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1、证券从业考试复习题含答案证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的。A政府、政府机构、公司B中央政府、地方政府、公司C政府、中央银行、公司D金融机构、财政部、公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A合格境外机构投资者B证券经营机构C保险公司D商业银行2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有家创业板公司上市交易。A26B35C36D462007年10月，中国与金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以

2、及经该国金融监管当局认可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 A日本 B法国 C德国 D英国我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20，其余部分由发起人自公司成立之日起年内缴足。A1B2C3D5以下不属于无限售条件股份的是。A国有法人持股B人民币普通股C境内上市外资股D境外上市外资股关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的选项是。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业

3、银行股权资本的债券可交换债券与可转换债券的相同之处是A发行要素B适用的法规C所换股份的来源D发债主体和偿债主体以下关于欧洲债券和外国债券的表述错误的选项是。A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括。A现金B可转换债券C股票D流通受限的证券以下对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的选项是A取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B打破金融机构

4、经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了。A流动性风险B信用风险C法律风险D基差风险可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后个工作日内应归还未转股债券的本金及最后1期利息。A2B5C7D82004年以前，只有在香港上市的发行过二级存托凭证。A中华汽车B青岛啤酒C平安保险D氯碱化工2004年以前，只有在香港上市的发行过二级存托凭证。A中华汽车B青岛啤酒

5、C平安保险D氯碱化工关于沪深300指数定期调整的描述，正确的选项是。A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 7月初和1月初B每次调整的比例定为不超过l0C调整方案提前四周公布 2周D样本调整设置缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老样本优先保留证券公司的专项资产管理业务的特点不包括。A集合性 集合资产管理业务特点B综合性C特定性D通过专门账户经营运作证券公司经营业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D证券资产管理证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

6、改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过个工作日。A5B10C15D20法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A3年以下B3年以上C5年以下D5年以上中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。A3B4C5D8设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币亿元。A2B3C5D6债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C借贷货币资金的币种D在借贷时间内的资金

7、成本或应有的补偿债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为。A凭证式债券B资本债券C记账式债券D实物债券以下关于我国混合资本债券的表达正确的选项是。A清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后B是商业银行为了补充附属资本而发行的C发行期限在8年以上D是发行之日起10年内不可赎回的债券以下属于公司债券的是。A证券公司债券B信用公司债券C不动产抵押公司债券D保险公司次级债务 AC属于金融债券国际债券的种类包括。A外国债券B亚洲债券C欧洲债券D美洲债券证券投资基金的作用有。A基金丰富了大投资者的投资方式B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化利率

8、期权合约通常以为基础资产。A政府短、中、长期债券B大面额可转让存单C欧洲美元债券D股票指数证券公司合规总监的履职保障包括。A独立性B知情权C提案权D必要的工作条件在我国发行可交换公司债券的适用法规是上市公司证券发行管理方法，可转换公司债券的适用法规是公司债券发行试点方法 法规反了美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表此题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50 40%股份以超过股票票面金额的发行价

9、格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金 资本公积金根据证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别 11根据证券公司合规管理试行规定，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施 董事会证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业36个月，或者吊销其执业证书的处罚 3-12个月证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是 。 A证权证券 B物权证券 C债权证券 D要式证券公司股权分置改革的动议，原则上应当由一致

10、同意提出。A董事会B高级管理人员C全体流通股股东D全体非流通股股东对我国证券投资基金的表达错误的选项是。A证券投资基金法以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B开放式基金成为我国基金设立的主要形式C1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 南方基金D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金外汇期货交易自1972年在所属的国际货币市场IMM率先推出后得到了迅速发展。A伦敦国际金融期权期货交易所B欧洲交易所C芝加哥商业交易所D纽约交易所我国证券法规定，证券交易所设总经理l人，由任免。A国务院证券

11、监督管理机构B中国证券监督管理委员会C国务院D证券交易所以下深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是。A深证新指数B深证成分股指数 样本指C深证100指数 样本指D房地产指数 分类指证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于亿元人民币。A8B10C12D15证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。A500%B100%C30%D5%未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。A1%

