证券知识竞赛复习题.docx

1、证券知识竞赛复习题证券期货知识竞赛复习题库一、证券篇1、有价证券是（ B ）的一种形式。A、实际资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本2、中央政府债券通常被视为（ B ）。A、低风险证券 B、无风险证券C、风险证券 D、高风险证券3、股票是一种（ B ）凭证。A、债权 B、所有权 C、信托权 D、委托权4、我国的证券登记结算机构为（ C ）。A、上海证券交易所结算中心 B、深圳证券交易所结算中心C、中国证券登记结算有限责任公司 D、中国证券登记结算中心5、投资适当性的要求，简言之就是（ A ）。A、适合的投资者购买恰当的产品 B、投资者自主性购买产品C、投资者选择性购买产品 D、投资者

2、购买低风险产品6、目前我国的基金全部是（ B ）。 A、公司型基金 B、契约型基金 C、封闭式基金 D、开放式基金7、偏股型基金股票的配置比例是（ A ）。 A、50%70% B、60%70%C、40%60% D、70%80%8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ D ）。 A、基金持有人 B、基金托管人C、基金投资者 D、基金管理人9、金融衍生工具产生的最基本原因是（ D ）。A、新技术革命 B、金融自由化C、利润驱动 D、避险10、以（ B ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货 B、国债期货C、市政债券指数期货 D、金融债券期货11、按照（ C ），权

3、证分为认股权证和备兑权证。 A、持有人权利的性质不同 B、权证的内在价值C、基础资产的来源 D、行权的时间12、下列不属于证券交易机制目标的是（ D ）。A、流动性 B、有效性 C、稳定性 D、收益性13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ D ）。A、正式会员 B、临时会员 C、普通会员 D、特别会员14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ C ）进行审查。A、真实性和一致性 B、一致性和合法性C、真实性和合法性 D、真实性和规范性15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ D ）原则作为第一优先原则。A、时间优先 B、数量

4、优先 C、客户优先 D、价格优先16、目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ B ），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司 B、商业银行C、中央银行 D、政策性银行17、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ B ）。A、9：009：30 B、9：159：25C、9：259：30 D、9：109：2518、20XX年9月19日，证券交易印花税对（ D ）按1税率征收，对受让方不再征收。A、买入方 B、所有投资者 C、证券公司 D、出让方19、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ A ）投资方式。A、集合 B、集资

5、C、联合投资 D、合作20、以下不属于证券投资基金特点的有（ C ）。A、集合投资、专业管理 B、组合投资、分散风险C、投入较少、回报较高 D、独立托管、保障安全21、在基金的风险分析指标中，（ A ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A、贝塔值 B、标准差C、持股集中度 D、行业投资集中度22、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ B ）时，为巨额赎回。A、5% B、10% C、15% D、20%23、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ C ）担任。A、信托投资公司 B、政策性银行C、商业银行

6、 D、保险公司24、（ B ）基金具有法人资格。A、契约型 B、公司型C、开放式 D、封闭式25、证券投资的目的是（ B ）。A、证券风险最小化 B、证券投资净效用最大化C、证券投资预期收益与风险固定化 D、证券流动性最大化26、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（ A ）的关系。A、正相关 B、负相关 C、非相关 D、线性相关27、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ B ）。A、中国证券监督管理委员会 B、中国人民银行C、国务院国有资产监督管理委员会 D、商务部28、以下不属于证券市场信息发布媒体的是（ D ）。A、电视 B、广播 C、报纸杂志 D、内部刊物29、（

7、A ）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。A、保守稳健型 B、稳健成长型C、积极成长型 D、以上都不是30、下列不是技术分析假设的是（ D ）。A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动C、历史会重复 D、价格随机波动31、基本分析的重点是（ B ）。A、宏观经济分析 B、公司分析C、区域分析 D、行业分析32、宏观经济分析所探讨的经济指标包括（ D ）。A、先行性指标 B、同步性指标C、滞后性指标 D、以上都是33、移动平均线指标的特点包括（ D ）。A、具有一定的滞后性 B、追踪趋势C、助涨助跌性 D、以上都是34、在K线理论的4个价格中，（ B ）是最重要的。A、开盘价

8、 B、收盘价 C、最高价 D、最低价35、最普通、最基本的股息形式是（ C ）。 A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息36、IB制度起源于（ C ）。 A、日本 B、中国香港 C、美国 D、德国37、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ D ）。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、中国人民银行 D、中国证券业协会38、中华人民共和国证券投资基金法于（ C ）起正式实施。 A、20XX年6月1日 B、20XX年6月1日C、20XX年6月1日 D、20XX年6月1日39、证券投资的目的是（C）。A、证券流动性最大化 B、证券投资预期收益与风险固定化C、证券投资净效用

9、最大化 D、证券风险最小化40、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（D）和时间性方面的特点。A、价值的不确定性 B、价格的多变性C、个股筹码的分配 D、流动性41、在（B）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息。包括所有公开的信息和内幕信息。 A、弱势有效市场 B、强势有效市场C、半强势有效市场 D、半弱势有效市场42、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方案政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（D）。A、中国证券监督管理委员会 B、国家发展和改革委员会C、财政部 D、国务院43、在

