外部性理论.ppt

1、第第4章：章：外部性理论外部性理论第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？1 1）外部性定义）外部性定义 外外部部性性是是某某个个经经济济主主体体（或或消消费费者者）对对其其他他经经济济主主体体（或或消消费费者者）产产生生的的一一种种外外部部影影响，而这种外部影响又没有通过市场价格进行交易。如污水排放。响，而这种外部影响又没有通过市场价格进行交易。如污水排放。从从产产生生主主体体角角度度看看外外部部性性：萨萨缪缪尔尔森森和和诺诺德德豪豪斯斯认认为为“外外部部性性是是指指那那些些生生产产或或消消费费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形对其他

2、团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形”。如养蜂人。如养蜂人。从从接接受受主主体体来来看看外外部部性性：兰兰德德尔尔认认为为外外部部性性是是用用来来表表示示“当当一一个个行行动动的的某某些些效效益益或或成成本本不不在在决决策策者者的的考考虑虑范范围围内内的的时时候候所所产产生生的的一一些些低低效效率率现现象象；也也就就是是某某些些效效益益被被给给予予，或或某些成本被强加给没有参加这一决策的人某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。如果农。如果农。第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？1 1）外部性定义）外部性定义 从从数数学学函函数数来来看看外

3、外部部性性：外外部部效效应应是是某某经经济济主主体体的的福福利利函函数数的的自自变变量量中中包包含含了了他他人人的的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：Fj=f(X1j,X2j,-Xnj,Xmk)jk 式式中中j j和和k k是是指指不不同同的的个个人人（或或厂厂商商），FjFj表表示示j j的的福福利利函函数数，Xi(i=1,2,-n,m)是是指指经经济济活动。活动。函函数数表表明明：某某个个经经济济主主体体j j的的福福利利FjFj除除受受到到他他自自己己所所控控制制的的经经济济活活动动XiXi的的影影响响外外，同同时

4、时也受到主体也受到主体k k所控制的某经济活动所控制的某经济活动XmXm的影响。的影响。第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 马马歇歇尔尔是是英英国国“剑剑桥桥学学派派”的的创创始始人人、新新古古典典经经济济学学派派的的代代表表。马马歇歇尔尔没没有有明明确确提提出出外外部部性性概概念念，但但外外部部性性概概念念源源于于马马歇歇尔尔在在经经济济学学原原理理（18901890）中中提提出出的的“外外部部经经济济”概概念。念。马马歇歇尔尔指指出出：“我我们们可可把把因因任任何何一一种种货货物物的的生生产产规规模模

5、之之扩扩大大而而发发生生的的经经济济分分为为两两类类：第第一一是是有有赖赖于于这这工工业业的的一一般般发发达达的的经经济济；第第二二是是有有赖赖于于从从事事这这工工业业的的个个别别企企业业的的资资源源、组组织织和效率的经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济和效率的经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济”。“外外部部经济往往往往能能因因许多多性性质相相似似的的小小型型企企业集集中中在在特特定定的的地地方方-即即通通常常所所说的的工工业地地区区分分布布而而获得得”。指指出出：“第第一一，任任何何货物物的的总生生产量量之之增增加加，一一般般会会增增大大这样一一个个代代表表性性企企业的的规

6、模模，因因而而就就会会增增加加它它所所有有的的内内部部经济；第第二二，总生生产量量的的增增加加，常常会会增增加加它它所所获得得的的外部外部经济，因而使它能花，因而使它能花费在比例上在比例上较以前以前为少的少的劳动和代价来制造和代价来制造货物。物。”第一里程碑第一里程碑-马歇歇尔尔的的“外部外部经济”理理论 第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 在在马马歇歇尔尔看看来来，导导致致产产量量增增加加的的生生产产要要素素，除除了了“土土地地、劳劳动动和和资资本本”三三要要素素外外，还还有有一一种种要要素素，就就是是

7、“工工业业组组织织”。工工业业组组织织的的内内容容相相当当丰丰富富，包包括括分分工工、机机器器的的改改良良、有有关关产业的相对集中、大规模生产、以及企业管理。产业的相对集中、大规模生产、以及企业管理。第一里程碑第一里程碑-马歇歇尔尔的的“外部外部经济”理理论 第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 从从马马歇歇尔尔的的论论述述可可见见，所所谓谓内内部部经经济济，是是指指由由于于企企业业内内部部的的各各种种因因素素导导致致的的生生产产费费用用的的节节约约，这这些些影影响响因因素素包包括括劳劳动动者者的的工工作作

8、热热情情、工工作作技技能能的的提提高高、内内部部分分工工协协作作的的完完善善、先先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等；进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等；所所谓谓外外部部经经济济，是是指指由由于于企企业业外外部部的的各各种种因因素素导导致致的的生生产产费费用用的的减减少少，这这些些影影响响因因素素包包括括企企业业离离原原材材料料供供应应地地和和产产品品销销售售市市场场的的远远近近、市市场场容容量量的的大大小小、运运输输通通讯讯的的便便利利程程度度、其他相关企业的发展水平、企业之间的分工协作等等。其他相关企业的发展水平、企业之间的分工协作等等。马马歇歇尔尔把把企企业业

9、内内分分工工带带来来的的效效率率提提高高称称作作是是内内部部经经济济，这这就就是是微微观观经经济济学学中中论论述述的的规规模模经经济济，即即随随着着产产量量的的扩扩大大，长长期期平平均均成成本本的的降降低低；而而把把企企业业间间分分工工导导致致的的效效率率提提高高称称作作是是外部经济，这就是外部经济，这就是“温州模式温州模式”中普遍存在的块状集聚经济的源泉。中普遍存在的块状集聚经济的源泉。第一里程碑第一里程碑-马歇歇尔尔的的“外部外部经济”理理论 第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 马马歇歇尔尔没没有有提

