附录标准的作用与支撑环境分析.docx

1、附录标准的作用与支撑环境分析附录:标准的作用与支撑环境分析附录一:标准的作用与支撑环境分析二十一世纪，中国面临着经济全球化带来的机遇和挑战，肩负着完善社会主义市场经济体制，实现经济、社会和人的和谐发展，全面建设小康社会的艰巨任务。在新的时期，我们需要站在全局的高度，以新的视角来审视标准的作用和价值。全面而系统地论述标准的作用是一项艰巨的理论任务。研究标准的作用，不仅要解决标准本身的理论问题，还要关注外在于标准的制度和体制环境，以及与标准相关的各个利益主体。本报告主要选择与战略研究相关的方面来阐述标准的作用。一、标准的作用标准是为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同

2、使用的和重复使用的一种规范性文件。标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的。按照标准的内容，标准可以分为基础标准、试验标准、产品标准、过程标准、服务标准、接口标准等；按照标准所涉及的范围，标准可以分为国际标准、区域标准和国家标准等。随着经济全球化进程的推进和国际竞争的日益激烈，标准的外延不断扩展，各标准主体之间的利益互动更加频繁，标准的作用和地位经历着一个不断深化的过程。标准不仅可以规范局部市场的产品生产和业务流程，还可以越出地域和国别的界限，成为人类社会所广泛遵守的规则。从有形商品到服务贸易，从技术规范到社会责任都被纳入标准范畴。（一）为生产活动提供规范1规范生产

3、流程和产品质量标准作为重复使用的共同文本，主要从生产流程和质量控制两个方面规范企业的生产活动。首先，标准可以改善企业的生产工艺，优化企业的生产流程。通过制定和采纳标准，企业可以对复杂的生产过程进行科学地组织和管理，促进新技术的应用和专业化水平的提高，从而加快产品生产的节奏和进度。其次，标准具有控制产品质量的功能。标准不仅可以对企业的最终产品提出严格的市场准入要求，而且能够对企业的中间产品进行层层把关。标准不仅可以就产品的成份提出具体要求，还能够通过建立多个指标来限定产品的外观、尺寸等，在保证产品健康安全的基础上满足消费者的多样化需要，为企业在激烈的市场竞争中胜出奠定基础。2降低运行成本，实现规

4、模效益从用户需求的角度来看，标准的制定和实施有助于创造规模需求，当标准的市场规模增大时，极易形成市场垄断，企业由此可以获得更大的利润。相反，缺乏标准或者设计不好的标准往往会带来巨大的经济成本。从企业管理的角度来看，企业按照一定的业务标准实施内部控制，可以加强员工之间的专业化协作，从而提高组织的整体运行效率。在计划经济体制下，企业为国家所有，企业的一切经济活动都要听从政府的指挥和安排。企业生产什么、怎么生产、生产出的产品的质量都由政府控制。标准对企业生产活动的规范作用被政府充分利用，利用的途径则是将标准以行政意志强制执行。在市场经济体制下，企业独立经营、自主管理，是市场经济的主体。生产活动的组织

5、和管理均由企业独立完成，产品的质量标准也是由企业根据消费者的需求和企业的市场定位自主选择和实施。标准的作用主要通过为企业所带来的实际收益得以体现。（二）为科技与产业化搭建桥梁1技术标准是科技成果迅速向现实生产力转化的桥梁和催化剂科技水平是国家实力的重要表现之一，科技成果能否转化为现实生产力则体现了国家的竞争力。而科技成果在转变为生产力的过程中，技术标准起着桥梁和催化剂的作用。首先，技术标准促使科技成果迅速转化为新产品进而形成产业，加速产业结构优化升级，带动信息化和工业化的快速发展。科技成果产业化的过程中，除了需要资金、人力、规模化生产等软硬件以外，技术标准是其非常重要的支持条件。由于技术标准是

