重庆省基金从业资格期权合约组成要素试题.docx

1、重庆省基金从业资格期权合约组成要素试题2015年重庆省基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为

2、主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 2、下列基金类型中投资风险最高的是_。 A债券型基金 B货币市场基金 C股票型基金 D混合型基金3、以下哪种基金的管理费率最高_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 4、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩5、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好

3、 6、基金的运作费用包括_。 A审计费 B持有人大会费 C上市年费 D信息披露费 7、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 8、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D混合型基金

4、9、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 10、增长型基金具有_特点。 A以追求资本增值为基本目标 B较少考虑当期收入 C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D与收入型基金相比，风险小、收益也较低11、在基金份额的募集过程中，_等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 12、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D

5、公司风险控制组织架构情况 13、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人14、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。 A基金份额发售公告 B基金年度报告 C基金合同生效公告 D基金份额上市交易公告书 15、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运

6、用 16、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 17、基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 18、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 19、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收

7、益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 20、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。 A每月 B每周 C每三个交易日 D每个交易日 21、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。 A上升；小 B上升；大 C下降；小 D下降；大 22、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券 23、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 24、下列关于基金销售

8、活动的说法，正确的有_。 A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查 B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务 C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会 D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会 25、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。 A系统投入使用 B系统重大升级 C年度技术风险评估的报告 D用户密码修改 26、债券从发行之日起至偿

9、清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 27、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是_风险。 A收益性 B流动性 C波动性 D系统性 28、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 29、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 30、基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选

10、，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 32、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。 A：加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率33、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_ A：50% B：70% C：80% D：100% 34、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅

11、投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购35、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_ A：证券业协会 B：证监会 C：证券交易所 D：银监会 36、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，

12、申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 37、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费 38、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 39、债券利息支出属于公司的_。 A费用范围 B营销经费 C直接成本 D利润 40、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质

13、量控制原则 42、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 43、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券44、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。 A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D基金监管机构 45、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组

14、合选择 46、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。 A1  B2  C3  D4 47、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。 A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场 B能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 48、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。 A由股份有限公司发行的各类融资产品 B由商业银行开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据

15、D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 49、下列属于股指期货功能的有_。 A系统风险规避功能 B资产配置功能 C跨期交易功能 D价格发现功能 50、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 51、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变

16、更达20%以上 52、是契约型证券投资基金的最高权力机构。 A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司 53、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于 D：先优于后等于 54、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率 55、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。 A赎回费在投资人赎回基金份额时收取 B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高 C赎回费的25%归基金

17、资产 D赎回费率最高不得高于赎回金额的3% 56、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。 A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案 D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 57、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 58、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 59、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 60、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。 A选择合适的投资方式 B选择合适的营销时机 C提供便利条件 D降低客户成本