个国民经济统筹规划，制定方针政策，发布信息，协调利益关系，提供服务和进行监督检查。政府首先实行科学决策、制定并实行包括财政政策、货币政策、收入分配政策在内的宏观政策，引导国民经济的健康发展，调节收入分配，达到共同富裕的目标。我国社会主义经济是建立在以生产资料公有制为主体的多种经济形式并存基础上的市场经济，为了有效的发展市场经济和社会生产力，不断提高人民的物质文化生活水平，就必须通过宏观经济调控，弥补市场调控之不足，以保障国民经济能以较快速度稳步协调发展。市场监管。政府通过健全法律体系，规范各类经济主体行为，限制各种不正当竞争行为，创造公开、公平、公正的竞争环境，维护正常

25、的市场秩序。社会管理和公共服务。政府提供完善的法律、法规和基本制度与规则，以奠定市场经济顺畅运行的基本前提；提供道路、交通、公共卫生、义务教育等方面的建设和投资；保护各类产权主体合法的财产权利；提供社会治安与社会秩序，进行国防建设，维护领土完整与主权独立。政府承担社会经济基础设施建设的职能，对那些不以盈利为主的行业和公共事业，包括社会所必需的公共经济活动承担投资的责任，从而营造一个有利于国民经济发展的和平稳定环境。管理国有资产。政府作为国有资产的代表，行使国有资产的管理职能。改革国有资产管理体制，在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性。国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分

26、别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利，义务和责任相统一，管资产和管人管事相结合的国有资产管理体制。关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责。其他国有资产由地方代表国家履行出资人职责。各级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增值。除上述职能外，社会主义国家是社会主义上层建筑的核心，因而政府有必要也有可能利用国家政权的力量，保护社会主义经济基础的稳固，促进社会主义经济的健康发展。2简述社会主义国家宏观调控的模式、目标与手段。答：（1）社会主义国家宏观

27、调控模式宏观调控模式作为整个经济体制模式的重要组成部分，是由经济体制模式决定的。社会主义经济在实践中曾经形成多种宏观调控模式，其中主要有两种：计划经济体制下高度集中型的指令性计划经济模式。市场经济体制下国家间接指导调控模式，即市场与调控相结合模式，主要有四个特征：第一，整个宏观调控是在市场调节的基础上进行的。第二，计划的形式和作用的范围发生了重大的变化。第三，对企业的调控方式以间接调控为主。第四，调控手段由行政的、经济的、法律的手段相结合，逐步地转向以经济、法律手段为主，行政手段仅仅作为辅助手段。（2）社会主义国家宏观调控目标社会主义市场经济宏观调控的主要目标是：促进经济增长，增加就业，稳定物

28、价，保持国际收支平衡。经济增长是指保持合理的增长速度。这是社会主义经济一个极其重要的问题，历史和现实的状况都表明，经济落后就会被动，就会受制于人。当前国际竞争的实质是以经济和科技实力为基础的综合国力的较量。社会主义国家的宏观调控要把加快经济发展摆在重要位置。当然经济增长速度的确定，必须根据客观实际的可能，量力而行讲求实效。增加就业，是指尽可能消除非自愿失业，使每个有劳动能力并愿意工作的劳动者都能有平等的就业机会，在今后相当长一个时期内，劳动力供大于求的矛盾将是我国长期的突出矛盾，经济体制转轨和结构调整都会使这种矛盾显得十分突出，所以通过宏观调控，尽可能地实现充分就业，是我国宏观调控的重要任务。

29、物价稳定，确切地说是指保持物价总水平基本稳定。在市场经济条件下，物价绝对稳定既不利于经济发展，也不可能真正实现。保持物价总水平的基本稳定，即将物价变动保持在经济顺畅运行所允许而居民又能承受的范围内，既不发生严重的通货膨胀，也不发生严重的通货紧缩，是国民经济持续健康发展的必要条件。国际收支平衡，主要指资本流出、流入的平衡和进出口的平衡。在开放经济条件下，国际收支平衡对于社会总供求的平衡具有重要影响。宏观调控的目的，从根本上说，是要通过上述目标的实现，促进生产力的发展，不断提高人民的生活水平。（3）社会主义国家宏观济调控的手段经济政策。经济政策是由政府制定的用以调整各种经济利益关系和指导、影响经济

30、活动的准则和措施。它是宏观调控的主要手段。最主要的经济政策有：财政政策、货币政策、汇率政策和收入分配政策等。第一，财政政策，即国家干预经济时对政府收入和支出水平所做的决策。主要包括财政收入政策和财政支出政策。第二，货币政策，即中央银行通过控制货币供应量来调节利率进而影响投资和整个经济以达到一定经济目标的行为。主要政策工具有：法定准备金率、再贴现政策和公开市场业务。第三，汇率政策，即通过调节本币汇率水平以调节国际收支从而实现保持国际收支平衡的目标。第四，收入分配政策，即政府对国民收入初次分配和再分配进行调节的政策。收入分配政策主要通过工资、和税收手段实施。经济计划。建立在发挥市场调节作用的基础上

31、的指导性计划，并以指导性计划为主和中长期计划为主。法律手段是指国家通过经济立法，制定各种必要的经济法规，规定企业行为的基本准则和政府行为的规范，调整各方面的经济关系，保证各种经济政策、经济措施、经济合同等的贯彻执行，以保证社会生产和流通的有序进行。另一方面，政府还可通过经济司法，审理各种经济案件，制止和纠正经济发展过程中的消极现象，打击和惩办各种经济犯罪活动。行政手段是指依靠行政机构采用强制性的命令、指示、规定和下达带有指令性的任务或某些具体限制等行政方式调控经济的运行。行政手段具有强制性、纵向性、直接性、时效性的特点。国家运用行政手段调节经济应有合理地范围和限度，并由经济立法加以规定。再不是非常特殊的情况下，行政干预不应损害和代替市场机制的作用。3如何深化金融体制改革和财政体制改革?答：（1）深化金融体制改革深化金融体制改革是我国在社会主义市场经济条件下为健全和完善宏观调控体系的重点之一。在如何深化金融体制改革的方式上，重点要做到：要加快发展货币市场，稳步推进利率市场化改革。发展包括同业拆借市场、债券市场和票据市场在内的货币市场。建立以中央银行利率为基础、货币市场利率为中介，由市场供求决定金融机构存贷款利率水平的市场利率体系。要逐步建立现代银行制度，完善货币政策传导机制。支持商业银行实行股份制改造，增加其资本金，提高其