6、科技成果产业化的基础，在把新技术转化为产品，以及采用新技术后产业结构优化升级的过程中都离不开标准，没有标准就无法完成生产的规模化，也无法完成科技成果向生产力的转化。信息化是新技术的产物，在这一领域中科技更需要与标准紧密结合，新的信息技术往往在产业化之前，一些制式、接口等均须事先约定，也就是标准化需要先行，通过构筑标准化平台，实现互通、互连和资源共享。其次，技术标准能够加速科技成果占领市场的进程。标准的制定和推广意味着在不同企业之间建立了一个共同遵守的约定。市场上的企业均以此为基础开展生产活动。这在一定程度上降低了科技研发的风险，减少了匿名市场中的信息不对称现象，极大地缩短了产品生产和市场推广周

7、期，加快了标准拥有者占领市场的步伐。科研成果可以形成专利，企业可以将其拥有自主知识产权的核心技术纳入企业标准。通过技术标准这个载体，企业可以推出具有自主知识产权的核心技术的新产品，并使其生产标准化，提高产品的科技含量和企业效益。作为一个国家，也可以将本国的核心技术通过标准与专利结合的方式，通过制定国家或国际标准，达到拥有自主知识产权的产品或技术迅速占领市场，实现国家利益。2技术标准的发展带动科技进步首先，市场准入所设定的标准随着社会的发展而不断提高，它将引导、促使科技界及相关方集中力量突破技术难关，加快生产技术的更新速度，缩短产品更新周期，加速产品换代的速度。其次，与科技成果紧密结合的技术标准

8、在推广过程中显现的经济效益和社会效果，反过来又会刺激和激励科技研发的进一步开展，从而有力地推动了科技进步。所以说，无论从为了达到技术标准的要求而加大科研投入，还是从技术标准推广的结果激励进一步的科研投入的角度，技术标准带动科技进步的作用是显而易见的。要想提高中国标准的竞争力，发挥其应有的作用，必须得到科技研发的支撑。得到科技支撑的标准将起到使科技成果转化为生产力的桥梁和催化剂的作用，这种作用又能进一步带动科技进步，从而又一次推动标准的发展。（三）为产业升级和结构优化提供支撑1促进产业的延伸和市场的拓展标准作为市场竞争的游戏规则，在促进产业的延伸和市场的拓展方面发挥着十分重要的作用。某一产业或产

9、业环节对新标准的采纳，会对处于该产业上下游产业以及相关产业产生巨大的波及效应。在高标准企业的影响下，处于产业上游的企业必须加快技术创新的速度,提高其配套产品的技术水平。与高标准企业要求相适应，处于下游的产业由于应用高标准的产品，其生产技术水平、产品质量与经济效益也会得到相应的提高。在市场经济体制下，每一个新标准的确立，都意味着潜在市场机会的出现和竞争格局的重新调整。因此，标准的确立不但牵动着单个企业的命运，而且可以带动整个产业乃至相关产业的发展，进而表现为群体突破的态势。2加快产业结构的调整和优化标准不仅可以通过政府有意识的推动实现产业结构的调整和优化，而且可以通过市场的力量淘汰落后的生产方式

10、，将相应产业引导到健康发展的轨道上来。首先，政府部门可以将标准与产业政策进行有效结合，进而调整现行产业结构，优化产业的发展路径，加速产业升级的步伐。其次，在市场竞争机制的作用下，标准的制定和实施，可以强化符合标准的产品的市场竞争力，提高企业不执行标准的生产和管理成本，控制高污染、高耗能型企业的生产规模和市场占有率，淘汰不符合市场发展趋势的生产技术和生产方式，同时保证企业依照标准进行生产的经济收益和市场份额，从而实现优化产业布局的目标。（四）为促进贸易和统一市场创造条件1规范市场运行秩序市场经济的运行主要依靠价格机制来进行调节。但是，市场经济中存在许多复杂的问题，如信息的不对称、契约的不完备、调

11、节时间过长、调节代价太高、双方力量的悬殊，有些调节过程的不可逆等等，这些都导致价格调节机制的失灵。更重要的是，单纯依靠价格机制的调节至多只能实现供求的总量平衡，而无法对产品的质量以及市场秩序的其他方面形成约束。标准则在一定程度上弥补了价格机制的不足，它引导市场经济有序运行的内在机制在于：首先，标准有利于对市场主体的行为和市场客体（市场中的产品和服务）的质量进行规范，它作为市场准入制度的补充，可以将那些不符合标准的、危害人们安全健康的产品排除在市场之外，保证商品流通环节的安全性，维护消费者和诚信企业的利益。其二，在商品交易的过程中，产品生产方可通过声明其产品符合某标准（如国家标准或国际标准）对产

