促进社区参与的要素.docx

1、促进社区参与的要素健康促进与社区参与澳大利亚格利菲斯大学环境与人口健康中心主任朱明若教授社区参与（Community Participation）无论是在社会全方位的发展、环境保护领域还是在健康领域，都占有很重要的地位。它不仅是开展健康促进事业的一项原则，也是一种手段。它的积极意义在两篇针对未来环境与健康问题的重要文献中得到了肯定。自1978年阿拉木图宣言通过以来，社区参与作为改善健康、实现可持续发展的一种必要手段，在健康促进领域中的重要性已日益得到肯定，尤其是在解决一些发展中国家贫穷人口健康问题的过程中，其作用更为显著。1986年，渥太华宪章将“健康促进”定义为促使人们得以控制并改善其自身健

2、康状况的过程，这一概念的提出正式确立了社区参与的重要地位 （WHO, 1986）。健康促进概念的核心就在于社区参与和权力增长。世界卫生组织健康与环境委员会的报告指出：社区参与在促进健康和改善环境的行动中起着十分重要的作用，它是组织个人与社区共同参与以及激发他/她们积极行动的一种必要途径。它使得公众有机会影响相关健康政策和措施的制定与实施，使这些政策、措施更满足公众的切实需要，并解决他/她们所面临的健康与环境问题（WHO，1992）。与此相互辉映的是，在1992年，“21世纪议程”联合国环境与发展大会的会议纪要中指出：社区参与行动是解决健康、环境与发展问题的核心所在（Schaefer,1993）

3、。本文中，我们将首先探讨社区参与的意义、原则、定义与概念框架，包括社区参与的不同模型，然后讨论人们参与的原因和促进社区参与的重要途径及要素，如权力增长、风险沟通及参与性社区需求评估等。第一节 社区参与的基本概念与原则一、为什么社区参与在健康促进的行动中如此重要社区参与项目的发展过程确保了项目符合社区成员的需求、适合民情以及项目本身的可持续性。社区参与在健康促进行动中的重要作用主要体现在以下三个方面：对全球来说，必须通过社区成员的参与才能确保全球健康事业的可持续发展；对社区本身来说，社区成员积极主动地参与健康促进行动，将提高他们自己的健康水平与生活质量；对健康促进工作者来说，社区参与是他们工作成

4、功的一个必要条件。例如，为了减少社区人群中不利于健康的行为，就需要人们参与来创造有益于健康的社区文化。社区参与这一概念于20世纪60年代开始受到注目。人们在很多项目的开展过程中，逐渐体会到项目的成功与可持续发展有赖于社区的广泛参与。即使是最健全、最完善的国家政策，有宏观的规划和控制，也必定需要地方人士的积极参与，才能将这些政策成功地付诸实践。因此，要达到可持续发展，社区参与十分重要。世界健康城市网络的主持人连度（Len Duhl）1996年在参加联合国第二届世界人居（Habitat）大会时曾经有感而发：众多的非政府组织在全球上千个社区中开展他们的工作，这些组织在各种各样的报告中清楚地显示，未来

5、不是掌握在国家政府的手中，也不是在联合国的手中，而是掌握在当地人们自己的手中(WHO, 1995)。为使人类有一个更加美好的未来，社区参与起着积极重要的作用，它是迈向可持续发展的一条重要途径。社区参与健康促进的理论基础及其重要性归纳起来主要有以下五个方面：第一，健康是一项基本人权，人们有权利和义务参与影响他们健康的规划和决策过程。第二，人群的健康状况从某种意义上反映出一个社会及其社区的经济与文化状态。尽管个人行为是影响健康的一个重要因素，但是个人的行为以及看待问题的观点和态度，大部分取决于其所在社会或社区中的主流文化、信仰、规范和价值观。因此，改变社区内的规范和价值观，创造有益于健康的社区文化

