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1、完整word版IT项目管理从理论到实践第一章 走进 IT 项目管理本章知识要点 学习完本章后，应当掌握如下知识：（1）项目与项目管理的价值。（2）项目与项目管理概念与特点。（3）项目管理组织与项目管理知识体系。（ 4）信息技术与信息化。（ 5）IT 项目特征、 IT 项目管理特点。 （6）软件项目与软件项目管理概念与特点。案例 1-1 企业信息化破茧之路酝酿 20 年的 IT 项目管理雏形 项目管理是企业信息化的灵魂 项目管理与企业命运捆绑在一起1.1项目与项目管理的价值 项目作为国民经济及企业发展的基本元素，作为人类进步和个人成长的主要载体 对国家、企业、个人的发展都起到至关重要作用。 （三

2、峡工程） 项目管理水平的高低对项目的成败起到重要作用，对企业、个人整体的发展产生深 远影响。以科学有效的项目管理作为竞争武器，通过运用项目管理工具来有效进行管理，将 为企业和个人创造最佳优势。人们对项目和项目管理价值的认识将越来越深刻和具体，项目管理必将成为人类未 来发展的主旋律。1.1.1项目的价值通过日常工作来维持基本地运行；通过项目来推进自身地发展和壮大。 项目是实现价值、成就事业的载体。项目管理无处不在、无时不在，项目管理既是项目成功的要素，也是项目失败的根 源。项目的价值来源于项目目标的完成，通过对项目的有效管理，可以为企业创造巨大 的价值。许多跨国公司的经验表明，企业的成功在于有效

3、地推行项目管理。 项目管理是一种有效地知识积累方式，也是进行知识管理的有效途径。 越来越多的企业引入项目管理，把它作为主要的运作模式和提高企业运作效率的解 决方案。1.2走进项目 项目和项目管理实践与人类历史同样悠久，埃及金字塔、古罗马尼姆水道、中国古 长城等已被人们普遍赞誉为早期成功项目的典范。 项目已成为推动人类生产与进步的主要动力；1.2.1人类活动特点 自从有了人类，就有了活动。这些活动，具有三个基本特点： 目的性：为了达到预期的目的而活动。 依存性：分工越来越细，依存越来越紧密 知识性：在实践与经验中学习，形成知识体系 人类活动的这些特点，回答了项目和项目管理实践与人类历史同样悠久的

4、原因。1.2.2随着社会的发展，人类有组织的活动逐步分化为两种类型：作业( Operations )：连续不断、周而复始的活动，如车间加工产品 的活动、财务人员的日常记账工作等。项目( Projects )：临时性的、一次性的活动，如企业新产品开发、 企业业务系统开发等。项目与作业的区别，如下表所示：1.2.2项目的定义 国际项目管理协会 (International Project Management Association ， IPMA) 对 项目的定义为：项目是一个特殊的、将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满 足一系列特定目标的多项相关工作的总称。英国项目管理协会( Associa

5、tion for Project Management， APM)对项目的定义为： 项目是由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施而达到满足时间、费用和资源等约束条件的独特的过程。美国项目管理协会（ Project Management Institution ， PMI）对项目的定义为：项 目是为提供某项独特的产品、服务或成果所做的临时性努力。中国项目管理研究委员会（ Project Management Research Committee ， PMR）C 对项 目的定义为：项目是一个特殊的将被完成的任务，它是在一定时间内，满足一系列 特定目标的多项相关工作的总称。

6、我们把利用有限资源、在一定的时间内，完成满足一系列特定目标的多项相关工作叫做项目。1.2.3项目的特征项目作为一类特殊的活动具有以下特征（找工作） ：独特性：范围、时间、成本、质量目标 一次性：不存在完全相同的项目 整体性：不是一项项孤立活动的堆积 临时性：有规定的时间段 不确定性：目标的复杂性和可变性 多变性：资源需求动态、多变、不确定 主要发起人：提供资金1.3走进项目管理 “项目管理”给人的一个直观概念就是“对项目进行的管理”，它说明了两个方面 的内涵：项目管理属于管理的大范畴；项目管理的对象是项目。要理解项目管理，必须先理解管理。管理学是人类智慧的结晶，美国著名管理大师彼得德鲁克说：

7、在人类历史上，还很少有什么事比管理学的出现和发展更为迅猛，对人类具有更为重大 和更为激烈的影响。1.3.1管理的概念 管理是社会组织中，为了实现预期目标，以人为中心进行的协调活动。这一表述包 含了以下五个重要观点：1）管理的目的是为了实现预期目标2）管理的本质是协调3）协调产生于社会组织中4）协调的中心是人5）协调的方法是多种多样性。德鲁克还说过： 如果你理解管理理论，但不具备管理技术或运用管理工具的能力比较低，你还不是 一个有效的管理者； 反过来，如果你具备管理技巧、能力，而没有掌握管理理论，那么你充其量是一个 技术员。优秀的管理者，必须完成 4 项工作：1）完成前任管理者遗留下来的任务2）

