国有企业各项规章制度.docx

1、国有企业各项规章制度总公司保密工作条例第一章总则第一条为保守和公司秘密，加强公司的业务管理，确保公司文件、业务资料的有效利用，制定本条例。第二条公司秘密即指涉及公司利益、依照一定程序确定、在一定时间内只限一定范围内的人员知悉的事项。第三条总公司办公室是公司保密工作职能部门，负责总公司并指导下属公司的保密工作，进行保密教育，调查处理失密、泄密事件。第四条11系统每个职工均有保守公司秘密的义务和制止他人泄密的权利。第二章保密范围和密级划分第五条公司保密范围划分的原则是：如被不应知悉者获知，将会对公司利益造成下列后果的各类事项,均属公司秘密。（一）损害公司经济利益；（二）损害公司声誉；（三）损害公司

2、对外关系；（四）妨害公司业务的开展；（五）妨害公司有关规定、制度、计划的实施；（六）危害公司秘密业务情报来源的安全。第六条密级划分：公司秘密文件的等级划分为绝密、机密、秘密三级。1、绝密级：如被不应知悉者获知，会给公司造成特别严重经济损失或特别严重不良影响，如总公司的战略发展策划、总公司的长远规划、重大项目的决策、整体财务情况以及总公司领导的变动等。2、机密级：如被不应知悉者获知，会给公司造成严重经济损失或严重不良影响，如总公司领导会议的决定、总公司的年度规划、总体经营状况、机构调整和部门、专业公司负责人的人事变动等。3、秘密级：如被不应知悉者获知，会给公司造成经济损失或不良影响，指第1、第2

3、项以外的公司内部规定、计划、经营、财务、人事等情况。第七条公司各类文件、资料密级由起草部门或专业公司提出密级建议并由有关总公司领导确定，由办公室印制时加盖“绝密、机密、秘密”字样的印章。如办公室有异议，可商有关领导改变密级。第八条根据工作需要和情形变化，密级可以变更或解除，其审定权限与确定密级权限相同。第三章保密制度第九条知晓范围：第六条所定内容除总公司领导有权全部知晓外，绝密级只限总公司总经理指定的人员知晓，机密级只限负责该项工作的主管人员以及该主管人员认为必须知道的人员知晓，秘密级只限相关人员知晓。第十条备份：绝密级资料原则上不能摘抄或复印，确需摘抄或复印者须经总公司总经理批准，机密级资料

4、需经总公司分管领导批准，秘密级资料须经所属部门或公司的负责人批准，交由办公室复印并登记，复印者应详细填写清单，并注明复印件份数及去向用途，原则上年终应交回办公室销毁。第十二条保密工作的基本要求：（一）不该说的话不说；（二）不该问的事不问：（三）不该看的文件不看；（四）不该记录的秘密不记；（五）不携带保密材料外出；（六）不随便谈论保密事项；（七）不在不利于保密的地方存放需保密的文件、笔记本。第十二条如发生或发现泄密情况，应立即报告办公室和所在单位负责人，以便及时采取补救措施。第四章奖惩第十四条对于模范遵守本条例的单位和个人将予以表扬，对于制止他人泄密行为或发现他人泄密及时报告、使公司能及时采取措

5、施补救的职工，将视情况予以表扬和奖励。第十五条对于违反本条例，玩忽职守，造成失密、泄密，使公司受损失者，给予处罚。行政处分，直至依法追究法律责任。对有过失及时报告并积极协助采取措施补救的，可酌情减轻处罚；对造成泄密后故意隐瞒不报的，将予以从重处罚。第五章附则第十六条各专业公司、子公司应参照本条例制定实施细则。第十七条本条例怕总公司办公室负责解释。总公司对外经济活动权限证书管理规定第一章总则第一条为了加强权限证书管理，规范授权行为，明确经营管理权限，维护企业合法权益，根据有关法律、法规和XX发展总公司章程之规定，结合实际情况，制定本管理规定。第二条本规定适用于XX发展总公司各部门、各专业公司及其