6、是改变个人行为的一个重要的途径。第三，社区参与有助于增强人们对自身健康的责任感。人们为促进自己的健康所付出的实际行动，往往比医疗高科技对健康的改善更加有效。例如在发展中国家的农村地区，如果人们能够亲身致力于改善他们的生活环境、食物卫生，并采取较为健康的生活方式，这些预防措施对总体健康水平的改善，比单纯增加对医疗服务的投资更为有效。如此一来，社区成员的积极参与最终将提高他们自己的健康水平与生活质量。第四，在健康促进项目分析、设计、实施及宣传的各个阶段，加强社区组织、群体及个人的参与有助于增强他们对项目的主动权和影响力，确保项目对于目标人群的相关性、恰当性和可持续性。唯有鼓励社区积极参与及拥有，才

7、能确保全球健康事业的可持续发展。第五，社区参与有助于确保社区有限的资源得到合理充分的分配与协调。社区内可能有许多未开发利用的潜在资源，充分利用这些资源，将提高健康促进活动的效率。尤其对于弱势群体来说，应由他们自己调动人力物力来开展活动，以适应他们自己需要优先解决的问题。二、社区参与的定义及概念框架1社区参与的定义要正确理解和应用社区参与这一概念，我们首先需要了解“Community”（社区）和“Participation”（参与）这两个基本概念。“Community”一词在拉丁文中为“communitas”，有“分享，照顾”的意思，它的后缀“-ty”有“具备某种性质”的意思。“Communit

8、y”在中文里被普遍译为“社区”。社区在不同的研究领域有不同的定义，在健康促进领域，社区是一个多层面的、有着多种含义的概念，我们将社区广泛地定义为“一个由共同特征联接起来的人群”（这个共同特征如地域认同、兴趣专长等，可把这一群人与其他人区别开来，例如村、学会等）。 “社区”一词实际上包括了社区、社团、社群三种含义。社区：以地域范围（历史认同）为基础的社区，如城镇、乡村、居民区等；社团：由具有共同兴趣或利益的人组成的社团或网络，如自助组织、俱乐部、志愿者协会等；社群：作为社会系统一部分的社区，如全国妇联、军队、教育体系等。我们在这里所讨论的社区，规模大小不一，可以小到一个工作单位，也可以大到一座城

9、市，而并非传统意义上仅仅以地域界限为基础的社区概念。有些人把社区定义为“传统而小规模、居住在同一地区的人群”。例如，德国社区学家弗的纳通尼（Ferdinand Tonnies, 1887）将社区狭义地定义为“人与人之间有着紧密联系的乡村团体”，这种解释源自他对农村现象的观察。在他所定义的社区中，人们拥有共同的特征，共同的信仰和价值观，并且相互信任，自觉地把自己归属于这个社区。然而，在现代社会中，这样理想的社区是很少的。由于社会的多元化，人们生活和工作的社区千差万别，并且在社区中存在着不平等、不同的信仰和价值观。根据上述我们对社区做出的广泛定义，这些不尽相同的因素并不影响人们组成一个社区单位，社

10、区概念的核心是人们具有某种内在的联系，而这种联系不仅仅指地域的界限。在牛津英语辞典中，对“participation”（参与）一词的解释为“参加，分享”。澳大利亚国际发展援助局（AIDAB）将参与定义为“受益人参加项目的规划、实施与维持，它意味着发动人们参与影响他们自身生活的项目的管理及决策过程”。其目的包括：赢得社区对项目的支持，提高项目的效益，资源共享，促进公正平等，以及促进权力增长和参与能力（AIDAB,1991）。由于社区的性质不同，公众对项目的控制权力不同，以及社区对行动过程的拥有权不同，参与的程度也就不同。“社区控制”、“社区代表”和“社区关联” 是三种程度和权力不同的参与方式。由