12、品质量进行承诺，标准成为向消费者传递有关产品或服务的质量水平的信息，让消费者以此为依据，决定对产品和服务的选择，提高市场交易的成功率，减少欺诈和机会主义现象的发生，引导公平竞争的市场秩序。其三，标准和技术法规的有机结合是市场经济正常运行的必要条件。标准和技术法规所包含的有关条款，可以成为解决市场纠纷和进行贸易仲裁的参照文本。一旦贸易双方发生质量争议时，可以按合同所引标准中规定的质量要求、试验方法进行检验，由有关部门或法院进行仲裁，达到规范市场、公平、公正地解决贸易纠纷的作用。正是由于标准在不同的市场主体之间建立了一个顺畅的信息机制和可靠的信誉机制，因而促进了市场经济的公平有序运行。2促进统一市

13、场的形成标准是人类社会交流和贸易发展到一定阶段的产物。商品经济的繁荣和活跃，增进了人们在更广泛区域内进行交易的需求。而商品在较大范围内的流通则对交易的规则及产品的一致性提出了一定的要求。标准应市场不断发展和延伸的需求而产生发展，并且为促进贸易与交流发挥着重要的作用在世界经济一体化趋势不断增强的背景下，跨国商品与服务贸易及国际资本流动规模的急剧增加，新兴技术在国与国之间的广泛传播，加深了国与国之间的相互依赖。传统的以关税政策来保护贸易的方式日益减少，标准逐渐受到国际社会的高度关注和广泛利用，标准对普遍性和统一性的要求适应了建立国际统一市场的需要。标准规范市场运行秩序以及统一市场的作用，往往采取技

14、术法规、标准、合格评定程序紧密结合的机制。通过技术法规引用标准，建立市场准入制度，通过合格评定程序判定产品是否符合标准。党的十六大提出要“加快建设全国统一大市场”。国家标准将成为建立全国统一大市场的重要基础。（五）为国际竞争提供手段1标准是国际贸易规则的重要组成部分经济全球化给世界各国带来的一个重要课题，就是如何保证全球经济大市场的健康有序运行。对此，世界贸易组织和各大区域性贸易组织都试图通过标准战略的实施和推广，调整旧有的贸易保护框架，建立国际贸易领域的新型规则。世界贸易组织（WTO）于1995年在WTO/TBT协议中规定，各国制定技术法规、标准和合格评定程序时，应以已有的国际标准为基础，各

15、国的技术法规、标准和合格评定程序不得对国际贸易形成壁垒。2002年，ISO、IEC两大国际标准化机构根据WTO/TBT委员会的重大决策，描绘了确保全球经济大市场健康、有序发展的宏伟的标准化战略蓝图“一个标准，一次检测，全球接受”。另外，在国际贸易中，除了国际标准，产品所要销售国家或地区的国家标准或区域标准成为双边贸易的重要规则。2标准成为国际竞争的重要手段标准在国际贸易领域中的作用是双重的。一方面，它是国际贸易规则的重要组成部分；另一方面，它日益成为世界各国开展竞争的手段。在世界贸易组织制定的技术性贸易壁垒协议中，国际标准的普遍约束力和国家标准间的差异性是同时并存的。WTO/TBT协议在赋予国

16、际标准以基础性地位的同时，也指出：任何国家都可以在其认为适当的程度内，以保护国家安全、保证出口产品质量、保障人类生命及健康、保护生态环境、防止欺诈为目的，采取必要的技术性措施，只要这些措施的实施不构成歧视或对国际贸易的变相限制。世贸组织的这一规定意味着设置技术壁垒在一定程度上是合法的。在世贸组织规定的总体框架内，世界各国为了各自的利益，围绕标准的制定和国际市场的占领展开了激烈的竞争。发达国家把国际标准竞争、控制国际标准的主导权作为经济竞争追求的最高目标，发展中国家则把提高本国技术标准对国际标准的影响程度、追求国际标准和规则公平合理作为国际经济竞争中的奋斗目标。标准战略逐渐成为发达国家积极运作的