8、积极投身于自己的目标3）为自己的继任奠定战略基础4）以文化的方式将自己长存于组织之中。 因此，有效的管理者还必须运用理论思考来指导自己的行动和实践，尽可能地将其 理论化、思想化。1.3.2项目管理的定义 随着项目即项目管理实践的发展，项目管理的内涵得到了较大的充实和发展，“项 目管理”已经是一种新的管理方式、一门新的管理学科的代名词，它已有了两种不 同的含义：一种管理活动， 即一种有意识地按照项目的特点和规律， 对项目进行组织管 理的活动；一种管理学科， 即以项目管理活动为研究对象的一门学科， 它是探求项目活 动科学组织管理的理论与方法。PMI 对项目管理的定义为：项目管理就是把各种知识、技能

9、、手段和技术应用于项 目活动之中，以达到项目的要求。项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实 施、监控和收尾等项目管理过程来进行的。项目经理是负责实现项目目标的个人。 PMRC 对项目管理的定义为：项目管理就是以项目为对象的系统管理方法。通过一 个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实 现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。1.3.3项目管理的特点 项目管理的日常活动通常围绕项目计划、项目组织、质量管理、费用控制、进度控 制等五项任务来展开。项目管理与传统的部门管理相比最大的区别是注重于综合性管理， 并且强调时间期 限。项目管理必须通过不完全确定的

10、过程， 在确定的期限内生产出不完全确定的产品或 完成不完全确定的任务。项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的运作 项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想项目管理的组织具有特殊性 项目管理的体制是一种基于团队管理的个人 项目管理的方式是目标管理要点是创造和保持一种使项目能顺利进行的环境 项目管理的方法和手段具有先进性、开放性1.3.4项目管理知识体系 项目管理通过几十年的发展，已成为一种管理技术和科学，并被越来越多的人们所 接受。项目管理工作者们在几十年的实践中感觉到 , 虽然从事的项目类型不同， 但仍有一些 共同之处，因此他们自发组织起来共同探讨这些共性主题，即项目管理知识体系的 建立。项目

11、管理工作者们在实践中认识到，虽然项目类型不同，但仍存在共同之处，因此 他们自发组织起来共同探讨这些共性主题，即项目管理知识体系的建立。目前主要存在两大项目管理研究体系，即以 PMI 为代表的项目管理知识体系和 IPMA 为代表的项目管理知识体系。1）PMI&PMBOK美国项目管理协会（ PMI）创建于 1969 年，PMI 在推进项目管理知识和实践的普及 中扮演了重要角色。PMI 卓有成效的贡献是开发了项目管理知识体系（ PMBO）K，国际标准化组织正是以该文件为框架，制定了 ISO10006 关于项目管理的标准。PMI 在 1987 年公布了第一个 PMBO，K 并在广泛地讨论和征求意见的基

12、础上，分别于 1991 年、 1996 年、 2000 年和 2004 年进行了修订。PMI于 2004年发布的 PMBOK把项目管理划分为 9 个知识领域和 44个管理过程 ;9 个知识领域包括 4 个核心知识领域、 4 个辅助知识领域和项目综合管理。4 个核心领域 17 个过程、 4 个辅助领域 20 个过程，以及整体管理 7 个过程如表 1 2、表 1 3、表 1 4 所示。2)IPMA&ICB国际项目管理协会 (IPMA) 1965 年在瑞士注册成立，其成员主要代表各个国家的项 目管理研究组织，最初多为欧洲国家，现已扩展到世界各大洲。 IPMA是一个非盈利性组织，它的职能是成为项目管理

13、国际化的主要促进者。 到目前为止共有英国、法国、德国、俄罗斯、中国等 30 多个国家的项目管理专业组 织成为其成员组织。IPMA 99 年正式推出了国际项目管理知识体系( IPMA Competency Baseline ， ICB )。ICB 把个人能力划分为 42 个要素，其中 28个核心要素， 14 个附加要素，以及关于 个人素质的 8 大特征和总体印象的 10 个方面，如表 1-5 所示。3)PMRC&C-PMBOK中国(双法)项目管理研究委员会( PMR)C于 1991年成立， 1996年加入 IPMA，是 我国惟一的、行业的、全国性的、非盈利性的项目管理专业组织，其上级组织是中 国

