WTO争端解决机制00001.docx

1、WTO争端解决机制00001浅谈WTO争端解决机制 作者： 日期： 一、WTO争端解决机制的简介1（一）含义1（二）一般原则11、继续遵守1947年关贸总协定管理争端解决活动的各项原则12、解决争端而非通过争端解决过程制定新的法律规则13、谨慎、善意地使用争端解决机制1 4、尊重世界贸易组织争端解决机制的排他性1 （三）基本程序2二、WTO争端解决机制运作过程存在的不足从一个经典案例香蕉案来看2（一）案情2（二）分析2三、可能的进路3（一）关于败诉方在履行争端解决机构裁决或建议时的义务问题3（二）关于败诉方的执行措施与争端解决机构的裁决或建议不符合的情况下3（三）关于依据谅解书第21条第5款成

2、立的专家组的运作程序问题3（四）关于依据谅解书第21条第5款成立的专家组所做出裁决的效力问题3致谢5参考文献6中文摘要:WTO争端解决机制指世界贸易组织WTO，处理成员方之间贸易争端的办法，是乌拉圭回合(Uruguay Round)通过的关于争端解决的规则和程序的谅解协议(Understanding on Rules and Procedures the Governing Settlement of Disputes,简称DSU)是为WTO这个多边贸易体制提供保障和可预见性的中心环节，是WTO规则实际有效执行的根本保证。关键词：争端解决机制；制度缺陷；完善对策 浅谈WTO争端解决机制一、WT

3、O争端解决机制简介（一）含义WTO争端解决机制（DSU）指世界贸易组织WTO，处理成员方之间贸易争端的办法。(二)一般原则1、继续遵守1947年关贸总协定管理争端解决活动的各项原则 DSU第3条第1款规定：“各成员方确认，遵守在此以前根据1947年关贸总协定第22条和第23条及其进一步制订和完善的各项规则及程序所适用的争端管理的各项原则。”2、解决争端而非通过争端解决过程制定新的法律规则 一项可为争端各方相互接受且符合适用协定的解决办法是优先谋求的目标。如有关措施被确认为违反任何适用协定，在没有相互同意的解决办法时，争端解决机构的首要目标一般是确保撤销该项措施。补偿规定只有在不可能立即撤销该项

4、措施且作为撤销该项措施前的一项临时办法的条件下才能被援用。 同时，争端解决机构的建议和裁决不得增加或减损各适用协定所规定的权利和义务。对根据适用协定协商和争端解决条款正式提起的各事项的一切解决办法，包括仲裁裁决，应该符合这些适用协定，既不得剥夺或损害任何成员方根据这些适用协定享有的利益，又不得阻碍这些适用协定任何目标的实现。 3、谨慎、善意地使用争端解决机制 DSU规定：“各成员方在投诉前应对这些程序下的行动是否有效作出判断。”“要求调解和使用争端解决程序不应旨在作为或视为诉讼行为，而且一项争端发生，所有成员方应善意参与这些程序以谋求解决该争端。投诉和对决然不同事项的反诉不应有任何联系。” 4

5、、尊重世界贸易组织争端解决机制的排他性 DSU第23条规定： (1)当各成员方谋求排除反适用协定义务的行为及其他丧失或损害或阻碍实现适用协定任何目标的一项障碍时，它们应诉诸且遵守本谅解的各项规则与程序。 (2)在此种情况下，各成员方应： 除根据本谅解各项规则和程序诉诸争端解决外，不得对已发生的违法、已蒙受丧失或损害利益或阻碍实现适用协定任何目标的结果作出决定；并且，应使任何此种决定符合经争端解决机构通过的专家小组或上诉机构报告所包括的调查结果或根据本谅解所作的一项仲裁裁决；按照第21条确定的程序，决定有关会员方执行建议和裁决的合理期限；根据第22条所规定的各项程序，确定中止减让或其他义务的水平

