银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案.docx

1、银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案XX银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案根据XX银行“合规促强大”主题活动方案和XX银行员工行为排查办法及XX银行中层干部及重要业务岗位人员轮岗和强制休假制度等文件精神，制定年度全行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案。一、总体要求和目标认真落实“合规促强大”主题活动的要求，高度认识员工行为排查工作是加强内部管理、防范案件风险的重要意义。通过员工行为排查工作的开展，以达到有效预防和及早发现、化解案件风险，把各种隐患消除在萌芽状态。二、排查的范围和方式（见附件1）（一）员工行为排查范围包括各分支行、各部室，防城港支行筹备组员工。（二）重要业务岗位

2、人员排查主要是排查轮岗情况及强制休假情况（见附件3）1.重要业务岗位人员主要包括：各一级分支行所辖营业部正（副）经理、二级支行行长、会计主管、信贷人员、票据清算员、票据交换员、柜员、综合员；总行部室的资金交易员、客户经理、银行卡专柜柜员、后台制卡员、空白卡保管员、行政会计和出纳、金库管库员、重要空白凭证管库员、上门服务人员、事后监督人员、业务系统维护员、系统开发员、系统运行管理员、金库守库员、枪支弹药保管员、保卫押运人员、行政用章保管员、档案权证保管员、负责管理本行固定资产和抵债资产的人员等，以及各用人单位认为属于重要业务岗位的人员。2.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗

3、的，每年必须强制休假。（三）排查方式包括员工自查、员工互查、单位排查三种方式。员工自查，是指员工对照规定的排查项目，对自己的行为事项进行的排查操作。员工互查，是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查操作。单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。（四）检查方式及时间安排检查方式由总行监察室牵头组织各分支行、筹备组、各部室的联络员开展交叉检查，并形成检查情况至总行监察室汇总，检查情况包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改意见四部分内容。检查时间定于年11月16日至20日。三、排查的内容（见附件1）（一

4、）员工行为排查重点关注员工以下三类行为：1.八小时内外的风险行为；2.涉嫌案件的行为；3.存在可能诱发案件隐患的行为。八小时内外的风险行为，是指员工在八小时工作期间和非工作期间有异常的思想表现和不良行为可能出现的事件。涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。存在可能诱发案件隐患的行为，是指虽然还没有构成案件线索，但如果不及时关注或采取处置措施，可能会发展为案件或给银行资产及声誉造成重大不利影响的事项，包括但不限于工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等方面。（二）重要业务岗位人员排查重点是排查以下情形人员：1.各一级分支行所辖营

5、业部正（副）经理、二级支行行长在同一岗位任职满4年。2.客户经理、会计主管在同一个支行（部室）连续工作满年。3.其他重要业务岗位人员在同一分支行（部室）的同一岗位连续工作满年。4.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗的，每年必须强制休假。四、排查的时间安排各分支行、各部室，防城港支行筹备组于年10月26日-11月15日前按方案要求组织实施员工行为排查和重要业务岗位人员排查工作。11月16日-11月18日前根据排查工作情况进行整改和治理，并于11月10日前报本部门员工行为排查工作联络员名单，11月19日前报本部门员工行为排查工作和治理情况至总行监察室。五、其他要求（一）做好组

6、织领导工作。各分支行、各部室，防城港支行筹备组领导要高度重视，统一思想认识，按照通知要求认真组织年度员工行为排查和重要业务岗位人员排查工作。（二）按时报告工作开展情况。各分支行、各部室，防城港支行筹备组要按方案要求及时报送员工行为排查和重要业务岗位人员排查情况及治理工作情况。（三）年11月25日前由总行监察室牵头整合材料向行领导报送全行员工行为排查和整改情况报告。附件：1.XX银行员工行为排查表2.XX银行员工行为排查事实确认书3.XX银行重要业务岗位人员轮岗和强制休假检查表附件1XX银行员工行为排查表单位：姓名：年 月 日 第 期所在岗位:分类排查内容排查情况备 注一、贪污侵占挪用类1、是否