6、他所属公司和驻外机构的法定代表人身份证书、企业（事业）单位代表人身份证书及授权委托书的签发、使用和管理。第三条权限证书的签发和使用应当遵循准确、守制、合法的原则。XX，任何人不得以其所在单位名义从事经济活动。第二章管理机构和人员第四条总公司法规室负责总公司代表人、总公司的驻外机构及经营部门负责人身份证书和授权委托书的管理工作，并对总公司所属各公司代表人身份证书和授权委托书的签发、使用、管理进行指导、监督和检查。总公司所属各公司应当设专人负责本单位代表人身份证书和授权委托书的管理工作。第五条总公司法规室在权限证书管理方面的职责是：（一）起草、发布、推广权限证书示范文本：（二）办理总公司法定代表人

7、、总公司驻外机构及经营部门负责人的法定代表人身份证书或企业（事业）单位代表身份证书手续；（三）胁助总公司法定代表人办理向其他职工签发以总公司名义出具的授权委托书；（四）与权限证书管理有关的其他工作。第六条以总公司及其所属公司名义出具、签发的各种权限证书都必须按照统的规则编号，并由持有人签收。第七条负责权限证书管理工作的人员应当坚持原则，忠于职守，认真负责，妥善保管各种空白权限证书，严格按照有关规定及本单位代表人的指示办理授权委托手续。第三章代表人身份证书的出县和使用第八条法定代表人身份证书是总公司及其所属具有独立法人资格公司的法定代表人，代表其所在公司从事对外经济活动的身份证明文件。持有人可以

8、在公司章程规定的权限范围内以本公司名义从事对外经济活动。企业（事业）单位代表人身份证书是总公司及所属各公司、驻外机构的代表人代表其所在单位从事对外经济活动的身份证明文件。第九条在经济活动中使用的法定代表人身份证书和企业（事业）单位代表人身份证书，应当载明：该代表人的姓名、性别、职务和“居民身份证号码，并注明出据日期，加盖本单位公章。法律、法规和有关主管部门的规章另有规定的，从其规定。在仲裁、诉讼及其他活动中使用的法定代表人身份证书和企业（事业）单位代表人身份证书的内容，应当遵从仲裁机构、法院和有关主管部门的规定。第十条总公司的法定代表人身份证书由法规室在办公室主任批准后出具，并加盖总公司公章。

9、总公司所属各公司及驻外机构的法定代表人身份证书或企业（事业）单位代表人身份证书，由总公司法规室在人事本部批准后出具，并加盖该单位的公章。第十一条在经营活动中使用法定代表人身份证书和企业（事业）单位代表人身份证书时，应当向对方当事人出示原件，提供经核实无误的复制件。在仲裁、诉讼及其他活动中使用法定代表人身份证书和企业（事业）代表人身份证书时，应当遵从仲裁机构、法院和有关主管部门的规定。第四章授权委托书的签发和使用第十二条法定代表人以外的人代表本公司从事对外经济活动，必须持有法定代表人签发的授权委托书。非经授权，法定代表人以外的任何人都不得以XX发展总公司及其所属公司名义从事对外经济活动。第十三条

10、对于授权委托书的管理，实行分级、分类管理的原则。总公司所属各单位必须严格按照本规定的有关规定办理授权委托手续。第十四条总公司法规定负责总公司法定代表人向总公司各业务部门、各职能部门。各驻外机构职工签发的授权委托书的管理工作。总公司所属各公司由法规派驻人员负责驻在公司法定代表人向本公司职工签发授权委托书的管理工作。第十五条根据实际情况，授权委托书分为以下两类:（一）职务授权：职务授权委托书是总公司法定代表人向业务部门、驻外机构的主要负责人签发的，或由总公司作为股东向所属公司的法定代表人签发的，以及由总公司所属各公司法定代表人向本公司委托经营人签发的，授权其依职权在一定时期内以所在公司名义从事对外