17、一种微妙的外贸调节方式，成为后发国家自我保护的工具。在这种情况下，传统的非关税壁垒的活动空间日益缩小，以人类健康、生态环境保护、消费者权益保护面貌出现的“技术性”贸易保护主义逐渐抬头，它对进口商品及其生产过程制定苛刻的技术法规和标准，以限制和禁止可能影响本国商业利益的商品进口。（六）为实践以人为本提供支持标准的制定和实施归根结底是为了促进最佳秩序和共同效益。全面理解“最佳秩序”和“共同效益”的含义，要求我们不仅看到标准所包含的巨大的经济利益。还应该重点关注标准在提高人们福祉、改善人们生活质量、促进经济社会全面、协调、可持续发展方面的重要作用。事实上，我国政府不仅关注标准在国际竞争领域的利益，而

18、且更加重视标准在改善人们生活质量方面的重要作用。同时试图通过标准战略的推行来实践“以人为本”的思想。“以人为本”主要关注三方面的问题：人的健康与安全，人的生活质量的提高，子孙后代的生存和发展。事实证明，技术标准能够为解决这三方面的问题，进而实现人们生活的极大改善奠定坚实的基础。1为提高人的生活质量提供技术支撑标准可以为提高人的生活质量提供技术支撑。首先，通过在标准中规定生产和操作的流程以及最终产品应符合的安全指标（比如：通过规定食品中的有害物质或装修材料中的有害物质的限量指标。），可以使工人的生产以及大众的消费得到基本的安全保障；其二，在标准中规定产品标志、标签、说明书等需要明示的内容，可以使

19、消费者的知情权得到保护。其三，在标准中建立较高的性能指标，可以带动产品质量和服务水平的提高，从而使人们得到较高层次的生活享受。其四，通过对标准包含的各个指标加以细分，对标准本身进行模块化和内部组合，可以满足人们多样化的需求，实现以顾客为中心的定制服务。政府可以通过制定相关的法律法规以及相应的政策（如消费者权益保护法，产品质量法等）达到保护人民的安全与健康，提高生活质量的目的，而技术标准将对这些法律法规提供具体、可操作的技术支撑。2为社会可持续发展提供保障标准的制定和实施不仅可以促进人们生活质量的提高，还可以改善人居环境，带来人和自然的协调发展以及人类社会代际延续的良性循环。首先，标准的制定和实

20、施可以增进对生态环境的保护。通过标准的各项指标，可以对企业生产的每个环节层层把关，防止超量排放污染物。其次，技术标准可以规范和促进资源的可持续利用。合理利用资源、节约能源是标准化一贯的原则。我国从1962年颁布的工农业产品和工程建设技术标准管理办法到1988年颁布的标准化法都强调：制定标准应当有利于合理利用国家资源。技术标准在资源的开采、能耗限定、产品节能等方面可以进行直接或间接的规定，通过调整相关的要求、技术指标，淘汰水耗高、能耗高、资源利用率和回收率低的工艺过程和相关设备，达到资源的可持续利用，从而规范和促进经济和社会的可持续发展。综上所述，标准在社会经济生活中的作用是巨大的。它不仅关系到

21、国际大市场的开拓和国际利益的争夺，而且影响到人类生活的方方面面。但是，我们必须注意到，标准作用的发挥是有条件的。失去这些前提条件，标准不仅不能发挥正向的促进作用，而且可能产生较大的负面作用。为此，我们需要对外在于标准的支撑环境进行深入的分析和研究，从而为标准战略的制定提供参考。二、支撑环境标准作用的发挥与其所处的经济体制、社会环境密切相关。在不同的经济体制和社会环境下，标准的性质和表现方式会有所不同，对市场竞争格局以及社会经济发展的影响也就大相径庭。目前，我国正处在经济体制转型的重要阶段，全面深入地分析影响标准作用发挥的各种外部因素和特殊机制，对于制定一个与外部环境相协调、适应我国国情的标准战