11、于社区参与的程度与形式以及所面临的问题不同，社区参与的策略模式也是各不相同的。在本书中，我们把社区参与促进的策略模式分为三类（见表1），并将在下文进行具体的讨论。2 社区参与的概念框架表1解释了参与程度、议程制订、社区类型及社区参与模式之间的关系。表1 社区参与健康促进的形式及其相应的策略参与形式议程设置者 /决策者社区类型参与计划模式社区控制 (Community control)社区地域性社区发展(Community development)社区代表(Community representation)社会系统社区协调合作(Community collaboration)社区关联(Commu

12、nity involvement)外部机构 / 专家兴趣（或利益）网络以社区为基础的干预(Community-based interventions) 上表右栏中，列出了与社区的性质和社区参与类型相应的三种参与促进模式。如果一个社区以地区为限，且该地区的居民希望自己管理自己的事务，社区发展是最合适的参与促进模式。对于那些具有复杂结构的社会群体，协商合作更为适宜。对于一些确认的健康危险因素，如不安全性行为、过量饮酒等，由健康专家发起社区干预性的健康促进项目，社区和自愿者共同参与、共同受益是最佳的参与模式。如上述概念框架所示：为了实现社区参与和健康促进，必须根据社区类型、健康问题（议题）的性质来制

13、定适宜的策略。如果健康专家已确定了健康任务，比如增进青少年有关阳光曝晒危害的知识，青少年参与的预防宣教活动是适宜而有效的，社区发展模式则不适于此。相反，如果要普遍提高某原住民部落的健康水平，社区发展模式可能是最佳选择。但是因为社区发展的重点在于地方性社区，在对社会结构产生广泛的影响方面有局限性，所以还需要其他途径来促进社会结构和政治环境的改变，才能长远地解决健康问题。需要说明一点，上述框架中虽然社区控制是参与的最高层次，但并不是说它是任何参与的最佳选择。例如，某环境健康问题影响广大的民众，但对不同的利益群体其影响不同，此时社区控制，尤其是某一利益群体的社区控制将是危险而不利的。这种情况下最好采

14、用协商合作途径，多方面共同参与，协作设立议程，联合制定决策（Gray，1989）。下面就分别说明这三种模式。（1）社区控制与社区发展社区控制、社区代表、社区关联显示了一种连续的层次。社区控制(community control)位于最顶端，它是社区参与的最高层次，即由社区本身制定议事日程，并在决策过程中享有最终发言权，它体现了社区自决、自立的原则。这种完全由社区本身控制的参与形式一般出现在地域性强的社区，社区内的成员有强烈的归属感，这样才可能促成社区控制或社区自治，其相应的健康促进模式是社区发展。社区发展（community development）是一种自下而上的促进模式，而不是自上而下的教

15、育。社区发展的概念是衍生于从上而下的策略的失败经历，它最初出现在发达国家对第三世界国家的援助过程中。第二次世界大战结束后，随着工业化国家经济发展的突飞猛进，发达国家以援助或技术转移的名义，把资金和技术盲目地引进到经济落后的第三世界国家。然而，这些不顾及当地实情的援助项目，不但没有真正帮助第三世界国家自强自立、发展经济，反而使他们完全依赖于发达国家的资金和高科技。结果，这些第三世界国家中社会经济发展的决定权越来越多地掌握在发达国家的手中，导致当地经济发展的停滞不前甚至倒退，生态环境也遭到严重破坏。在这种背景之下，社区发展的概念应运而生。早在1962年召开的国际社会工作会议，就对社区发展做出了明确

16、的定义，这一定义至今仍在国际上得到公认：社区发展是旨在帮助社区确定其自身的需求，并让其在解决自身面临问题的过程中承担更多的责任，从而增强其全面参与国家社会生活的能力的一种有意识的、具体的努力。渥太华宪章对社区发展做出的定义为：社区发展是利用社区现有的人力和物质资源来提高社区的自助能力，同时增进社会的支持，并发展灵活多样的方法来加强公众对健康促进行动的参与和管理（WHO,1986）。社区发展的拥护者主张，要同社区一起努力，从社区自己确定问题开始，帮助社区认识和分析造成这些问题的原因，然后协助社区按照他们自己确定的优先关注目标来发展自己。健康工作者在社区发展项目中的职责主要是加强社区的参与能力和增