6、，经争端解决机构根据这些程序授权并在中止适用协定下的减让及其他义务前，对在合理期限内不遵守建议和裁决的有关成员方进行报复。 （三）基本程序1.协商；2.斡旋、调解和调停；3.仲裁；4.专家组程序；5.上诉程序；6.对执行争端解决机构的建议或裁决的监督；7.制裁(补偿与报复)。二、WTO争端解决机制运作过程存在的不足从一个经典案例香蕉案来看 （一）案情 这是一个被数次诉诸GATT和WTO纠纷解决机制的纠纷。欧盟市场的香蕉主要有三部分来源：一个是直接隶属于某些欧盟国家的海外领土，如加勒比海地区的英联邦成员，法国的海外省等；二是通过洛美协定同欧盟保持特惠经贸关系的(非洲、加勒比和太平洋地区的国家,A

7、CP);三是中美和南美洲的国家。 欧洲香蕉共同市场组织成立，为国际香蕉市场带来了深刻的结构性变化，由于欧盟（欧共体）404/93规则确立了不同的配额体系，给予ACP国家特惠待遇，导致跨国香蕉企业逐步将投资、经营移出中南美地区，对其造成重大损失。基于此，厄瓜多尔、危地马拉、洪都拉斯和墨西哥以及美国联合申诉专家组技术机构基本接受了申请方五国的主要观点，并要求欧盟应最迟不晚于1999年1月1日修改香蕉进口、销售及分销体制，以同WTO的一般规则相符合。 欧盟接受了以上裁决，公布了1637/98号新决议。但是，申请方五国认为新规则仍然保留了原体制的歧视性，ACP国家继续超越“洛美弃权”的限制从欧盟倾斜的

8、体制中获益，因而对质量更优和更具竞争性的“美元香蕉”将继续构成明显的歧视，于是，通过WTO与欧盟进行谈判，欧盟随后公布了2362/98号新规则，对1637/98号规则的某些执行细节作了修改。但美国对此仍不满意，以欧盟拟实施的新体制带有偏向色彩，不能符合世界贸易组织的要求为由，单方面公布了报复清单和制裁时间表；欧盟岂能相让，他们指出，欧盟不否认美国有权对新香蕉机制提出质询，但美国不应单方面以制裁相威胁，双方应在世界贸易组织的框架之内多边协商问题，并宣布新规则的如期实施。 美国于3月3日发动闪电报复，单方面对欧盟近20种产品征收100%的惩罚性关税，价值5.2亿美元，1999年4月，专家组和仲裁组

9、的两份报告终于被先后正式作出，欧盟败诉，仲裁组认定美国的实际损失为1.914亿美元。总之至今，争端各方都没能找出各方都满意的解决方法。 （二）分析 组织争端解决机制的影响 前后绵延多年的香蕉案堪称世界贸易组织自成立以来运用多边争端解决机制处理得最为重要和最具影响力的案件之一，本案对于南北关系、欧美关系、贸易和发展，以及欧盟对外贸易制度所将带来的影响仍有待各界学人的共同探讨，本文的着眼点，是放在其对实际组织争端解决机制的影响上。 由于WTO在贸易争端解决中所体现的巨大威力，各国的普遍忧虑是担心这一巨大的威力被滥用，并进而成为某些国家利用WTO这一合法形式实现超贸易政策非法目标的工具。 然而，从香

10、蕉案看，以上忧虑在目前尚未成为WTO的当务之急，相反，却暴露出争端解决机制本身在执行环节中所存在的严重缺憾。 欧美双方在法律上的博弈 香蕉案中，欧美双方最大的分歧是：欧盟与1998年中正式托出其经过修改的香蕉新体制，仍不符合WTO于1997年做出的香蕉案1裁决的判断结论；而欧盟却认为，虽然美国享有做出上述判断的自由，但“是协商一致”原则仍是多边贸易体制的魂魄，除非经过WTO的最终确认，美国无权单方面以该判断为基础，直接向欧盟制裁。 欧盟的理由能够得到争端解决机制和程序的谅解书中的相关条文的支持。 美国当然认为欧盟的同意是故意拖延时间.美认为,欧盟对谅解书第21条第5款的理解必然导致程序上的“循

11、环”,这将在实质上剥夺原申请方依谅解书第22条所享有的获得补偿或中止减让义务的救济权利。 双方均能自圆其说，也将争端解决机制在执行方面的漏洞暴露无遗。WTO已经史无前例的就同一案件三次作出了欧盟败诉的裁决，欧盟修改后的新体制会不会再成为美国起诉的目标呢？如果真是这样，其对WTO的影响是灾难性的。 WTO确实需要对其争端解决机制进行一番修正。 三、可能的进路 作为一个完善运作的规则体系，世界贸易组织法律体系内部存在着不断修正扬弃的合理机制以确保整套制度同国际经济发展的具体需求相吻合。乌拉圭回合协议成果中均附有内建时间表,规定各WTO缔约国可在条件成熟情况下对相关制度进行复审、做出调整。依据争端解