14、优选法、统筹法与经济数学研究会。PMRC自成立以来，在推动我国项目管理专业化与国际化方面，起着越来越重要的作用。PMRC于 2001 年推出了一个具有中国特色的项目管理知识体系( Chinese ProjectManagement Body of Knowledge ， C-PMBO)K。2006 年， PMRC推出了 C-PMBOK200。6 该体系包括项目管理基础(表 16) 、项目 生命周期 4 个阶段(表 17 )、项目管理领域相关知识和项目管理常用方法与工具 (表 1 7)。1.4走进 IT 项目20 世纪 90 年代以来，在世界范围内出现了波澜壮阔的信息化浪潮； 经济全球化和全球信

15、息化已经成为当今世界两大趋势； 材料、能源和信息是现代社会发展的三大资源。为了获取更多的信息资源，并利用信息资源服务于自身的发展，信息化成为一种必 需的手段。信息技术的迅猛发展，使信息资源和 IT 项目的重要性日益突出； 任何有信息生成和需求的组织机构和个人都需要信息化。1.4.1信息技术信息技术( Information Technology ，IT )是在信息科学的基本原理和方法的指导 下扩展人类处理信息能力的技术。信息技术是以电子计算机和现代通信为主要手段，实现信息的获取、加工、传递和 利用等功能的技术总和。人本身就是一个高度完善的信息处理系统：感觉系统具有信息获取功能； 神经系统负责信

16、息的传递； 思维系统负责信息的认知和再生； 效应系统负责信息的执行。与此对应，根据人的相关系统对信息所进行的不同处理来看，信息技术主要包括传 感技术、通信技术、计算机技术和控制技术等。1.4.2信息与信息化信息技术以信息为对象，以信息化为手段，以推动社会进步为目的。1）信息的概念信息作为一个科学术语， 最早出现于通信领域， 20 世纪中叶后被引入哲学、 信息论、 系统论、控制论、情报学、管理学、计算机等领域。信息的广泛应用，导致人们对信息的认识和定义的差别。 信息是一个内容丰富、运用普遍、含义又相当模糊的概念，其定义有如下几种： 信息是有一定含义的数据，是人们用来描述客观世界的知识； 信息是加

17、工处理后的数据，是事物存在或运行状态的表达； 信息是对决策或行为有现实或潜在价值的数据。信息是有价值的数据集合。2）信息的属性信息具有如下鲜明的属性：事实性等级性价值性传输性时效性时间性转换性3）信息化的概念信息化作为社会发展中的重要进程，体现了社会发展的基本规律； 信息化是工业社会向信息社会的动态发展过程； 信息化是实现现代化和提升现代化水平的重要动力， 信息化发展的价值取向是现代 化。（中国 VS印度） 信息化是指在经济、科技、社会各领域，在开发、生产、服务、管理、生活各层次，有效开 发利用信息资源， 建立先进的信息基础设施， 发展信息技术及产业， 加快国民经济发展和社 会进步，提高综合国

18、力和竞争力，提高生活、工作水平及质量。1.4.3IT 项目的概念1） IT 项目的定义PMRC发布的 IT 信息化项目管理知识体系（ iPMBOK）将信息技术与信息化综合起来 视为一体，用 IT 信息化来综合描述信息技术与信息化，与此对应的项目称为 IT 信 息化项目。人们还习惯于将以计算机为主体的各种项目称之为 IT 项目。 利用有限资源、在一定的时间内，完成满足一系列特定的 IT 信息化目标的多项相关工作叫 做 IT 项目。2） IT 项目的分类按照项目的产业属性、物理形态、应用范围、项目用途等对 IT 项目进行分类，构成了 IT 项目分类体系，如表 1-9 所示：1）按产业属性划分2）按

19、物理形态划分3）按用途划分4）按范围划分5）按使用对象划分1.4.4IT 项目的特征IT 项目除了具有其一般项目所具有的独特性、 一次性、 整体性、临时性、 不确定性、 资源多变性、有一个主要发起人等特征外，还具有明显的如下特殊性：1）目标的不确定性2）需求的不稳定性3）费用的不可控性4）项目的时限性5）对智力的依赖性6）项目评价的主观性7）项目的创新性1.5走进 IT 项目管理IT 项目管理属于管理的大范畴，它是项目管理的一个重要分支，其项目管理的对象 是 IT 项目。尽管经过多年的发展， 项目管理已经成为一个较为成熟的领域， 但是 IT 项目管理却 有着超出一般项目管理的内容。IT 项目的

