企划系列会议.ppt

1、合众人寿合众人寿20072007年企划系列会议年企划系列会议 保险统计保险统计总公司企划发展部 何路2007年9月1保监会下阶段统计工作关注要点保监会下阶段统计工作关注要点保险统计基本任务及重要意义保险统计基本任务及重要意义保监会保监会CIRC报表相关规定报表相关规定保险统计常用系统及相关知识保险统计常用系统及相关知识统计系统用户权限申请统计系统用户权限申请2一、保险统计基本任务及重要意义（一）一、保险统计基本任务及重要意义（一）保险统计即保险机构依法对反映本机构经营情况保险统计即保险机构依法对反映本机构经营情况的资料进行调查、收集、整理、分析，提供统计的资料进行调查、收集、整理、分析，提供统

2、计信息和统计咨询意见，并对本机构保险统计工作信息和统计咨询意见，并对本机构保险统计工作进行管理。进行管理。定义定义基本任务基本任务遵循原则遵循原则保险机构统计工作的基本任务，是依法完成各项保保险机构统计工作的基本任务，是依法完成各项保险统计工作，开展统计分析和统计预测，真实、完险统计工作，开展统计分析和统计预测，真实、完整、准确、及时地报送有关保险统计信息。整、准确、及时地报送有关保险统计信息。保险统计工作应当遵循客观、科学、统一、及时保险统计工作应当遵循客观、科学、统一、及时的原则。的原则。3保险统计工作是实现保险公司科学发展的基础，是公保险统计工作是实现保险公司科学发展的基础，是公司管理层

3、统筹业务发展全局、进行科学领导和科学决司管理层统筹业务发展全局、进行科学领导和科学决策的基本依据。策的基本依据。一、保险统计基本任务及重要意义（二）一、保险统计基本任务及重要意义（二）重要意义重要意义统计分析是企划部基本职能之一，统计分统计分析是企划部基本职能之一，统计分析岗是企划部必设的岗位。析岗是企划部必设的岗位。对企划发对企划发展部的意展部的意义义高质量的统计分析工作是公司科学发展的高质量的统计分析工作是公司科学发展的基础，可以更好地服务统筹决策，为公司基础，可以更好地服务统筹决策，为公司持续健康发展提供保证。持续健康发展提供保证。4保监会下阶段统计工作关注要点保监会下阶段统计工作关注要

4、点保险统计基本任务及重要意义保险统计基本任务及重要意义保监会保监会CIRC报表相关规定报表相关规定保险统计常用系统及相关知识保险统计常用系统及相关知识统计系统用户权限申请统计系统用户权限申请52007年年5月月23日上午，中国保监会召开日上午，中国保监会召开“保险统计工作会议保险统计工作会议”，以贯彻落实，以贯彻落实国务院关于保险业改革发展的若干意见国务院关于保险业改革发展的若干意见和全保会精神，加强统计制度建设、和全保会精神，加强统计制度建设、统计标准建设、统计信息系统建设、统计工作作风建设和统计队伍建设。统计标准建设、统计信息系统建设、统计工作作风建设和统计队伍建设。全国各家保险公司、保险

5、资产管理公司，以及各家保全国各家保险公司、保险资产管理公司，以及各家保险公司筹备组，均派公司总裁室领导及统计部门负责险公司筹备组，均派公司总裁室领导及统计部门负责人参加会议。人参加会议。参会人员参会人员会议议题会议议题2006年以来的统计工作回顾年以来的统计工作回顾通报通报2007年年1-5月，全国各保险公司、各保险资产管理月，全国各保险公司、各保险资产管理公司在上报统计及经营分析报告过程中出现的错误。公司在上报统计及经营分析报告过程中出现的错误。总结当前保险统计工作存在的问题总结当前保险统计工作存在的问题计划安排下一阶段的重点工作计划安排下一阶段的重点工作二、保监会下阶段统计工作关注要点（一

6、）二、保监会下阶段统计工作关注要点（一）1、中国保监会保险统计工作会议、中国保监会保险统计工作会议61、狠抓基础管理，切实做好新统计制度的实施工作、狠抓基础管理，切实做好新统计制度的实施工作全面实施新会计准则下的统计制度是保监会今年最重要的一项基础性统计工全面实施新会计准则下的统计制度是保监会今年最重要的一项基础性统计工作。作。2、继续加大统计检查力度，不断提高统计数据质量、继续加大统计检查力度，不断提高统计数据质量在全保会和全国保险监管工作会议上，吴定富主席要求在全保会和全国保险监管工作会议上，吴定富主席要求2007年加大对统计质年加大对统计质量的监管力度，要求保监会和各保监局将统计现场检查