10、国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（A）。A、中国人民银行 B、中国证券监督管理委员会C、国务院国有资产监督管理委员会 D、商务部44、综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导和推进经济体制改革的宏观调控部门是（C）。A、国务院 B、中国证券监督管理委员会C、国家发展和改革委员会 D、中国人民银行45、以下关于证券交易所的说法，不正确的是（B）。A、我国证券交易所是会员制事业法人B、负责证券的存管和过户C、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督D、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市46、作为信息发布主体，（A）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价

11、值判断的最重要来源。A、上市公司 B、政府部门C、证券交易所 D、证券中介机构47、（B）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。 A、政府部门 B、证券交易所 C、上市公司 D、中介机构48、众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值的投资理念属于（C）。 A、价值挖掘型投资理念 B、价值发现型投资理论C、价值培养型投资理念 D、以上都不是49、一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（A）投资者。A、稳健成长型 B、积极成长型C、保守稳健型 D、以上都不是50、（C）投资

12、者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。 A、保守稳健型 B、稳健成长型C、积极成长型 D、以上都不是51、（D）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A、技术分析流派 B、学术分析流派C、行为分析流派 D、基本分析流派52、基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（B）。A、对市场供求与均衡状态偏离的调整B、对价格与价值间偏离的调整C、对价格与所反映信息内容偏离的调整D、市场心理平衡状态偏离的调整53、（C）把“长期持有”投资战略作为原则以获取平均的长期收益率为投资目标。 A、基本分析流派 B、行为分析流派 C、

13、学术分析流派 D、技术分析流派54、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（A）。A、效率市场理论 B、股票的价格围绕价值波动C、股票价值决定其价格 D、按照投资风险水平选择投资对象55、根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（C）。A、基本分析法 B、技术分析法C、证券组合分析法 D、行为分析法56、在（A）市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零。A、强势有效 B、弱势有效C、半强势有效 D、半弱势有效57、技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括（B）。 A

14、、证券成交量的变化 B、公司经营业绩C、证券市场价格的变化 D、价和量变化所经历的时间58、流动性偏好理论将远期利率与未来的预期即期利率之间的差额称为（C）。A、期货升水 B、转换溢价 C、流动性溢价 D、评估增值59、影响债券投资价值的内部因素不包括（C）。A、债券的提前赎回条款 B、债券的税收待遇C、基础利率 D、债券的信用级别60、（C）是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益与买入债券的实际价格的比率。A、当前收益率 B、到期收益率C、持有期收益率 D、赎回收益率61、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（C）。A、公司净资产 B、公司盈利水平C、公司所在行业的情况 D、股份分割

15、62、根据债券终值求现值的过程叫作（B）。A、映射 B、贴现 C、回归 D、转换63、证券投资基金的主要投资风险不包括(C)。A、技术风险 B、管理能力风险C、汇率风险 D、巨额赎回风险64、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为(D)。A、证券资产管理业务 B、证券经纪业务C、证券自营业务 D、融资融券业务65、按(A)划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。A、投资标的 B、组织形式 C、运作方式 D、投资目标66、证券市场走向集中化的重要标志之一是（ C ）的诞生。A、场外市场 B、无形市场 C、有形市场 D、衍生品市场67

16、、下列不属于独立衍生工具的是(A)。A、可转换公司债券 B、互换和期权C、期货合同 D、远期合同68、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为(D)。A、金融期货 B、金融期权C、结构化金融衍生工具 D、金融远期合约69、债券发行的定价方式以(B)最为典型。A、询价方式 B、公开招标C、协商定价方式 D、上网竞价方式70、证券公司风险控制指标管理办法建立了以(C)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、总资产 B、净资产 C、净资本 D、净收益71、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(C)计算经纪业务风险资

17、本准备。A、1% B、2% C、3% D、5%72、取得执业证书的人员，连续(B)年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A、2 B、3 C、5 D、773、不属于证券公司内部控制机制原则的是(B)。A、独立性 B、灵活性 C、制衡性 D、健全性74、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(D)计算风险资本准备。A、20% B、30% C、50% D、100%75、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(A)代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司 B、证券交易协会C、证券交易所 D、中国证监会76、发行人及其主

18、承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（B）。A、10% B、20% C、30% D、40%77、经营证券经纪业务已满（C）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A、1 B、2 C、3 D、578违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。 A、3年以下 B、35年 C、37年 D、15年79、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（ A ）决定的。A、预期报酬率 B、自身风险率C、无风险利率 D、资本收益80、（D）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组

19、织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司 B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司 D、中国证券登记结算有限责任公司81、由（D）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司 B、中国证券业协会C、证券交易所 D、证券公司82、中国证券结算制度根据（C）的原则设计。A、即时交付 B、集中交付C、货银对付 D、货银交付83、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（A）。A、降低非系统性风险 B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者 D、降低系统性风险84、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（A）纳入证券投资者保护基金。A、2

