产业经济学第三版(苏东水)课后习题及答案完整版.doc

1、第一章 产业经济学导论（一）产业经济学的研究对象是什么? 产业经济学的研究对象顾名思义就是产业，即具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。具体来说，产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。（二）如何理解产业经济学的学科体系? 产业经济学从产生到现在已经得到了巨大的发展，其学科体系已经比较完善。从国内外学者对产业经济的研究来看，与产业经济学研究的各个具体对象相对应，产业经济学的学科领域一般包括以下六个方面： （1）产业组织理论 （2）产业结构理论 （3）产业关联理论 （4）产业布局

2、理论 （5）产业发展理论 （6）产业政策研究 （三）学习产业经济学的意义是什么?（1）理论意义 1.产业经济学的研究有利于统一的经济学体系的建立； 2.产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通； 3.产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设。（2）实践意义 1.研究产业经济学，有利于建立有效的产业组织结构； 2.研究产业经济学，有利于产业结构的优化； 3.研究产业经济学，有利于产业的合理布局。 （3）现实意义 1.研究产业经济学，正确把握产业发展的现状、问题、成因及趋势，为产业政策的制定提供科学的理论依据，对我国经济的发展，特别是促使我国经济建设的两个转变具有特别的现实意义。 2.过去产业

3、布局失误的重要原因之一就是对产业布局的客观规律认识不足，所以要杜绝这些弊病的重演，就必须加深对产业经济学的研究和理解。由此可见，研究产业经济学也是当今中国经济建设的现实需要。 （四）产业经济学有哪些研究方法?1.实证分析与规范分析相结合的方法；2.定性分析与定量分析相结合的方法； 3.静态分析与动态分析相结合的方法； 4.统计分析与比较分析相结合的方法； 5.博弈论的分析方法； 6.结构主义的分析方法； 7.案例研究方法； 8.系统动力学方法。 （五）产业的涵义有哪些？1.产业是社会分工的产物；2.产业是社会生产力不断发展的必然结果； 3.产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合；4.产业是

4、介于宏观经济与微观经济之间的中观经济；5.产业的含义具有多层次性；6.产业随着社会生产力水平的不断提高，其内涵不断充实，其外延不断扩展。（六）管理文化对产业经济的作用有哪些？1.管理文化在产业经济中的地位：管理文化与产业运行的同步性；管理文化对产业发展的先导性；管理文化在产业经济中的动力性；管理文化在产业发展中的创造性。 2.管理文化对产业经济作用的方式： 从广义上看，管理文化一般通过价值观念、技术形态、生活方式和精神的物化等几个方面，从不同层次和角度，对产业经济活动和实践的主体发挥其特有的功能作用。其作用方式，归纳起来有四个：渗透式、导向式、桥梁式、转化式等。这些方式相互交叉、辐射和促进，使

5、管理文化体现出产业经济功能。 3.管理文化对产业经济的影响范围：管理文化对产业组织的影响 ；管理文化对产业结构的影响 ；管理文化对产业政策的影响 ；管理文化对产业发展的影响。第二章 理论演变（一）试分析产业组织理论所考察的组织与其他经济理论中组织概念的区别。 组织这一概念通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用。第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等。第三，指组成部分之间的关系。如市场专业化和分工组织等。 所谓产业组织(industrial or

6、ganization)，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。 （二）如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因? 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被西方古典经济学认为是对于资本主义经济中的各种问题能给出最优解的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。因

7、此，竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。 （三）什么是“马歇尔冲突”? “马歇尔冲突” 即大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都有的“生成发展衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。（四）简述产业组织理论的渊源。 尽管产业组织理论的思想渊源，可追溯到亚当斯密关于市场竞争

8、机制的论述，但最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的产业经济学一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。其后，在他的名著经济学原理中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素(劳动、资本和土地)的基础上，提出了“组织”这一第四生产要素，并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域集中的利益、大规模生产的利益、经营管理专业化的利益、马歇尔意义上的“内部经济”与“外部经济”、收益递减与收益递增等现代产业组织的主要概念与内容。1932年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制