22、略是一项重要的基础性工作。我们的分析将围绕市场机制、法律法规、科学技术、标准的实施主体以及社会意识等方面逐步展开。（一）适应市场的标准体制市场经济环境下，标准体制应具备下述特点：自愿性的标准属性、三层次的体系结构以及多种文件形式。1自愿性的标准属性近代标准化是在大机器工业生产的基础上发展起来的，由于工业界在进行贸易与交流中迫切需要大家共同遵守的准则，标准及标准化组织应运而生。标准从一开始就是大家共同需要的，是应市场需求而产生的。来自于市场需要的标准，利益相关方则自愿参与起草。标准制定的过程是广泛参与和协商一致的过程，通过协商一致（一般为四分之三赞同）形成标准。标准源于市场需求决定了标准的自愿性

23、属性。源于市场需求并且经过协商一致形成的标准，不可能也没有必要强制别人必须使用，标准的使用靠的是市场机制，经过协商一致形成的标准自然会被赞同标准的大多数所自愿使用。这样，市场上符合标准的产品或服务将占据大多数，形成主导产品，那些没有投赞成票的利益方为了适应这一主流市场，其产品和服务往往不得不使用已通过的标准，以便顺利打开市场。可见，标准是靠其形成的机制，靠市场的作用被广泛自愿性使用的。在市场经济环境下，标准的属性应为自愿性。由于我国多年来实行的计划经济体制，没有自愿性标准产生的土壤市场，因此造成了标准一经发布就是技术法规，造成了推荐性与强制性的两种标准性质。标准涉及的是技术领域的问题，由于技术

24、的选择是多样的，市场是多样的，对产品质量的需求是多样的，因此，标准的使用也应由市场来选择。对于技术问题，如使用惟一的标准，可能会阻碍技术进步，限制产品的多样化，以及市场的发展。其次，我国经济体制走过了由计划经济到有计划商品经济到社会主义市场经济的演变过程，与之相适应，我国标准的性质也应从“强制性”（技术法规）到“强制与推荐”两种性质，最终转变到“自愿性”。并且，要建立自愿性标准与技术法规相结合的机制。只有这样，才能适应和推进社会主义市场经济体制的建立。2三层次的体系结构标准的自愿性质决定了标准类文件应由非政府机构直接管理。政府发布的文件应为强制的，政府应管理涉及人类安全、健康等应由政府强制执行

25、的法规类文件。涉及技术问题的自愿性标准最终应由中介组织来管理，我国由中央政府部门和地方政府管理的行业标准和地方标准应逐渐被行业协会标准所代替，国家标准也应逐渐过渡到自愿性的标准，并由非政府的标准组织来管理。由此可见，我国现有的标准体制转变为自愿性标准体制后，标准的层次将由国家标准、协会标准和企业标准构成。在我国自愿性标准体制建设中，协会标准地位的确立是体制创新的关键所在。协会标准的发展壮大，标准才能实现由非政府机构管理，三层次的标准体制才能自然、顺利地形成。协会标准是指由企业自发组成的行业协会制定的标准。协会在建立新型标准体制中承担着重要的角色。首先，协会与企业有着紧密的联系，能够快速反应市场

26、需求；其次，协会不是政府部门，协会发布的标准自然具有了自愿的属性；第三，协会可以将有市场需求的、有实力的企业标准制定成协会标准，还可进而形成适应市场的国家标准。所以说，协会标准的确立将大大提高标准的市场适应性。目前，我国的大部分产业部门都已经转为行业协会、集团公司，这是我国完善社会主义市场经济体制，政府改革迈出的重要一步。但是，我国现阶段行业协会中的大部分不是由企业自发组织形成的真正意义上的民间自律性组织，而是政府部门改革后，由政府部门转制而形成，协会的一部分职能是政府行政职能的延伸。这使得现行的行业协会充满官方色彩。目前，我国的行业标准均由政府部门发布和管理，即使有上述行业协会的行业，其行业

27、标准也由这些协会的主管部门发布。一些政府部门将标准作为其行政权力的延伸，不断通过行政而非市场手段强化标准的作用。虽然，这些行业协会目前还带有浓重的行政色彩，但是改革的目的就是要将它们逐渐转化为真正意义上的社会中介组织。这些协会必然要向符合市场经济要求的协会转变。我国的协会也将形成优胜劣汰的局面，逐渐淘汰那些不愿进一步改革以适应形势发展的协会。党的十六届三中全会提出“积极发展独立公正、规范运作的专业化市场中介服务机构，按市场化原则规范和发展各类行业协会、商会等自律性组织”，我国的行业协会将会进入一个快速发展的时期。随着我国市场经济的进一步完善，大的企业和企业集团将会越来越多，这些企业和企业集团将