17、强社区的权力，以使社区在解决其面临的健康问题时有更多的自主权和更强的责任感。因此，健康工作者的主要任务包括：鼓励和推动群众的参与（advocacy）、咨询（consultation）、传播信息（information dissemination）、协调（meditation）以及商讨（negotiation）。下面我们将举出一个实例来说明，仅仅把科学技术盲目地引入不发达国家或地区，不但不会帮助他们走上发展经济的道路，反而会令他们更加依赖昂贵的高科技，最终导致社区无能。这将帮助我们理解社区发展的重要意义。（2）社区代表与社区协调合作当社区是一个有着复杂结构的社会群体系统时，社区协调合作以使社区有

18、关人士以及有共同利益的群体参与项目规划、实施和评估过程是比较适宜的方法。社区代表（community representation）指在一个复杂的社会系统中，广大的成员由不同的人来代表，参与制定议事日程和决策的过程，即通过代表的形式来反映不同群体的参与。社区代表包括经过正式选举过程产生的政府官员和民意代表，也可以是不同部门指定的代表。因此，在这种情况下，社区参与是通过任命或选举代表们组成团体或委员会，与其他部门或利益集团的代表组成合作伙伴关系如委员会或同盟来实现的。这些同盟是跨组织、跨机构的合作性的综合体系。与社区代表相对应的促进模式是社区合作（community collaboration）

19、，其针对的是那些具有复杂结构的社会/群体系统。在社区协作过程中，要使一个协作机构如委员会式的同盟能够成功地运作，必须明确其中各个团体成员的责任和义务。同盟所采取的行动应以共同的目标为努力方向，这样才可能取得有目共睹的成就，并维持融洽的协作关系，不断创新进取，以达到同盟的可持续发展。社区协作有助于增进一个国家在大众健康领域的合作，加强大众健康基础设施的建设和完善，增强大众健康领域人才的培养，促进各部门之间的协调一致。可见，大众健康领域各个同盟的有效运作是大众健康事业可持续发展的一个重要条件。社区协作的成功与否有赖于三个重要因素：合作、协调与承诺。“合作”（collaboration）指参与伙伴为

20、了一个共同的目标而持续、团结地努力，以取得共同的、互利的成果。“协调”（coordination）旨在联合一个组织系统中的不同团体或利益集团，使他们彼此之间建立一种融洽、高效的工作关系。合作是达到各个团体之间协调统一的重要途径。同时，“承诺”（commitment）是对拥有的共同使命付出努力的肯定及有责任感。以上三项也是同盟运作成功的关键。建立有效的合作伙伴关系是健康促进的重要策略之一。例如，澳大利亚的昆士兰州已经在其大众健康领域建立了良好的合作伙伴工作机制。在昆士兰州，已确认的健康服务系统合作关系中的主要成员如图1所示。这些参与伙伴通力合作，共同为提高昆士兰州人民的健康水平而努力。图1 澳大

21、利亚昆士兰州大众健康工作主要合作伙伴图2 显示了澳大利亚昆士兰州首府布里斯班市开展的“大众健康与安全”项目，在解决犯罪和入户盗窃增加这一问题的过程中所涉及的合作伙伴。这一合作模型表现了不同系统之间的合作。例如，其成员中包括了昆士兰州警察服务系统、图书馆服务系统等。图2 布里斯班市“大众健康与安全”项目合作伙伴又例如，某工厂的工作场所健康促进项目包括了以下合作伙伴（见图3）。这些合作伙伴不但包括了工厂内的一些部门，还包括了工厂以外的部门。例如，来自工厂内部门的代表有工厂管理层代表、工厂医院代表，来自工厂以外的代表包括了环境保护部门代表以及职业健康安全部门的代表等。图3 某工厂的工作场所健康促进项