20、实施与管理，决不是一个简单的信息设备的购置和使用问题，而是建立新 的价值观念、知识结构和心理态度的系统工程。1.5.1IT 项目管理定义IT 项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于 IT 项目活动之中，以达到 IT 项目的要求。IT 项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和收尾等 IT 项目管理 过程来进行的。项目经理是负责实现 IT 项目目标的个人。1.5.2IT 项目管理的特点IT 项目管理具有明显的特殊性表现在： 与战略目标的相关性 与业务规则的一致性 环境基础的重要性 管理的集成性 人力资源管理的特殊性 项目过程的可控性 文档的完整性（ IT 企业招聘女生：测试、文

21、档）1.5.3IT 项目管理知识体系2004 年 PMRC正式发布了 iPMBOK2004:IT 信息化项目管理知识体系与国际项目管理 专业资质认证标准 。iPMBOK2004 采用三维结构模型，包括面向项目管理职能的职能型 iPMBOK、面向项目管理过程的流程型 iPMBOK、面向项目管理对象的离散型 iPMBOK。1.6走进软件与软件项目在 20 世纪中叶， 软件伴随着第一台数字电子计算机埃尼亚克的问世而诞生， 以编写 软件为职业的软件人开始出现。软件以计算机为载体，软件的发展以计算机的发展为基础，同时，软件是计算机系 统的核心和灵魂，软件的发展又有力的推进了计算机硬件的发展。软件项目属于

22、 IT 项目范畴，软件项目是以软件为产品的项目，其核心是软件。 软件的开发和应用通过软件项目来实现。1.6.1软件的定义20 世纪 60 年代，美国的大学开始设立计算机专业，教学生如何编写程序。软件对人类来说是一个全新的领域，其发展历史只有短短的几十年，但其发展速度 和对人类社会发展的影响都是空前的。软件已从个性化的程序变为工程化的产品，人们已经认识到把软件这一术语等同于 计算机程序是很狭隘的。一个软件系统通常包括：在计算机运行中能够提供所希望的功能和性能的程序 使程序能够正确运行的数据结构和数据 描述系统结构的系统文档和如何使用与维护该系统的用户文档。软件( software )是计算机系统

23、中与硬件 (hardware) 相互依存的另一部分，它是程序 (program) 、数据 (data) 和文档 (document) 的完整集合。1.6.2软件的分类按软件功能划分 按软件工作方式划分 按软件规模划分 按软件使用频度划分 按软件失效的影响划分 按软件服务对象划分 按软件的有偿性、无偿性划分1.6.3软件的特点 软件产品的抽象性 软件生产过程的特殊性 软件缺陷检测的困难性 软件维护的复杂性 软件对环境的依赖性 软件开发方式与软件发展的不对称性 系统开销的主导性 与社会因素的关联性1.6.4软件项目的分类与特点1）软件项目的定义利用有限资源、 在一定的时间内， 完成满足一系列以软件

24、为核心的多项相关工作叫做软件项 目。2）软件项目的分类 按软件功能分类 按软件工作方式分类 按软件开发规模分类 按软件服务对象分类 按软件的有偿性或无偿性分类3）软件项目的特点 软件项目的最终成果是软件产品，软件产品与其他任产品的最大区别是无形和没有 物理属性，其特点体现在：1）高度复杂性 2）智力密集、可见性差3）单件生产、过程不规范4）劳动密集、自动化程度低5）开发工作渗透了人的因素6）开发方法多样性1.7走进软件项目管理 软件项目管理属于 IT 管理范畴，它是 IT 项目管理的一个核心部分，其管理的对象 是软件项目。20 世纪 70 年代中期美国提出的软件项目管理，引起人们的关注。 软件

25、项目管理专注于软件项目活动的一些行为分析与管理，它涉及的范围覆盖了整 个软件项目开发的全过程。软件产品的特性决定了软件项目管理与其他领域的项目管理有不同之处。1.7.1软件项目管理的意义软件项目管理是为了使软件项目能够按照预定的范围、 成本、进度、 质量顺利完成， 而对范围、费用、时间、质量、人力资源、风险、采购等进行分析和管理的活动。 为了完成项目既定目标， 需要通过软件项目管理过程来对软件任务进行组织、 计划、 实施、管理和评估，以明确和满足范围、时间、成本、质量等方面的约束限制。1.7.2软件项目管理的重点 人员的组织与管理 软件度量 软件项目计划 风险管理 软件质量保证 软件过程能力评