11、经济活动的法律凭证。（二）特别授权：特别授权委托书是总公司及其所属子公司的法定代表人向本公司职工签发的，授权其在一定的时间内、在规定的权限范围内，以所在公司名义为某项业务而进行一般性的洽商、联系或进行谈判、签约等决策性活动的法律凭证。第十六条授权委托书应当载明以下内容：（一）授权人姓名及所代表的企业法人的名称；（二）被授权人姓名、性别、居民身份证号码及所在单位、部门名称、职务；（三）授权事项及权限范围、有效期限；（四）授权人姓名及授权单位名称；（五）被授权人印签预留；（六）注意事项；（七）法律、法规规定的其他内容。第十七条授权委托书必须采用总公司法规室统制订的格式。法律、法规另有规定的，从其规

12、定。第十八条授权委托书应由法律事务人员协助办理，在授权人签字并加盖授权单位公章后生效。第十九条授权委托书持有人代表授权单位从事对外经济活动时，应当向对方当事人出示并提供授权委托书原件，索取对方当事人法定代表人或委托代理人的权限证书原件或经核实无误的复制件。第五章授权的变更、解除或终止第二十条有下列情况之一者，允许变更、解除或终止授权：（一）授权事项完成或授权期限届满的；（二）因被授权人发生人事变动的；（三）因公司自身发生变更的；（四）因被授权人违反有关法律和公司规定的；（五）其他总公司认为可以变更、解除或终止授权的。第二十一条授权被变更、解除或终止后，被授权人应当将授权书交回。第六章罚则第二十

13、二条管理权限证书人员有下列情形之一的，由总公司法规定根据情节轻重，依据有关职工奖惩的规定，向人事本部提请给予相应的经济、行政处罚：（一）保管空白权限证书不善，造成严重后果的；（二）玩忽职守，不认真办理有关手续，后果严重的。第二十三条持有权限证书人员有下列情形之一，由总公司法规定根据情节轻重，依据有关职工奖惩的规定，向人事本部提请给予相应的经济、行政处罚；构成犯罪的，将提交司法机关追究其刑事责任：（一）保管、使用权限证书不慎，造成严重后果的；（二）被授权人不认真履行代理职责，给本单位造成经济损失：（三）被授权人超越代理权限，或者在代理期限届满后，仍以代理人身份从事对外经济活动，造成不良后果的；（

14、四）被授权人与对方当事人恶意串通，损害本单位利益的。第七章附则第二十四条本规定在签署（职员法律承诺书的基础上执行。第二十五条本规定由总公司法规室负责解释。总公司资金担保和使用授信额度管理规定第一章总则第一条为了明确总公司对外提供资金担保的程序，减小总公司的担保风险；同时加强对信用证授信额度的管理，明确职责，避免损失，特制定本规定。第二条本规定适用于总公司为XX所属公司提供资金担保或提供总公司授信额度等各项业务。对于为XX系统以外的其他单位提供资金担保的，可参照本规定执行。第三条提供资金担保和开立信用证工作由总公司财务本部负责具体组织实施。第二章资金担保条件第四条所属各公司向总公司申请银行借款担

15、保，应符合下列条件：1、有符合银行规定比例的自有资金。2、生产经营项目须经有关部门（机关）批准，符合产业政策，产品适销对路，并持相关有效合同（协议）。3、资信状况良好，具有按期偿还借款本息的能力和保证措施。4、具备实施项目的相关条件。5、具有其他保证措施（如有可作抵押物的发票凭证等）。第五条所属各公司向总公司申请资金担保，应向总公司提交下列文件资料：1、项目批准书，进出口许可证、批件。2、业务合同副本或协议。3、借款人营业执照副本、近期资产负债表。损益表及其他能证明资产负债和经营状况的资料（如会计师事务所的审计报告等）。4、项目所需配套资金的落实情况。5、项目经济可行性分析报告。6、企业按期弥

16、补亏损的来源及切实保证。第三章资金担保审批程序及收费标准第六条所属各公司需总公司出具资金担保的项目，须按总公司有关合同管理和项目审批的规定程序报总公司财务本部及其他相关部门审批。第七条总公司批准为其提供资金担保的公司，属XX系统内的，必须与总公司签订保证书；XX系统外的，必须向XX总公司提供相应“保证措施”（互保除外）。第八条所属各公司向总公司申请办理资金担保,担保期3个月以下的（含），总公司收取所担保金额1%的担保费；担保期36个月的（含6个月），总公司收取所担保金额1.5%的担保费；担保期612个月的（含12个月），总公司收取所担保金额2%的担保费。第九条所属各公司使用总公司资金，总公司按