22、目合作伙伴表2中大致列出了在不同场所的健康促进行动中，各个部门可能组成的合作伙伴关系。例如，健康社区行动将牵涉到卫生部、社会服务部、非政府组织、环境发展与规划部、妇女服务部、工会和心脏病基金会等。表2 多部门在不同场所中的合作伙伴关系部门健康城市健康促进学校健康社区健康促进工作场所卫生部+ + + + + +教育部+ + + +-劳工部+ +-+ + +社会服务部+ + +非政府组织+环境发展与规划部+ + + +妇女会+ + + +工会-+ + +心脏病基金会+ + + +工业部门+-+ + +注：从“+”至“+ + + +”代表部门与健康促进项目的参与度逐渐增强，“-”代表无参与度。名为“

23、健康城市”（Healthy City）的健康促进行动体现了在一个城市范围内的社区协作。例如在马来西亚的古晋（Kuching）市，参与健康城市计划的团体包括：当地居民代表、警方代表、消防队代表、负责紧急救护人员代表、环境与健康部门代表等等，共同为营造健康城市而努力。在澳大利亚昆士兰州的城市黄金海岸，名为“健康、可持续发展的黄金海岸”的健康促进明确指出：黄金海岸市的所有公民是本市发展的中流砥柱，通过合理利用他们的知识、经验、创造力和多样性，我们将支持所有公民参与黄金海岸可持续发展。可见，大众健康领域的合作伙伴关系是一种非常重要的工作方式，它能够充分地发挥各个工作伙伴的资源和优势，加强在各个层次上对

24、大众健康事业的投资，并有助于维持各个部门之间长期友好的合作关系。此外，我们也注意到现实中存在一些阻碍伙伴间合作与协调顺利进行的因素： 各个团体责任和义务的分派不够明确； 对健康促进行动相关知识或信息不够了解； 参与伙伴偏重于自己的利益而不顾全大局； 不充分、不恰当的专业知识； 不利的政治环境； 参与伙伴之间权力及影响力的不均衡 。（3）社区关联与以社区为基础的干预“Involve”一词在英文中有“卷入、牵涉”的含义。社区关联（community involvement）指由外界的专家或决策者确定问题并操纵议事日程的制定，推动社区成员参加计划实施的一种社区参与形式。社区参与其中一部分过程，但是对

25、决策性事务不享有最终发言权。与社区关联相对应的健康促进模式是以社区为基础的干预（community-based interventions）。它是指对于已经明确的健康风险因素，如酒后开车、吸烟、艾滋病的蔓延等等，健康专业人士可以开展以社区为基础的健康促进项目，使具有共同利益的社区成员参与项目的开展过程。以社区为基础的健康促进项目开展的程序包括：1）规划项目和征求意见；2）深入了解社区；3）制定下一步行动方案；4）联络与项目相关的组织和个人；5）组建开展项目的委员会；6）帮助社区明确行动目标以及优先关注的事项；7）维持组织的正常运作；8）协调不同的意见；9）完成项目的实施、离开所工作的社区。综上

26、所述，根据社区和所需解决问题的不同性质，分别有不同的社区参与形式及相应的社区健康促进模式。对于以地域界限定义的社区，并且社区成员有管理自己事务的意愿，社区发展模式最为合适。对于那些具有复杂结构的社区或社会体系，社区协作更为适宜。而对于一些已经明确地威胁健康的因素，由健康专业人士制定议事日程并规划健康促进项目，使社区参与项目的发展是比较恰当的方式。由此可见，为了使社区真正参与健康促进项目，必须根据社区类型及健康问题的性质来制定适宜的策略。以下我们将总结这三种社区参与健康促进模式的要点 （见表3）。毫无疑问，社区参与是促进健康和减少环境恶化的基础。为了更有利于社区参与，健康和环境工作者必须清楚地理

