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1、6.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。（1分）A.持有人B.公司C.股东D.董事7.ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。（1分）A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价标准答案：8.证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。（1分）A.劳动B.委托C.居间D.行纪9.证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（1分）A.融资资金B.投资资金C.分散资金D.筹措资金标准答案：D考生答

2、案：B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。D.证券账户不包括基金公司的基金账户。11.（）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。（1分）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.不正当披露标准答案：12.取得（）后，证券经纪人方可执业。（1分）A.证券经纪人证书B.证券经纪人从业资格C.证券从业资格D.证券从业证书标准答案：13.（）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中

3、介业务工作，并按规定收取佣金。（1分）A.个人经纪人B.法人经纪人C.佣金经纪人D.债券经纪人标准答案：14.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。（1分）A.10日B.20日C.1个月D.2个月15.基金份额上市交易应当符合的条件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于1亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人标准答案：16.（）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。（1分）A.佣金经纪人B.二元经纪人C.特种经纪人D.零股经纪人标准答案：

4、17.行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为（）。（1分）A.有效B.无效C.效力待定D.可撤销18.下列行为方式不属于操纵市场的为（）。（1分）A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵标准答案：19.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。（1分）A.三年以下B.五年以下C.三年以上十年以下D.五年以上十年以下标准答案：20.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。（1分）A.企业法人B.公

5、司法人C.自然人D.所有法人标准答案：22.证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为人民币（）。（1分）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元23.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。（1分）A.中国证监会B.证券公司营业部C.证券交易所24.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（）担任。（1分）A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.独立董事标准答案：25.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为构成（）。（1分）A

6、.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.中介人员提供虚假证明文件罪标准答案：26.证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。（1分）A.证券业协会B.中国证监会C.公司住所地证监会派出机构D.营业部所在地证监会派出机构标准答案：27.（）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为（1分）A.全权委托B.利益承诺C.虚假陈述D.欺诈客户标准答案：28.（），是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资

7、分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（1分）A.证券、期货投资咨询服务B.资产评估服务C.资信评级服务D.理财顾问服务标准答案：29.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。（1分）A.10B.15C.20D.5030.期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。（1分）A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.工商管理行政部门D.国务院银行监督管理机构标准答案：二.多选题（共20题,共40分）1.优秀证券从业人员的素质要求是（）。（2分）A.道德品质B.知识结构C.实务技能D.身体素质、心理素质标准答案：A,

8、B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分评语：2.我国证券市场监管的原则包括（）。（2分）A.行政干预原则B.保护投资者利益原则C.保护投资者利益原则D.行政监管与自律相结合的原则标准答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：3.下列关于座次安排的叙述中正确的是（）。（2分）A.主席台必须排座次，放名签。B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。C.嘉宾人数为双数，1号2号嘉宾同时居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。A,B,D考生得分：4.下面说法正

9、确的是（）。（2分）A.KD的取值为0-50B.KD的取值为0-100C.KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区D.按照一般的划分法，KD超过80为超买区，应考虑卖出标准答案：5.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。（2分）A.证券经纪人的代理权限B.证券经纪人的代理期间C.证券从业资格状态D.证券经纪人的执业地域范围标准答案：6.证券投资基金的特点（）。（2分）A.组合投资B.专

10、业理财C.方便投资D.分散风险7.（）必须依法为客户开立的账户保密。（2分）A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.证券登记结算机构标准答案：A,B,D考生答案：8.无过错责任具有的特征有（）。（2分）A.因果关系是决定责任的基本要件B.并不以行为人的主观过错为归责的要件C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失D.由原告就免责事由进行举证标准答案：A,B,C9.国际上证券市场监管的目标是（）（2分）A.保护投资者B.保证证券市场的公平效率和透明C.降低系统风险D.降低非系统风险标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：10.以下指标中属于空头市场的是（）。（2分）A.DIF和D

11、EA为正值B.DIF和DEA为负值C.短期RSI小于长期RSID.短期RSI大于长期RSI标准答案：B,C考生答案：B,C11.证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在（）公示。（2分）A.公司网站B.证券营业部的营业场所C.指定的报刊D.证券业协会网站标准答案：A,B考生答案：A,B12.下列属于证券经纪商的限制的行为是（）。（2分）A.全权委托B.利益承诺C.虚假陈述D.私下接受委托13.KD可以划分为（）几个区域。（2分）A.超买区B.超卖区C.徘徊区D.循环区14.下列属于虚假陈述的类型的有（）。（2分）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.不正当披露15.从事证券业务的机构包