7、作为今年的一项工作量的监管力度，要求保监会和各保监局将统计现场检查作为今年的一项工作重点。重点。3、出台保险信息披露管理制度，规范保险信息披露行为、出台保险信息披露管理制度，规范保险信息披露行为今年将出台今年将出台保险公司信息披露管理暂行办法保险公司信息披露管理暂行办法，规范保险公司信息披露行，规范保险公司信息披露行为，增加保险公司经营的透明度，逐步引进公共监管制度。为，增加保险公司经营的透明度，逐步引进公共监管制度。2、下阶段统计工作关注要点、下阶段统计工作关注要点二、保监会下阶段统计工作关注要点（二）二、保监会下阶段统计工作关注要点（二）7“保险统计信息的真实性、准确性和完整性应由数据机构

8、负责保险统计信息的真实性、准确性和完整性应由数据机构负责”注：本规定来自于注：本规定来自于关于印发关于印发中国保险统计信息系统对接标准中国保险统计信息系统对接标准的通知的通知（保监发（保监发200448号号）第七条第三款）第七条第三款数据机构：指中国保监会及其派出机构进行统计分析的对象，也是统计信息的数据机构：指中国保监会及其派出机构进行统计分析的对象，也是统计信息的采集单位。采集单位。理解：上报保监会的统计数据，不管是由本机构报送的，还是由其上级机构代理解：上报保监会的统计数据，不管是由本机构报送的，还是由其上级机构代为报送的，对于数据的真实性、准确性和完整性都要由产生数据的数据机构负为报送

9、的，对于数据的真实性、准确性和完整性都要由产生数据的数据机构负责。对于出现的数据质量问题，将主要由各保监局依据责。对于出现的数据质量问题，将主要由各保监局依据保险统计管理暂行规保险统计管理暂行规定定第三十四条的规定进行检查处理。第三十四条的规定进行检查处理。要求：公司加强内部协调与联席，构建上下通畅的联络管道，使数据机构能及要求：公司加强内部协调与联席，构建上下通畅的联络管道，使数据机构能及时了解和核对报送机构报送的本机构的数据信息，力争把影响数据质量的问题时了解和核对报送机构报送的本机构的数据信息，力争把影响数据质量的问题消灭在基层的源头上。消灭在基层的源头上。二、保监会下阶段统计工作安排（

10、三）二、保监会下阶段统计工作安排（三）3、统一管理、分级负责的管理体制、统一管理、分级负责的管理体制8保监会下阶段统计工作关注要点保监会下阶段统计工作关注要点保险统计基本任务及重要意义保险统计基本任务及重要意义保监会保监会CIRC报表相关规定报表相关规定保险统计常用系统及相关知识保险统计常用系统及相关知识统计系统用户权限申请统计系统用户权限申请9报送报送单位单位各保险公司由其总公司统一负责向统计信息系统报送各保险公司由其总公司统一负责向统计信息系统报送数据，即保险总公司负责报送全国汇总、省级汇总和数据，即保险总公司负责报送全国汇总、省级汇总和地市汇总三级数据。地市汇总三级数据。报送报送频度频度

11、月度快报、月报、季报、半年报和年报。月度快报、月报、季报、半年报和年报。逢季度时，月报、季报合并上报，即每逢逢季度时，月报、季报合并上报，即每逢3月和月和9月只月只需上报季报（季报包含月报数据）；逢半年度，月报、需上报季报（季报包含月报数据）；逢半年度，月报、季报和半年报合并上报，即季报和半年报合并上报，即6月和月和12月只需上报半年月只需上报半年报（半年报含月报、季报数据）。报（半年报含月报、季报数据）。报送报送时间时间快报为月度终了后快报为月度终了后2个工作日内；月报为月度终了后个工作日内；月报为月度终了后的的10日内；季报、半年报和年报均为季度终了后的日内；季报、半年报和年报均为季度终了