12、8%B1%5%C2%8%D2%l0%根据证券法的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以的罚款。A1万元以上l0万元以下B1万元以上30万元以下C3万元以上l0万元以下D3万元以上30万元以下59申请人符合证券业从业人员资格管理方法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A7B10C15D30我国的金融债券主要有。A政策性金融债券B财务公司债券C保险公司次级债务D证券公司债券指数基金的优势是。A可以作为避险套利的重要工具B费用低廉C风险小D在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报证

13、券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括。A基金募集与销售B基金的投资管理C基金营运服务D基金投资咨询服务对基金投资进行限制的主要目的是。A引导基金分散投资，降低风险B发挥基金引导市场的积极作用C防止基金操纵市场D催促基金改良投资策略根据中标规则不同，债券的招标发行可分为。A荷兰式招标B收益率招标C美式招标D缴款期招标恒生流通精选指数系列由组成。A恒生50B恒生100C恒生香港25D恒生中国内地25证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有。A建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机

14、制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。A正确B错误中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供给趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升 下降龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。A正确B错误货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。 低风险根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。A正确B错误目前我国证券市场推出的

15、权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合 股权类中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达15%的，属于异常波动 20%修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响 简单平均数证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。代办股份转让系统中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议 中国证券业协会对社会公益基金认识错误的选项是。A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，

16、以求保值增值B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D社会公益基金属于基金性质的机构投资者社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A一B二C三D四在没有优先股票的条件下，等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A每股清算价值B每股内在价值C每股票面价值D每股账面价值我国证券法规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份到达公司股份总数的

17、以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A15%B25%C35%D45%以下关于储蓄国债电子式与记账式国债的不同之处表述错误的选项是。A记账方式不同都是电子记账B发行利率确定机制不同C发行对象不同D流通或变现方式不同银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待归还余额不得超过企业净资产的。A30%B40%C50%D55%关于外国债券的论述错误的选项是。A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段欧洲债券C外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家

18、发行以该国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家证券投资基金的主要投资风险不包括。A技术风险B管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于。A2000万元B3000万元C4000万元D5000万元无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。Al0%B20%C30%D40%中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价

19、的上下。A2%B3%C4%D5%1998年后，的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A中国人民银行B财政部C中国银监会D国务院以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处有期徒刑或者拘役。A2年以下B2年以上7年以下C3年以下广义的有价证券包括。A资本证券B商品证券C货币证券D金融证券证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的oA政府B公司C中央银行D政府机构衡量公司盈利性最常用的指标是。A净资产收益率B每股收

20、益C销售利润率D杠杆比率我国储蓄国债电子式自发行之日起计息，付息方式分为。A贴现发行B利随本清C定期付息D不定期付息我国证券投资基金法规定，基金财产应当投资于国内的。A金融债券B货币市场工具C资产支持证券D非公开发行股票以下属于金融衍生工具的基础变量的是。A资产价格B自然现象C信用等级D汇率证券公司经营等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D证券资产管理中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 中央银行股票按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于

21、5%，发行人可以延期支付利息。4%利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具 固定收益证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生 集合 连续中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数 3个按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上含B类，且有1年为A类 3年以下关于我国社保基金的表达，不正确的选项是。A主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级

22、以上的企业债、金融债等有价证券C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%1602年，在成立了世界上第一个股票交易所。A英国的伦敦B美国的纽约C美国的华盛顿D荷兰的阿姆斯特丹1918年夏天成立的是中国人自己创办的第一家证券交易所。A北平证券交易所B青岛市物品证券交易所C天津市企业交易所D上海华商证券交易所截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A3B4C5D11由H股、N股、S股等构成的是。A境外上市外资股B境内上市

23、外资股C社会公众股D红筹股关于交易型开放式指数基金ETF的描述错误的选项是。AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFCETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份50和100D根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等最基础的金融衍生产品是。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为。A37%B62%C72%D87%2009年3月18日，沪深300指数开盘报

24、价为233542点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，假设期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价27486点进行平仓，假设期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为。此题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：27486264830030180元投入资金：264830012%95328元日收益率：30180/953283166%是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A中央存托公司B信托投资公司C托管银行D存券银行上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的。A90%B85%C80%D70%中小企业股票的收盘价通过收盘前最后分钟集合竞价的方式产生。A2