17、银行同期货款利率上浮2个百分点收取利息。各公司根据与总公司签订的借款合同的规定，按期归还本息。第四章使用总公司授信额度开支信用证条件与程序第十条所属各公司委托总公司开立进口信用证，应符合下列条件：1、属计划内或免税商品或大宗商品进口项目经总公司有关部门审批的。2、按不同标准所需的保证金到达总公司帐户的。3、有有关部门（机关）的批准件、进口许可证。4、有合法的进口合同和相应的内销合同。5、其他必备条件。第十一条所属各公司委托总公司开立进口信用证，应向总公司提交下列文件资料：1、总公司内部审批单。2、有关部门（机关）的批准件、进口许可证。3、进口、内销合同（协议）副本。4、银行开证申请书等其他相关

18、资料。第十二条凡占用总公司信用证授信额度银行户头头寸的业务，在开立信用证时，每份合同金额在60万美元以下（含）的，须经专业公司财务主管和总公司财务本部资金处经理共同审签，由总公司主管领导签批后方可开证、改证及议付；每份合同金额在60万美元以上的，须经总公司财务本部总经理。总公司主管领导及总公司总理签批后，方可开证、改证及议付。第十三条总公司财务本部在审核时，应事先征询法规室的意见。具体操作程序按总公司（进出口业务财务管理规定）执行。第十四条总公司根据下列两条规定的内容，决定各专业公司是否可以使用上述户头开立信用证。经审核可以使用上述户头开立信用证的，总公司按标准向各专业公司收取保证金。第十五条

19、自营业务。1、对外开立即期信用证、对内即期方式收款的，可以免交保证金，货款到达总公司指定银行后方可从财务赎单或转移物权。2、对外开立即期信用证、对内远期方式收款的，总公司不予提供担保。3、对外开立远期信用证、对内即期方式收款的，可以免交保证金，货款到达总公司指定银行后方可从财务赎单或转移物权。4、对外开立远期信用证。对内远期方式收款的（期限短于或等于对外付款的期限），需向总公司交纳信用证金额30%的保证金，全部货款到达总公司指定银行后方可从财务赎单或转移物权。5、对外开立远期信用证。对内远期方式收款的（期限长于对外付款的期限），总公司不予提供担保。第十六条代理业务：总公司对代理业务本着不承担销

20、售盈亏。不垫付商品资金和基本费用的原则，根据合同管理规定中对企业资信评定的标准，对于AA及AAA级企业的代理进口业务，按照下列情况分别执行。1、对外开立即期信用证、对内即期方式收款的，需向总公司交纳信用证金额10%的保证金，全部货款到达总公司指定银行后方可从财务赎单或转移物权。2、对外开立远期信用证、对内即期方式收款的，可以免交保证金，全部货款到达总公司指定银行后方可从财务赎单或转移物权。3、对外开立远期信用证。对内远期方式收款的（期限短于或等于对外付款的期限），对于经法规室核定并与我公司有长期合作项目的AAA级企业，开证时需向总公司交纳信用证金额的30%作为保证金；余款必须以银行远期承兑汇票

21、或银行保函的形式交予财务部门后方可从财务赎单或转移物权。第五章使用总公司授信额度开立信用证的收费标准，第十七条所属各公司委托总公司开立进口信用证，须向财务本部交纳开证金额3%。的手续费。第六章附则第十八条本规定由总公司财务本部负责解释和修订。总公司计划、统计管理规定第一章总则第一条为更好地适应XX发展总公司（下称XX公司）在计划单列后新形势的要求，加快转换经营机制，建立现代企业制度，形成产权明晰、权责明确、科学有效的经营管理机制，加强对全系统的计划、统计管理，特制定本规定。第二章计划管理第二条XX公司的计划管理体系遵循总公司及所属企业分级管理的原则，各所属企业的计划是制订总公司计划的基础，总公