9、的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。 1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。这一理论否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和互相对立的观点，认为在人们生存的现实世界中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。 张伯伦特别注重分析现实的市场关系，其所提出的一些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源。他以垄断因素的强弱程度为依据，对市场形态作了分类，

10、把市场划分为从完全竞争到独家垄断的多种类型，总结了不同市场形态下价格的形成和作用特点。他还着重分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团和企业进入和退出市场、产品差别化、过剩能力下的竞争等问题。 许多产业组织学教科书都把张伯伦、罗宾逊夫人和马歇尔奉为产业组织理论的鼻祖。 （五）何谓“有效竞争”?它有哪些判断标准? 1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。 所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述，归纳为两大类基

11、本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。 继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。 （六）哈佛学派是如何将市场结构作为分析重点，来构筑他们的结构主义政策论的?在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构市场行为市场绩效产业组织政策展开的。在这里，结构、行为、绩效之间

12、存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。 在分析框架中突出市场结构，在

13、研究方法上偏重实证研究，是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。在贝恩等人看来，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。哈佛学派的这种政策主张对第二次世界大战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响。 （七）试述产业组织理论的芝加哥学派的主要观点。 产业组织理论的芝加哥学派是0世纪60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传

14、统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念，从而与哈佛学派在方法论上形成鲜明对照。其主要观点如下： 1.即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 2.即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。 3.高集中产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结果。 4.除了政府的进入

15、规制以外，由于真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。 5.除个别部门，芝加哥学派在原则上反对政府以各种形式对市场结构的干预，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。 （八）简述可竞争市场理论的主要内容。 可竞争市场理论(theory of contestable markets)是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的，1982年,可竞争市场与产业结构理论一书的出版，标志着该理论的形成。该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头

16、市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。（九）产业组织理论的新奥地利学派的主要观点有哪些？ 产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔（Carl Menger）、庞巴维克（Eugen Von Bohnbawark）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上，其代表人物是米瑟斯（L.Mises）、哈耶克（F.A.Hayek）、里奇（W.O.Reckie）、阿门塔诺（D.T.Armentano）、罗斯巴德（M.N.R

17、othbard）等人。其主要观点如下： 1.认为经济生活的手段和目的之间的关系并非一成不变，而要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。因此最有效的促进竞争的政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，实行自由放任政策。 2.社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企

18、业的过程。 3.在政策主张上提出以完全的自由市场来获得充分的竞争，完全否定反垄断和规制政策，这使得该学派理论的适用性有较大的局限性，但其在产业组织理论中注重人类行为科学的研究，以及从不完全信息出发，把竞争性的市场看作分散的知识、信息的发现和利用过程，这些仍有很强的借鉴意义。 （十）博弈论在产业组织理论有哪些应用价值？ 在产业组织领域对企业的策略性行为的研究中，博弈论已几乎重新改写了整个产业组织的理论框架。在分析寡头市场上的企业竞争行为时，博弈论是极为有效的手段。理性预期学派为这一客观事实提供了理论上的支持，用博弈论的术语来说，企业的行为是各个企业所共同拥有的信息结构或判断概率的函数，这些突破性

19、的进展使产业组织理论对现实经济中寡头厂商的行为具有更强的解释力。 博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。 80年代以法国学者泰勒尔为代表的西方学者就应用博弈论分析的方法对整个产业组织理论体系进行了再造，泰勒尔的产业组织理论也因此而成为产业组织理论的经典教材。此外，除了非合作博弈论仍将在产业组织理论中扮演主要的角色外，网络博弈和合作非合作混合博弈也将日益渗透到产业组织的分析中。 第三章 企业（一）试论

20、述在完全竞争的市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。一、 短期均衡 所谓短期是指这样长的一段时期，在这时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。 如上图所示，在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。在图

21、(a)中，DD表示市场需求曲线，SS表示市场供给曲线，它们相交于E点，从而决定了市场均衡价格为Pe，市场均衡数量为Qe。在完全竞争的市场上每个厂商只能是价格的接受者(Price takers)，而不是价格的决定者（Price setters）。因此，其需求曲线是一条与横轴平行的直线，并且它与横轴之间的距离就等于市场均衡价格Pe。同时，我们也已证明此时：MR=Pe，所以厂商的需求曲线d=MR=Pe。在图 (b)中，e点是厂商的边际成本曲线MC与边际收益曲线MR的交点，它所对应的产量qe就是该厂商最优的生产规模。二、 长期均衡 所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商