26、估 软件配置管理小结 人类的发展、社会的进步，经验的积累、成绩的取得，是通过项目来完成的，项目 是实现价值、成就事业的载体。通过项目来实现人生的价值，可以分为 3 个层次来体现，既管理项目、发现项目、 创造项目。 人类活动的三个基本的特点是目的性、依存性和知识性；人类有组织的活动逐步分 化为项目与作业两种类型。利用有限资源、 在一定的时间内， 完成满足一系列特定目标的多项相关工作叫项目。 项目管理是指在项目活动中，运用专门的知识、技能、工具和技术，使项目能够实 现或超过利益相关者的需要和期望。PMI发布的 PMBOK指南把项目管理划分为 9 个知识领域和 44个管理过程； IPMA推出的 IC

27、B 把个人能力划分为 42个要素、 8 大特征和 10个方面； C-PMBOK包括项目管理基础与生命周期阶段相关知识、项目管理领域相关知识和项 目管理常用方法与工具三大部分。 信息技术是以电子计算机和现代通信为主要手段，实现信息的获取、加工、传递和 利用等功能的技术总和。PMRC发布的 IT 信息化项目管理知识体系( iPMBOK2004)将信息技术与信息化综合 起来视为一体，用 IT 信息化来综合描述信息技术与信息化，与此对应的项目称为 IT 信息化项目。 iPMBOK2004采用三维结构模型，包括面向项目管理职能的职能型模型、面向项目管 理过程的流程型模型和面向项目管理对象的离散型模型。I

28、T 项目管理的特殊性表现在与战略目标的相关性、与业务规则的一致性、环境基础 的重要性、管理的集成性、人力资源管理的特殊性、项目过程的可控性、文档的完 整性等 7 个方面。 软件是计算机系统中与硬件相互依存的另一部分，它是程序、数据和文档的完整集 合，软件是 IT 项目的基础和灵魂。软件项目管理是 IT 项目管理的核心， 其管理的对象是软件项目， 软件项目管理主要 专注于软件项目活动的一些行为分析与管理，它覆盖整个软件项目开发的全过程。第二章 把握环境 控制过程本章知识要点任何项目都不是孤立存在的，项目管理是在一个大于项目本身的环境中进行的。 项目管理具有项目生命周期的阶段特征 , 在项目阶段中

29、， 通过一系列过程组来完成相应任务。熟悉组织环境、运用系统原理、掌握项目阶段、理解项目组织、控制项目过程是项 目成功的基础与保证。学习完本章后，应当掌握如下知识：（1）组织的环境和组织环境的特征。（2）战略计划与项目的选择。（3）项目管理的系统原理与方法。（4）项目阶段特征与项目生命周期。（5）项目组织的特征、结构与设计原则。（6）组织文化对项目组织的影响。（7）项目过程组的过程、任务与成果。（8）项目过程组之间的活动强度与交叠关系。案例 2-1告别工业时代的制造企业命运在海尔，信息化绝对不是装饰词。从企业内部看，如果不实行全面信息化，就无法进行快速有序的管理。从企业外部看， 为了创世界名牌，

30、 海尔集团正在大力整合全球供应链资源、 市场资 源、科技资源和人力资源。在信息化内容方面，海尔坚持企业组织流程再造先行，然后才应用计算机软硬件， 推进企业信息化。2.1把握组织环境 项目管理的许多理论和概念其实并不难理解，难的是在实际的项目中如何很好的运 用它们。项目的运作环境不是静态的和孤立的，项目和管理项目必须从组织战略计划和整体 环境角度来考虑。2.1.1组织环境的概念 项目都是在一定的环境背景下规划与实施的，这些因素都会对项目产生积极或消极 的影响；应该将项目置于其所处环境及其同这些环境之间的关系中进行考虑。 组织：人类通过社会活动，按照一定目的、任务和形式加以编制的群体。 组织环境：

31、存在于组织外部，和组织密切联系，决定组织存在和发展的自然、经济、 技术、政治、社会的各种因素和条件的集合体。2.1.2组织环境的特征组织环境，包括自然环境和社会环境，是组织系统所处的环境。组织环境对 IT 项目的效益和效率起关键作用 ,是IT 项目管理的基础。客观性 : 组织环境是客观存在的， 它不随组织中人们的主观意志为转移， 它 制约着组织的活动。系统性 : 组织环境是由与组织相关的各种外部事物和条件相互有机联系所 组成的整体， 组织的外部环境和内部环境构成了不同层次的子系统。 项目的 管理活动是在这种整体性的环境背景中进行的。动态性 : 组织环境的各种因素是不断变化的，各种组织环境因素又在不断地 重新组合，不断形成新的组织环境。实践证明， 一个 IT 项目的成功， 30%靠项目经理的能力， 70%取决于企业项目管理的 环境。组织必须建立一个良好的项目管理环境，并不断的对项目管理环境进行优化，确保 IT 项目的成功率。2