22、司计划是所属企业各项工作的依据。第三条总公司综合计划部是全系统计划管理的职能部门，负责制定总公司计划并组织协调各所属企业的计划，各所属企业应根据计划管理工作的需要配备相应人员，并指定计划负责人。第四条各所属企业根据本单位上年度实际经营状况，制定出切实可行的年度计划、于每年一月三十日前报送总公司计划部。年度计划内容主要应包括年度经营计划、商品进出口计划、项目投资计划等。第五条对于各专业公司上报的年度计划，总公司计划部提出具体指导意见，并于每年三月底前正式批复下达，作为年终考核的主要依据。第六条总公司计划部根据对XX公司下达的任务和各所属企业上报的年度计划，汇总、编制总公司年度发展计划草案并提交总

23、公司办公会讨论、审定。第七条总公司年度发展计划内容包括总体经营计划、商品迸出口计划、项目投资计划、资金使用计划、培训计划等。第八条每年四月底前和八月底前各经贸公司应填报上半年和下半年出口配额追加计划和纺织品配额追加计划，由总公司计划部统汇总、平衡，上报经贸部。第九条每年九月初，各经贸公司应填报配额和特定限量登记商品进口计划）；各项目公司、子公司应填报商品住宅建设投资计划、限额以上技术改变项目计划和利用外资计划等，上报总公司计划部进行汇总分析后，统报送计委。第十条每年十月初，各经贸公司、子公司应填报下一年度出口总值计划、出口收汇计划、出口配额计划及对原苏东易货贸易出口计划等，上报总公司计划部，汇

24、总后统报送经贸部。第三章总结、考评第十一条总公司计划部对总公司和各所属企业计划的执行情况定期进行检查。对总公司的计划完成情况原则上每半年检查一次，对各所属企业计划完成情况年终检查一次。一旦发生重大偏差应及时查明原因并采取措施,。以纠正，或根据新的情况及时调整、修订计划。第十二条各所属企业应根据本单位当年计划执行情况，做好年度总结工作，于每年一月三十日前报送计划部。第十三条总公司计划部根据总公司计划完成情况及各所属企业年度总结情况做好总公司年度总结工作，并于每年二月十五日前报送总公司领导。第十四条总公司计划部根据对各所属企业计划执行情况的检查结果和各所属企业年度总结情况，会同人事本部、财务本部对

25、所属企业进行考核。第十五条对计划执行情况较好的所属企业将给予一定的物质奖励；不能完成计划指标者，将区分不同情况，对主要负责人进行经济处罚直至撤销职务。第四章统计管理第十六条为了充分发挥统计信息和统计监督的作用，总公司计划部负责组织XX系统年度基本情况统计和对外贸易业务的月度统计工作。第十七条XX系统年度基本情况统计工作由总公司计划部会同总公司投资管理部、财务本部、人事本部及办公室共同完成。统讨范围包括XX系统各专业公司、子公司，统计内容包括迸出口、生产经营、财务、投资、人员结构等。第十八条各所属企业于每年一月底前将年度基本情况报表上报总公司办公室，办公室收齐报表后按报表内容分送给总公司各有前部

26、门。有关部门整理汇总后，于2月10日前送总公司计划部。进行整体汇总后，于2月底上报总公司领导。第十九条各经贸公司每月须填报（进出口贸易合同执行情况统计表调各子公司每月须填报进出口贸易情况统计表），于每月5日前上报总公司计划部。第二十条进出口业务统计范围、统计基本原则、统计原始凭证、贸易方式统计原则。商品价格等应遵守对外贸易业务统计制度的规定和总公司的有关要求。第二十一条各所属企业应配备相应统计人员（条件不具备的，可由计划管理人员兼职）。统计人员必须严守秘密，妥善保管统计资料，未经总公司领导批准，不得擅自对外泄露秘密，否则将对当事人进行严肃处理。第二十二条凡总公司下发的要求填报的统计报表，各所属