7、涉嫌贪污、侵占、挪用银行及客户的资金； 正常（） 关注（） 可疑（）2、是否涉嫌组织、参与私分银行财产； 正常（） 关注（） 可疑（）二、贿赂类3、是否涉嫌索取、收受贿赂； 正常（） 关注（） 可疑（） 4、是否涉嫌行贿； 正常（） 关注（） 可疑（）三、其他犯罪类5、是否涉嫌吸收客户资金不入账； 正常（） 关注（） 可疑（）6、是否涉嫌违规出具保函； 正常（） 关注（） 可疑（）7、是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证； 正常（） 关注（） 可疑（）8、是否涉嫌诈骗、盗窃公、私财物； 正常（） 关注（） 可疑（）四、外部查办类9、是否被公安、司法机关传唤或调查取证； 正常（） 关注（） 可疑（

8、）10、是否被公安机关给予行政拘留或其他处罚； 正常（） 关注（） 可疑（）11、是否被新闻媒体做了负面报道。 正常（） 关注（） 可疑（）五、工作表现类12、是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）13、是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）14、是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）15、是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）16、是否有随意简化、改变业务流程的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）17、是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况； 正常（） 关注（

9、） 可疑（）18、是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）19、是否有故意躲避、抵制录像监控、稽审、检查，或在不合理的长时间内未接受稽审、检查的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）20、本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）21、是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）22、是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）23、是否有违规自办业务情况； 正常（） 关注（） 可疑（）24、是否有违规代客户保

10、管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）25、是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）26、是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）27、是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）28、是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。 正常（） 关注（） 可疑（）六、经济往来类29、是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况； 正常（） 关注（） 可疑（

11、）30、是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）31、是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况； 正常（） 关注（） 可疑（）32、是否有热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）33、是否有私下收受、索取客户回扣的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）34、是否有借用、占用客户交通工具等财物或向客户大额借款的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）35、是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况； 正常（） 关注（） 可疑

12、（）36、是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）37、是否有利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况。 正常（） 关注（） 可疑（）七、社会交往类38、是否参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动； 正常（） 关注（） 可疑（）39、是否与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切； 正常（） 关注（） 可疑（）40、是否向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保或其他财物支持； 正常（） 关注（） 可疑（）八、家庭状况类41、是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）42、是否有家庭成员或来往密

13、切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金紧张或大额亏损的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）43、是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况； 正常（） 关注（） 可疑（）九、重要业务岗位轮岗类44、是否属要业务岗位； 从事该岗位时间是（）不是（）从事该岗位（）年45、轮岗位情况已轮岗（）未轮岗（）46、强制休假情况已休假（）未休假（）注:1.此表在对员工行为排查时每人填写一份,做为员工年度考评参考,记入员工行为排查档案；2.此表中的排查情况列有正常、关注、可疑三项选择，对着排查内容排查时只在排查情况属实的一项打（）； 3.排查情况属于关注、可疑项的，需填写员工行

14、为排查情况确认书（附表二）； 4.名词解释：正常-指没有异常表现的情况或不良的行为出现；关注-指可能性，是思想意识和行为动态已存在风险隐患，如不有效预防和及时处置，即可能诱发案件风险的出现或可能给银行资产及声誉造成重大不利影响;可疑-指思想意识和行为动态已出现风险，如不采取有效处置措施及时控制，化解风险，就会发展为案件。附件2XX银行员工行为排查事实确认书年月日被排查员工姓名单位关注或可疑排查内容排查事实：被排查员工单位意见：被排查员工单位（章）：年 月 日主排查人签字排查人签字. 注：被排查员工单位对“排查事实描述”的确认必须有明确的意见。附件3XX银行重要业务岗位人员轮岗和强制休假检查表单位：（盖章）时间：重要业务岗位人数轮岗位情况（人）强制休假情况（人）备注已轮岗未轮岗已休假未休假一级支行营业部正（副）主任二级支行行长会计主管信贷人员票据清算员票据交换员柜员综合员总行部室的资金交易员客户经理银行卡专柜柜员后台制卡员空白卡保管员行政会计和出纳金库管库员重要空白凭证管库员上门服务人员事后监督人员业务系统维护员系统开发员系统运行管理员金库守库员枪支弹药保管员保卫押运人员行政用章保管员档案权证保管员负责管理本行固定资产的人员负责管理本行抵债资产的人员其他岗位合计