20、0% B、25% C、30% D、35%85、申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（C）日内中国证监会备案颁发执业证书。A、10 B、15 C、30 D、6086、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（B）内不受理其执业证书申请。A、2年 B、3年 C、4年 D、5年87、（D）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息 B、奖励信息 C、警示信息 D、收入情况信息88、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（C）年以下有期徒刑或者拘役，

21、并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A、3 B、4 C、5 D、789、在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（A）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A、80% B、70% C、60% D、50%90、证券投资基金的特点不包括（C）。A、分散风险 B、专业理财 C、稳定市场 D、集合投资91、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（B）。 A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同 C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同 92、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（A）。 A、契约型基金和公司型基金 B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金

22、 D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金 93、基金按（D），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同C、投资目标划分 D、基金运作方式不同 94、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（A）。 A、剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B、可转换债券C、股票 D、流通受限的证券 95、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（C）担任。 A、实力雄厚的证券公司 B、信托投资公司C、商业银行 D、基金公司96、基金资产净值是指基金资产总值减去（A）后的价值。 A、基金负债 B、证券基金的费用C、各类证券的价值 D、基金应收的申

23、购基金款 97、根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（A）进行收益分配。 A、每日 B、每两日 C、每周 D、每15日98、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（A）。A、1年以内 B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内 D、5年以上 99、平衡型基金一般将（C）的资产投资于债券及优先股。 A、10%15% B、15%25% C、25%50% D、50%75% 100、QDIL基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基

24、金，（B）年我国推出了首批QDI1基金。 A、2006 B、2007 C、2008 D、2009101、（A）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A、基金份额净值 B、基金资产净值C、基金资产总值 D、基金资产的估值102、按照（C），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。A、基金运作方式不同 B、投资目标划分 C、投资理念的不同 D、投资标的划分103、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（D）。 A、25% B、20% C、15% D、10% 104、证券市场本质上是（ A ）。A

25、、价值直接交换的场所 B、财产权利直接交换的场所C、价值实现增值的场所 D、风险直接交换的场所105、根据市场的集中度，证券市场可以划分为（ B ）。A、集中交易市场、交易所市场 B、集中交易市场、场外市场C、集中交易市场、柜台市场 D、场外市场、柜台市场106、证券的风险性是指实际收益与（ A ）的相背离。A、预期收益 B、账面收益 C、真实收益 D、市场收益107、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（A）投资方式。 A、集合 B、集资 C、联合投资 D、合作 108、证券投资基金在美国被称为（B）。 A、证券投资信托基金 B、共同基金 C、信托产品 D、单位信托

26、基金 109、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（A）进行股票、债券分散化的组合投资。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、投资咨询公司 D、证券公司 110、封闭式基金的交易价格主要受（C）的影响。 A、投资基金规模大小 B、上市公司质量 C、二级市场供求关系 D、投资时间长短 111、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（C）的投资品种。 A、高风险、高收益 B、低风险、低收益 C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险 112、证券投资基金中的（A），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型

27、基金 D、契约型基金 113、证券投资基金反映的是（C）关系，是一种受益凭证。 A、债权债务 B、所有权 C、信托 D、产权 114、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（C）中会有详细约定。 A、基金份额上市交易公告书 B、招募说明书 C、基金合同 D、基金成立公告 115、基金（A）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A、份额持有人 B、管理人 C、托管人 D、注册登记机构 116、以下（D）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A、法律主体资格 B、投资者地位 C、营运依据 D、基金规模 117、开放式基金的价格是以（A）为基础计算的。 A、基金

28、份额净值 B、市场供求关系 C、市盈率 D、购买股票的占比 118、（C）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、契约型基金 D、公司型基金 119、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 （C）等职责。 A、基金倍息披露 B、基金估值 C、对基金投资运作的监督 D、基金会计核算 120、基金销售机构是受（D）委托从事基金代理销售的机构。 A、中国证监会 B、基金托管人 C、基金机构投资者 D、基金管理公司 121、我国目前只能由依法设立的（B）担任基金管理人。 A、基金发起人 B、基金管理公司

29、 C、基金托管银行 D、基金投资者 122、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（A）。 A、单位信托基金 B、集合投资计划 C、集合投资基金 D、共同基金 123、（A）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。 A、证券交易所 B、中国证券登记结算有限责任公司 C、中国证券业协会 D、中国证监会 124、以下属于基金运作费用的是（B）。 A、前端或后端申购费、赎回费 B、托管费 C、投资利息费用 D、交易佣金 125、（C）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。 A、持股集中度 B、净值增长率 C、基金股票周转率 D、标准差 126、关于交易型开放式指数基金(

30、ETF)，以下说法不正确的是 （D）。 A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B、可以进行套利交易 C、本质上是一种指数基金 D、会出现折价或溢价交易 127、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（D）。 A、久期 B、已实现收益 C、基金分红 D、净值增长率 128、（A）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A、增长型基金 B、混合型基金 C、平衡型基金 D、收入型基金 129、保本基金通常将大部分资金投资于（D）。 A、股票 B、衍生金融工具 C、货币市场工具 D、与保本期一致的债券 130、子基金之间可以进行相互转换的基金是（D）。 A、货币市场基金 B、债券基金 C、股票基金 D、系列基金 131、保荐机构应当自持续督导工作结束后（D）个