27、企业统计人员应按照报表制度中规定项目和指标认真如实填报，并经本单位领导审核签字和加盖公章后，按时报送。逾期不报的，总公司将给予通报批评直至追究单位领导责任，并在年终考评时给予处罚。第五章附则第二十三条本规定由总公司综合计划部负责解释。总公司投资项目审批规定第一章总则第一条为了规范XX发展总公司（以下简称总公司）的投资管理，加强事先审查，明确审批程序,有利于正确决策，提高投资项目的经济效益，根据有关规定并结合总公司实际情况，特制定本规定。第二条本规定适用于总公司及专业公司、子公司（以下简称XX）投资的新建、扩建、技改、房地产开发及资产经营等项目，其它性质的投资项目参照本规定执行。第三条总公司投资

28、管理部（以下简称投资部）是总公司投资业务的归口主管部门，负责XX投资项目的审查管理工作。投资部在项目评估论证工作中，应邀请有关方面的专家参加。第四条总公司设投资审查小组，对大中型投资项目进行联合审查。必要时，投资审查小组应提前介人投资项目的前期调研考察工作。投资审查小组由总公司分管领导、投资部、财务本部、人事本部、综合计划部、法规室派员组成。第二章项目建议书的审批第五条符合以下条件之一的项目应由项目主办单位向投资部报送投资项目申报表、项目建议书及其它相关资料一式四份：（一）XX投资总额在人民币三百万元以上（不含三百万元）的项目；（二）需要总公司投入资金或需以总公司名义执行的项目；（三）除投入资

29、本金外，XX还承担提供资金、担保或其它义务的项目；（四）与私营企业、乡镇企业或外资企业共同投资的项目；（五）境外（含港、澳、台地区）投资项目；（六）需向有关部门申报的项目。（七）其它需要报审的项目。第六条本规定第五条所列项目经投资部审查通过后报总公司总经理批准，获准项目由投资部以总公司名义行文批复，项目主办单位据此开展下一阶段工作，项目建议书的审查一般应在项目报审之日起二十个工作日内完成，特殊情况可适当延长。第七条投资部审查未通过或总公司总经理未批准的项目，由投资部负责将审查意见通知项目主办单位。第八条本规定第五条以外项目的项目建议书由项目主办单位自行审批，报投资部备案。第三章可行性研究报告的

30、审批第九条所有投资项目的可行性研究报告均应履行审批手续。项目主办单位应向投资部提交项目可行性研究报告及有关资料一式十份供评枯审查。评估审查一般应在项目报审之日起三十个工作日内完成，特殊情况可适当延长。第十条XX投资总额在人民币三百万元以下（含三百万元）的项目由投资部组织项目可行性研究报告的评估论证，提出评估报告及项目可行与否的审查意见，审查通过的项日报总公司总经理批准。审查未通过的项目，投资部应将审查意见通知项目主办单位。第十一条XX投资总额在人民币三百万元以上的项目由投资部组织项目可行性研究报告的评估论证，提出评估报告，再提交总公司投资审查小组审查。审查采用会议方式，由投资部组织，除投资审查

31、小组成员参加外，还应邀请项目主办单位的领导及项目经办人员列席会议，以备投资审查小组的提问和质询。审查通过的项目报总公司总经理批准。审查未通过的项目，由投资部将审查意见通知项目主办单位。第十二条项目主办单位如对投资部或投资审查小组的审查意见持有异议，可提交总公司总经理办公会议复议，复议结论由投资部负责记录在可行性研究报告审批表中。复议通过的项目报总公司总经理批准。第十三条投资项目的可行性研究报告经总公司总经理批准后，由投资部以总公司名义行文批复。在此之前项目主办单位不得对外签署任何实质性承诺文件。为不错过投资机会，经投资部及总公司法规室审核同意并报总公司领导批准，项目主办单位在项目可行性研究报告批复前可对外签署意向书或备忘录，但仍不能有实质性承诺。总公司总经理未予批准的项目，由投资部将审查意见通知项目主办单位。第四章签约审批第十四条项目主办单位收到可行性研究报告的批复后，可正式实施该项目。需要成立项目公司的应立即着手准备。项目公司设立的合同及章程由投资部初审后交总公司财务本部、法规室初审，再由投资部负责将初审意见及时反馈到项目主办单位。经项目主办单位修订后的合同及章程由以上各部门进行复审，必要时，投资部可召集有关部门