12、后的12日内；含决算报告的经会计师事务所审计过的年报为日内；含决算报告的经会计师事务所审计过的年报为次年次年4月月30日前；其他不定期报告应按照中国保监会日前；其他不定期报告应按照中国保监会规定的时间报送、报送最后截止时间遇法定节假日顺规定的时间报送、报送最后截止时间遇法定节假日顺延。延。三、保监会三、保监会CIRC报表相关规定（一）报表相关规定（一）1、报送单位、频度及时间、报送单位、频度及时间10三、保监会三、保监会CIRC报表相关规定（二）报表相关规定（二）2、保监会关于数据机构的规定、保监会关于数据机构的规定指中国保监会及其派出机构进行统计分析的指中国保监会及其派出机构进行统计分析的对

13、象，也是统计信息的采集单位。对象，也是统计信息的采集单位。数据机构数据机构数据机构一般以数据机构一般以保险公司法人机构许可证保险公司法人机构许可证和和经营保险业务经营保险业务许可证许可证为基础进行设置，原则上有许可证的中心支公司及中心支公为基础进行设置，原则上有许可证的中心支公司及中心支公司以上层级保险机构，都应设置为独立的数据机构。司以上层级保险机构，都应设置为独立的数据机构。总公司必须在各地保监局下发批复同意新增、变更机构后总公司必须在各地保监局下发批复同意新增、变更机构后2个月个月内，向保监会统计信息部上报内，向保监会统计信息部上报“数据机构备案表数据机构备案表”。该机构财务、业。该机构

14、财务、业务统计数据均会在每月的务统计数据均会在每月的CIRC报表中单独体现；各分公司也需向当报表中单独体现；各分公司也需向当地保监局上报该机构统计文件。地保监局上报该机构统计文件。注：涉及指标定义及层级关系均取自于保监会文件。注：涉及指标定义及层级关系均取自于保监会文件。11对在省级分公司所在地未设中心支公司的省级分公司，其内设部对在省级分公司所在地未设中心支公司的省级分公司，其内设部门以省级分公司名义开展业务的，应根据其业务来源，分别设置省级门以省级分公司名义开展业务的，应根据其业务来源，分别设置省级分公司所在地的虚拟中心支公司和分公司所在地的虚拟中心支公司和“本级本级”。虚拟中心支公司用来

15、统计省级分公司所在地的保险业务；虚拟中心支公司用来统计省级分公司所在地的保险业务；“本级本级”用来统计除省级分公司以外其他地区的保险业务。用来统计除省级分公司以外其他地区的保险业务。比如：合众人寿河北分公司，石家庄并未申请设立石家庄中心支公司，比如：合众人寿河北分公司，石家庄并未申请设立石家庄中心支公司，但为了统计分公司在石家庄地区的经营状况，申请设立但为了统计分公司在石家庄地区的经营状况，申请设立“石家庄中心石家庄中心支公司（虚拟）支公司（虚拟）”；而秦皇岛地区未设秦皇岛中支，所以合众秦皇岛；而秦皇岛地区未设秦皇岛中支，所以合众秦皇岛营销服务部数据归入河北本级。营销服务部数据归入河北本级。河

16、北分公司河北分公司石家庄中心支公司石家庄中心支公司（虚拟）（虚拟）本级本级秦皇岛营销服务部秦皇岛营销服务部保定营销服务部保定营销服务部唐山营销服务部唐山营销服务部注：涉及指标定义及层级关系均取自于保监会文件。注：涉及指标定义及层级关系均取自于保监会文件。三、保监会三、保监会CIRC报表相关规定（三）报表相关规定（三）3、虚拟数据机构及本级机构、虚拟数据机构及本级机构12三、保监会三、保监会CIRC报表相关规定（四）报表相关规定（四）4、计划单列市及经济特区、计划单列市及经济特区大连、青岛、宁波、厦门等四个计划单列市及深圳经济特区是独立的大连、青岛、宁波、厦门等四个计划单列市及深圳经济特区是独立的保险监管辖区，在信息系统中视同直辖市管理，其数据机构层级为二保险监管辖区，在信息系统中视同直辖市管理，其数据机构层级为二级，且与辽宁、山东、浙江、福建以及广东省数据机构不应存在管理级，且与辽宁、山东、浙江、福建以及广东省数据机构不应存在管理关系。关系。注：涉及指标定义及层级关系均取自于保监会文件。注：涉及指标定义及层级关系均取自于保监会文件。比如，合众开设的宁波中心支公司实际层级为比如，合众开设