12、决机制和程序谅解书中的时间表，谅解书的实质复审工作已于1998年10月正式启动。 从目前看，WTO各缔约国对于谅解书执行缓解部分的修正主要有以下四点可能的倾向性态度： （一） 关于败诉方在履行争端解决机构裁决或建议时的义务问题大多数成员方同意，该败诉方在制定新的政策或法律，已取代原先被确认为同WTO规则不服的相应貌一政策或法律过程中，其无义务同胜诉方进行磋商或协商。 （二） 关于败诉方的执行措施与争端解决机构的裁决或建议不符合情况下胜诉方有权采取的措施问题，大多数缔约方认为：“该胜诉方可以在执行争端解决机构的裁决或建议的“合理期限”届满后，向原审专家组上诉并寻求建议。 （三） 关于依据谅解书第

13、21条第5款成立的专家组（即在上诉第二点情况下恢复成立的专家组）的运作程序问题大多缔约国认为应与一般专家组有所区别，如成立许可更方便、时间的掌握可更为灵活。 （四） 关于依据谅解书第21条第5款成立的专家组所做出裁决的效力问题大多数缔约方认为，若该裁决已获争端解决机构通过，则应立即执行。以上的修正意见，如最终能获批准，应当说可以圆满地解决原争端解决机制存在的执行问题，重塑各国对争端解决机制的信心。 发展中国家、最不发达国家的经济实力有限，WTO争端解决机制规定的交叉报复作为制裁手段对其是否可行，还有疑问。为解决中小国家的弱话语权问题，Dr. Joseph 认为地区化是个很好的方法，以及对贸易领

14、域进行分级,各自和势均力敌的对手竞争。总之，关于争端解决规则与程序的谅解确定了WTO明确的法律地位和系统的组织框架，为解决世界经济中不断涌现的新情况和新问题奠定了坚实的基础。自其诞生以来，WTO在实现其宗旨和履行其职能方面都取得了显著成绩。WTO争端解决机制将在世界经济领域发挥越来越重要的作用。 致 谢我的毕业论文是在何一红老师的悉心指导下完成的。起初我很迷茫，虽然是确定了这个题目，知道这个题目对于写论文而言，限定的范围是可以的，可是真到要下笔去写的时候，却发现这个题目似乎远不如我想象的要好写，从一开始我就被卡住了，当别人都给出提纲的时候，我的脑子确实一片空白，就好像无从下笔，不知道该从哪里写

15、起，直到看了很多很多的资料，才开始有些头绪，迟迟才向老师交去了提纲。在电脑键盘上不断地删除、输入，来回不知道几次，终于完成了我的论文，也许并非完美，甚至谈不上优秀，但我很满足，因为每一个字、每一句话都是我在反复斟酌后写出来的，我尽力了。能顺利地完成这篇论文，首先，我要感谢我的指导老师何一红老师。何老师从一开始就耐心地为我分析这个题目是否适合，后续的写作过程中，老师更是不厌其烦，对我的论文认真修改并多次为我提出中肯的意见，我想我是个不够自信的人，有时候总在怀疑自己是否能写好这篇论文，然而正是因为您的鼓励，让我开始相信自己，让我的论文能够一步步地深入地写下去，不断地充实完整。在此我由衷地感谢您，谢谢您！何老师。除此之外，我还要感谢我的辅导员和大学期间每一位曾经教授过我知识的老师，没有你们的悉心教导，我不会有这些基础知识，不会如此顺利的写完这篇论文。谢谢你们！我会努力让自己做的更好的。参考文献1郭敏华，WTO争端解决机制的缺陷与完善J，商业时代理论，2005，5，59-602佚名，对WTO争端解决机制的思考J，中顾法律网，2011，2，283 吴玲琍，雷俊华，WTO争端解决机制探析J，社科纵横，2009，6，20-224 章玉卿，WTO新回合法律问题研究M，北京，中国商务出版社，20045 胡晓红，WTO规则与国际经济法M，北京,清华大学出版社，2004