12、括（）。（2分）A.基金管理公司B.证券投资咨询机构C.证券资信评估机构D.期货公司16.下列属于基金管理人不得有的行为的是（）。（2分）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。B.不公平的对待其管理的不同基金财产。C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。17.契约型基金一般有（）三方当事人订立信托契约。（2分）A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.委约人18.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。（2分）A.代理投资人从事证券、期货买卖B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.举办有

13、关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易标准答案：19.基金业绩评价指标有（）。（2分）A.净值成长率B.平均报酬率C.单位风险报酬率D.隐含报酬率20.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（2分）A.风险隔离制度B.内部控制C.风险防范D.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法标准答案：三.判断题（共30题,共30分）1.男士上装，袖长达手腕，一般比衬衫袖短12厘米。（1分）错误正确正确考生答案：正确考生得分：2.证券账户注销时客户的证券账户上必须无任何证券。（1分）错误正确3.未经证券交易所许

14、可，任何单位和个人不得经营证券业务。错误考生答案：错误考生得分：4.证券经纪人未完成销售任务的，不能通过年检。6.证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。7.期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。8.证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。9.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。10.乘汽车时，遵循右为上，左为下，后为上，前为下的原则。11.因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性

15、停牌的措施。12.全权委托与投资者承担自己责任的原则相冲突，使投资具有很大的风险和危害。13.证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。14.期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。15.证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。16.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。17.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的可撤销。18.基金确权有两种形式，分别是电子确权和传

16、真确权。19.因果关系的实质在于合理限制被告的损害赔偿范围，避免因果关系链条的无限延伸或其他因素的介入而使被告承担不合理的赔偿责任。21.基金公司版开放式基金账户通过基金柜台办理。22.债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人不可兼营自行买卖证券业务。23.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。24.禁止期货公司从事境外期货交易。25.证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。26.ADR的取值可以小于0。27.因

17、不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。29.如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号。30.证券经纪人要努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。1.公开发行股票改变招股说明书所列资金用途的，不需经（）作出决议。（1分）A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理2.证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。（1分）A.一家B.二家C.三家D.四家3.证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。（1分）A.证券公司B.证券公司营业部C.协会执业证书管理系统D.经纪人管理系统标准答案：4.（）

18、是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。（1分）A.40%B.60%C.85%D.90%6.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。（1分）A.1B.2C.3D.47.设立证券公司，必须经（）审查批准。（1分）A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所标准答案：8.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。（

19、1分）A.基金管理人B.基金托管人C.证券交易所D.证券登记结算机构9.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。10.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。（1分）A.10%B.20%C.25%D.30%11.在MACD应用法则中，当（）时为空头市场。（1分）A.DIF和DEA为正值B.DIF为负值，DEA为正值C.DIF为正值,DEA为正值D.DIF和DEA为负值标准答案：12.如果价格大致接近左肩顶部水平并开始变成圆形，成交量依然相对较少，那么头肩顶形态至少完成了（），最终的确认信号就是颈线被跌穿并

20、达到决定性的幅度。（1分）A.25%B.50%C.75%D.80%13.上证综合指数的样本股包括（）。（1分）A.A股和B股B.A股和H股C.B股和S股D.H股和S股标准答案：14.进行技术分析最根本、最核心的基本假设是（）。（1分）A.市场行为涵盖了一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.供求关系决定价格标准答案：15.上海（）证券账户T+1日才能查询指定交易结果。（1分）A.A股B.H股C.B股D.绩优股16.期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。（1分）A.30万元B.40万元C.50万元D.100万元标准

21、答案：17.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。（1分）A.中国证券投资者保护基金B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所18.威廉指标最早起源于期货市场，由威廉于（）年首创。（1分）A.1963年B.1973年C.1983年D.1974年19.根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。（1分）A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金标准答案：20.对递送物品的叙述不正确的是（）。（1分）A.将有文字的物品递交他人时，须使之正面向着对方B.递尖刀时，切勿以尖、刃对着对方C.双手为宜D.双手不方便时，左手右手都可以，没有区别标准答案：21.（）指既没有经委托授权，又没有法律上的根据，也没有人民法院或者主管机关的指定，而以他人名义实施民事法律行为之代理。（1分）A.未授权之无权代理B.越权之无权代理C.代理权消灭后之无权代理D.表见代理标准答案：22.有限责任公司全体股东的首次出资额不得