27、解与社区参与相关的概念。通过积极有效的讨论，达成共识，对健康和环境工作者来说是迫切需要的，因为只有这样，才能建立起协调合作的基础。表3 社区参与模式的特点、要领及潜在问题社区参与模型成功指标要领潜在问题社区发展自主、自立、自治能力培养与权力增长： 以社区的意愿为出发点 培养社区确定并解决自身问题的能力 建立良好的领导机制 社区归属感及内部团结 权力增长社区发展的过程所需的时间跨度较大，权力下放对习惯操纵的专业者是很大的挑战。人们对这种模式的真正意义及操纵容易产生误解，但是对于原来就处于落后地位的弱势社区来说，是一个实现可持续发展的重要途径。社区合作建立合作机制及同盟、决策实施合作、协调、风险沟

28、通： 各个团体对合作的共同责任 确认适宜的合作伙伴 对所要解决的问题达成共识 共享资源与权力（争取公正待遇） 妥善解决纠纷 风险沟通社区合作的成功需要一定的团队协调技巧，并需要结成合作伙伴，促成磋商，从中调解，做出让步的不懈努力。以社区为基础的干预项目达到目标磋商与沟通： 使社区参与到项目的发展过程中 社区需求评估应考虑社区的看法和意见 尊重社区的意愿与主张 遵守研究的伦理道德规范（保证研究对社区有利无害） 沟通以社区为基础的干预需要良好的项目设计和管理，有效的沟通亦十分关键。第二节 促进社区参与的要素广泛的社区参与对健康促进项目的可持续发展十分重要。我们在这里所讨论的社区参与并不是指强迫性、

29、非自主的参与，也不仅仅是指决策者及专家推动的社会市场行销，而是指成功地运用自下而上的解决问题方案，并为实现有效的、真正的社区参与所付出的切实努力。促进社区参与的策略主要包括权力增长、风险沟通及社区参与性的需求评估。在下文中，我们将首先讨论人们在项目发展过程中参与与否的原因，进而叙述促进人们参与的要素。 一、为什么人们参与/不参与一个社区参与项目的成功与否既取决于社区所在的国家和社会的结构性因素，例如其所处的经济、历史、文化环境，也取决于项目发展中的需求评估过程、资源的利用、项目组织与管理、领导人的选择等因素。然而，社区成员自身的参与意识以及实际的参与行动更是不能忽视的重要因素。那么，出于怎样的

30、原因人们不愿参与呢？由于缺少信息、信任、渠道和动机（与他们的需求无关），社区成员往往不愿参与项目。人们不参与可以是政治/思想上的原因，或是宿命的原因，认为不可能改变自己的命运，也可能是由于无助或无效的感觉；或仅仅是因为缺乏兴趣或认命地接受问题的存在(Brownlea, 1987:607)。如果一个社区里，失业人员、领救济金者、老人比较多的话，在动员参与维持效果方面就会困难更大（Brownlea, 1987:608）。木连（Mullins）指出，社区成员不积极参与可由以下原因引起： 无助感：人们感觉无力改变自己的处境； 项目与需求的相关性：项目所针对的问题与自己的切实需要无关； 缺乏经验及知识：

31、缺乏项目相关经验以及对项目本质的了解程度不够； 缺乏信任感及存在差距：项目负责机构/人员与社区成员之间缺乏有效沟通和相互信任，存在社会地位以及对问题认识上的差距； 其他阻碍因素：例如时间不合适、交通不便、身体状况不佳、自己的工作或家庭事务与参与冲突等因素而阻碍人们的参与。 吉林凯（Gillian Kaye）提出用六个“R”开头的英文单词来表示促进人们参与项目过程的要素（Minkler, 1997:372）： 认知（Recognition） 角色分明（Roles） 关系（Relationship） 尊重（Respect） 回报（Reward） 结果（Results） 针对上述这些使得人们不参与的因素，我们有不同的策略加以解决（见表4）。表4 社区参与的阻碍因素及其相应对策阻碍因素对策无力感权力增长项目与需求的相关性社区需求评估缺乏相关经验及知识风险沟通缺乏信任感及存