28、会按照市场的方式自发组建行业协会。符合市场经济要求的行业协会将会兴起并逐渐发展壮大。今后，我国的政府职能将进一步转变，而这种转变的重要方向之一就是将目前的一些行政管理职能逐渐转移给行业协会。政府将主要以“制度建设和维护市场公平为中心”，市场能办到的事将让市场去做，政府将不再干预。所以，技术标准将会由政府部门逐步转由协会制定和管理。在党的十六届三中全会精神的指引下，在市场经济体制进一步完善的前提下，协会将会逐步发展壮大，政府将会把应由协会从事的工作交给协会去做，协会标准的产生和发展是大势所趋。所以，确立协会标准的地位，积极培育和发展协会标准是符合市场经济规律的，也是客观形势的需要。未来协会标准将

29、由两部分标准组成：一是目前已经存在的行业标准，这些标准中凡是企业需要的，对行业发展有利的，符合市场需求的将逐步转移到协会，形成协会标准；二是协会内部企业需要的，协会组织制定的新的协会标准。协会标准的建立和发展，一方面可逐步发挥目前由中央政府部门管理的行业标准的功能；另一方面可发挥由地方政府部门管理的地方标准的功能。协会标准具备了上述功能，三层次的标准体制才能最终建立。所以说，协会标准的确立与发展是建立三层次标准体制的关键。3标准的形式标准的国家级制定机构除了发布“国家标准”外，还应发布其他的标准类文件。例如，可以将有巨大市场影响的、由工业界制定的联盟标准或协会标准，通过某种形式由国家标准制定机

30、构发布，这样，一方面使得国家标准制定机构与市场的联系更加紧密；另一方面，可以使有市场需求的，但还达不到协商一致的“技术规则”形成国家层面的“准标准”，为企业能够直接制定国家层面的“准标准”打开通道。新型标准体制的建立是一个自下而上的过程。企业标准是基础，多个企业有需求，则自愿制定协会标准，多个行业有需求，可制定国家标准，这样使得标准的制定是来自于企业的需求。新型标准体制中对于同一个标准化对象，各个层次的标准之间可以竞争，各层次之间的标准没有代替关系，哪个标准被使用，完全由用户来决定，使用者可自愿选择使用哪一个标准。标准的生存与发展取决于竞争的结果，竞争将会产生适用的高质量标准，这样保证了没有市

31、场的标准将被淘汰。（二）标准与法规的有机结合标准的使用是自愿的，通常是靠市场主体根据贸易的需要自愿使用，从而使得标准的作用得以发挥。标准作用的发挥的另一条途径是通过法规的引用。法律法规具有强制执行的性质，一旦法规引用了标准，则在法规所调整的范围内，标准就被强制执行。从国家规范市场、统一市场，以及出于对人身安全健康、环境保护等方面的考虑，利用法规对标准的引用使得标准被强制执行，从而使标准的作用得以发挥。因此，要充分发挥标准的作用必须建立标准与技术法规有机结合的机制。1区分标准与法规的意义标准和法规是两类不同性质的文件，它们的共同之处在于，二者的推行都是要为经济社会的发展创造良好的外部秩序，也就是说，二者所要达到的目标是基本一致的。但是，标准和法规在以下几个方面有着严格的区别：一、属性不同。WTO/TBT协议将标准直接定义为自愿性文件，将技术法规定义为强制性文件，这体现了标准和法规的本质差别。二、制定目的不同。制定标准仅仅是“为了通用和反复使用的目的”，制定技术法规则是为了“国家安全、防止欺诈行为，保护人身健康和安全，保护动物植物的生命和健康，保护环境”。三、制定主体不同。标准的制定者可以是国家、社会团体、企业和个人，批准的机构可以是国家认可的标准化管理机构或非政府组织。技术法规的制定者