10、提出出内内部部不不经经济济和和外外部部不不经经济济概概念念，但但从从他他对对内内部部经经济济和和外外部部经经济济的的论论述述可逻辑地推出内部不经济和外部不经济概念：可逻辑地推出内部不经济和外部不经济概念：内部不经济，是指由于企业内部的各种因素导致的生产费用的增加；内部不经济，是指由于企业内部的各种因素导致的生产费用的增加；外部不经济，是指由于企业外部的各种因素导致的生产费用的增加。外部不经济，是指由于企业外部的各种因素导致的生产费用的增加。由马歇尔理论启发：由马歇尔理论启发：马马歇歇尔尔考考察察的的外外部部经经济济是是外外部部因因素素对对本本企企业业的的影影响响。后后来来，著著名名经经济济学学

11、家家庇庇古古完完成成了了本企业的行为如何会影响其他企业的成本与收益的理论。本企业的行为如何会影响其他企业的成本与收益的理论。马歇歇尔尔从从企企业内内的的内内部部分分工工和和企企业间的的外外部部分分工工视角角考考察察企企业成成本本变化化。后后来来，科科斯斯在企在企业的性的性质与社会成本与社会成本问题文献中文献中论述了外部性的述了外部性的产权理理论。第一里程碑第一里程碑-马歇歇尔尔的的“外部外部经济”理理论 第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 庇庇古古是是马马歇歇尔尔的的嫡嫡传传弟弟子子，于于19121912

12、年年发发表表财财富富与与福福利利，后后经经修修改改并并于于19201920年年更更名名为为福福利利经经济济学学，是是西西方方经经济济学学发发展展中中第第一一部部系系统统论论述述福福利利经经济济学学问问题题的的专专著著。庇庇古古因因此此被称为被称为“福利经济学之父福利经济学之父”。庇庇古古首首次次用用现现代代经经济济学学方方法法从从福福利利经经济济学学角角度度系系统统地地研研究究了了外外部部性性问问题题，将将外外部部性性问问题题的的研研究究从从马马歇歇尔尔的的外外部部因因素素对对企企业业的的影影响响效效果果转转向向企企业业或或居居民民本本身身对对其其他他企企业业或或居居民民的的影影响研究。响研究

13、。第二里程碑第二里程碑-庇古的庇古的“庇古税庇古税”理理论 第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 庇古通过分析边际私人净产值与边际社会净产值的背离来阐释外部性。指出：庇古通过分析边际私人净产值与边际社会净产值的背离来阐释外部性。指出：边际私人净产值是指个别企业在生产中追加一个单位生产要素所获得的产值；边际私人净产值是指个别企业在生产中追加一个单位生产要素所获得的产值；边际社会净产值是指从全社会来看在生产中追加一个单位生产要素所增加的产值。边际社会净产值是指从全社会来看在生产中追加一个单位生产要素所增加的产值

14、。如如果果每每一一种种生生产产要要素素在在生生产产中中的的边边际际私私人人净净产产值值与与边边际际社社会会净净产产值值相相等等，它它在在各各生生产产用用途途的的边边际际社社会会净净产产值值都都相相等等，而而产产品品价价格格等等于于边边际际成成本本时时，就就意意味味着着资资源源配配置置达达到到帕帕累累托托最优状态。最优状态。第二里程碑第二里程碑-庇古的庇古的“庇古税庇古税”理理论 第第4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程但是，边际私人净产值与边际社会净产值之间存在如下关系：但是，边际私人净产值与边际社会净产值之间

15、存在如下关系：如如果果在在边边际际私私人人净净产产值值之之外外，其其他他人人还还得得到到利利益益，那那么么，边边际际社社会会净净产产值值就就大大于于边边际际私人净产值；反之，如果其他人受到损失，那么，边际社会净产值就小于边际私人净产值。私人净产值；反之，如果其他人受到损失，那么，边际社会净产值就小于边际私人净产值。庇庇古古把把生生产者者的的某某种种生生产活活动带给社社会会的的有有利利影影响响，叫叫做做“边际社社会会收收益益”；把把生生产者者的某种生的某种生产活活动带给社会的不利影响，叫做社会的不利影响，叫做“边际社会成本社会成本”。第二里程碑第二里程碑-庇古的庇古的“庇古税庇古税”理理论 第第

16、4 4章外部性理论章外部性理论4.1 4.1 何为外部性？何为外部性？2 2）外部性理论的发展过程）外部性理论的发展过程 由庇古理论所得：由庇古理论所得：外外部部性性就就是是边边际际私私人人成成本本与与边边际际社社会会成成本本，边边际际私私人人收收益益与与边边际际社社会会收收益益的的不不一一致致性性，即它们之间的差额。即它们之间的差额。在没有外部效应时，边际私人成本就是生产或消费一件物品所引起的全部成本；在没有外部效应时，边际私人成本就是生产或消费一件物品所引起的全部成本；当当存存在在负负外外部部效效应应时时，如如某某一一厂厂商商的的环环境境污污染染，导导致致另另一一厂厂商商为为了了维维持持原原有有产产量量，必必须须增增加加治治污污设设施施等等所所需需的的成成本本支支出出，这这就就是是外外部部成成本本。边边际际私私人人成成本本与与边边际际外外部部成成本本之之和和就就是边际社会成本。是边际社会成本。当当存存在在正正外外部部效效应应时时，企企业业决决策策所所产产生生的的收收益益并并不不是是由由本本企企业业完完全全占占有有的的，还还存存在在外外部收益。边际私人收益与边际外部收益之和就是边际外