22、能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。 如上图所示，在开始时，效率最高的厂商选用的厂房设备的规模的效率小于最优规模的效率，意味着该厂商的规模在其LAC最低点的左上方的一点，例如B点。若开始时的价格为P，则该厂商可获得超额利润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段，那么厂商选用规模更大从而平均成本更低的设备规模，就会获得更多的利润，这会驱使该厂商充

23、分利用规模经济的效益，选择效率更高即平均成本最低的设备规模。因此，当厂商达到长期均衡时，它选用的厂房设备的规模必然位于LAC曲线之最低点(A点)，该点所对应的产量即是该厂商在长期中的最优产量。又因为只要存在着超额利润，竞争的压力会引起市场供给增加，由此迫使价格下降到超额利润完全消失，即P1=LAC的最低点。总之，完全竞争的长期均衡理论具有很大的经济意义。因为它表明，在行业达到长期均衡时，留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效

24、率的配置。（二）什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的，则必然存在范围经济。范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时(假定两个企业得到的投入物相等)。如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。当然范围经济也可以一般化到多产品企业。 假设q表示生产向量或计划，对m种产出，q=(q，qm)。令q，qn,代表n个这种向量(上标指生产计划，下标指商品种类)。如果成本函数C是严格次可加的，即对于所有的 q，若 ,有 若令m =2，i=1，即q和q2代表两种

25、不同的商品的数量。带入上式，则有 其中C(q，0)和C(0，q2)被称为独立成本(tand-alone cost)。这就证明了只要成本函数是严格次可加的，那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)的范围经济。 （三）按照科斯的观点，试简要论述什么是企业。 为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，他认为： (1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相

26、反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。 (2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 (3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。 (4)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。 （四）描述交易性质的三个维度分别是什么?如何解释企业纵向一体化现象? 威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度： 第一个是交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过

27、早地终止，所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途，使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此，契约关系的连续性意义重大。 第二个维度是交易所涉及的不确定性。其意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时，对治理结构的选择就很重要，因为不同的治理结构有不同的应变能力。 第三个维度是交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的，这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消，取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易，较之于一次发生的交易，更容易使治理结构的成本被抵消。威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只

28、有懂得了资产专用性对于交易成本的影响，才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。 其思路大致如下：如果交易中包含一种关系的专用性投资，则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代，从而导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优，并且使合约的谈判和执行变得更加困难，因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时，用传统市场去处理纵向关系

29、的交易费用就会上升。因此，企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内，机会主义要受到权威(企业家)的督察，从而大大降低了相应的市场交易成本。（五）古典企业具有哪些特征?它之所以产生必须具备哪两个前提条件? 古典企业具有以下特征：联合投入的生产；有几个投入的所有者；有一个团体对所有联合投入的合约是共同的；享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同，而与任何投入合约进行再谈判；他有剩余索取权；他可以改变队成员的资格；他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。 古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它

30、所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的成本很高，所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在的原因。 （六）简述东方人本主义企业理论的主要观点。 1.企业的性质： 第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同构成的；第四，企业作为人与资源的集合体是处于一个管理组织的支配之下。 2.企业经济活

31、动的本质特征： 企业的功能是向社会提供财货或服务，企业在“提供”财货或服务的过程中伴随着某种生产难度，解决这种生产困难所必需的技术转换过程才是企业经济活动的本质内容之所在。 3.企业生存的依据：企业之所以生存的原因有二：一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率，即效率优势乃企业生存的首要依据；二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的，倘若它所提供的财货或服务不是社会所需的话，企业就将失去生存的资格。效率性与社会性的统一既是企业生存的主要依据，也是市场经济对企业的本质要求。（七）与西方企业比较，东方企业具有哪些特点(以日本企业为例)？ 1.家庭风格与超血缘意识共存。 日本企业的经营方式带有浓厚的家庭风格。首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。其次，日本人不仅把企业看作是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业(集团)或成员之间具有一种超越一般职