银行合规管理述职报告三篇.docx

1、银行合规管理述职报告三篇银行合规管理述职报告【三篇】【篇一】银行合规管理述职报告古人云：无规矩，不成方圆。对于金融行业来说更是如此，健全的风险管理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生存长期发展的基础和核心，是防范金融案件的关键，至此要构建未来和谐的招行，就要积极倡导合规文化，认真学习合规体制，持续提升自身综合素质和执行水平。一、合规是银行业长效发展的基础银行业的合规文化建设是一项工程浩大的工程，合规风险的有效管理不但能促使银行例规经营，还能有效提升银行的良好信誉、品牌价值和核心竞争有力，如果没有相对应的合规规制建设和例规文化的渗透，银行业务管理的垂直和组织结构的扁平化，可能会加剧银行各环节

2、的失控，使银行的内部控制机制失效。二、合规是提升银行经济效益的需要增强银行业合规文化教育的主要目的，是通过提升企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。在追求业务发展的同时重视业务的风险可控性，防止出现为了片面追求业务高速增长而忽视风险防范。宁愿不发展，不要盲目发展，要结合工作实际，制订一系列相关规章制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每一个环节都不出现问题。我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。银行业的发展是否合规与员工是否具备一定的的文化修养，是否诚实守信、依法合规、遵章守纪、尽职水准等有着直接的关系。作为我们，应从以下几点提升自身的休养，确保银行的合规建设。1、爱岗敬

3、业、无私奉献爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。就个人来说，工作是一个人赖以生存和发展的基础保障。就银行来说，企业要发展，要在这个竞争激烈的金融业中持续强大，立于不败之地，则需要每一职员的无私奉献精神。作为一个金融单位的职员更应增强自己的职业道德，如果没有良好的职业道德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的.发展，也就失去了人身存有的社会价值。讲求职业道德还需己在工作中持续地增强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。2、增强业务知识学习、提升合规操作意识作为一名银行业普通的员工，切实提升业务素质和风

4、险防范水平，全面增强结算质量与结算速度是会计人员最为实际的工作任务。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我清楚地意识到：作为一名会计人员，应虚心学习业务，用心锻炼技能，只有迅速、高效的结算质量才能为我行争取更多效益，赢得更好的社会形象。增强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许很多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益水平。3、增强规章制度的执行与监督防范案件意识银行的规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒理解与熟练掌握水准，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，作为一名

5、会计人员，理应准确办理每一笔业务，认真审核每张票据，准确办理每一笔业务，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规行为，坚持始终按规办事。只有制度得以实施，资金安全防范才有保障近年来，金融系统发生的经济案件，防范金融犯罪的一道重要防线就是思想方面的教育，既要实行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。作为一名会计人员，应不时实行学习，做到明职责、细制度、严操作，有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节。合规操作重于泰山，只有做到人人讲合规、处处显合规，才能将各种隐患消灭在萌

6、芽状态，铸变企业成功的基石，在平凡的岗位上做出不平凡的业绩。【篇二】银行合规管理述职报告今年以来，根据上级行的要求，营业部展开了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习守则、执行守则等方面情况，述职如下：一、学习守则的基本情况为切实提升依法合规经营的自觉性，变经营管理理念，树立依法合意识，提升全面风险管理水平和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行实行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学守则用守则的大讨论活动。

7、三是参加学习守则的考试。通过这次主题教育活动，进一步提升了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这个客观自然规律。通过学习进一步理解到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻理解到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持准确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。找到了自我准确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制

8、度的深入学习，对提升自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强水平，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的协助。二、执行守则情况1、能注意增强学习，增强依法合规经营的理念增强对员工和自身的风险防范教育，理解到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，理解到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强

9、风险防范意识和自我保护意识，提升规范操作，从源头上预防案件的发生。2、严于律己，率先垂范在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。3、增强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“

10、十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存有一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意持续完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。4、组织实施本部门的合规工作以守则为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作实行自查时，发现问题即时研究解决;对已发现问题隐患

11、能做到即时预警，即时整改。切实提升部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提升全面风险管理水平和内控案防水平。守则检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在展开守则检查教育活动的同时，一是配合展开案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存有的违规违章行为，合规操作。二是将守则检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程实行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。三、存有问题及努力方向对使用科学

12、发展：一是观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存有一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观点，增强管理，努力提升执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。【篇三】银行合规管理述职报告20xx年，我在银行的准确领导和全行员工的支持下，按照年初总体工作部署和目标任务要求，以科学发展观为指导，认

13、真执行银行的工作方针政策，围绕中心，突出重点，狠抓落实，注重实效，在自己分管的事后监督工作方面认真履行职责，较好地完成自己的工作任务，取得了必须的成绩。下面，根据银行领导的安排和要求，就自己20xx年的工作状况向领导和员工同志们做如下汇报，如有不当，请批评指正：一、坚持学习，努力提升自身综合素质今年来我认真学习“三个代表”重要思想和科学发展观，学习十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，学习党风廉政建设的各项规定，在此基础上，着重学习省农村合作金融系统提出“一条道路，两场革命”的战略思想和自己分管工作方面的专业知识以及相关法律、法规和各项规章制度。透过学习，我树立了准确的世界观、价值观和人生观

14、，提升了自身素质，增强了履行岗位职责的潜力和水平，做到与时俱进，增强大局观。另外我作为事后监督部门的负责人，在注重自己学习的同时，要求事后监督部门全体员工都要增强学习，采取自学和集中学习的方式，努力提升做好事后监督工作的职业道德、业务知识，增强自律意识，规范工作行为，努力按照银行的要求，做好事后监督工作，确保银行工作合法合规，降低金融风险，促动银行健康持续发展。二、开拓创新，用心展开各项工作（一）统一思想，服务银行发展。20xx年，我认真组织本部门职工努力学习省农村合作金融系统提出“一条道路，两场革命”的战略思想，明确在当前金融市场竞争激烈的状况下，要深刻理解到农村合作银行面临的异常严峻生存环

15、境，务必明白农村合作银行要获得生存的机会，发展的空间，决不能再固步自封，要按照“一条道路，两场革命”的战略思想，改革创新，以“背水之战”的勇气突破重重围困，开辟新的道路，发展新的前景，创造新的业绩，实现我们农村合作银行新的发展。要求本部门职工提升理解，统一思想，围绕“一条道路，两场革命”的战略思想，立足本职，做好工作，服务农村合作银行在新形势下的发展。（二）增强事后监督，确保金融安全。我们事后监督部门的根本职责是确保银行工作合法合规，确保银行金融资产安全。为此我们强化事后监督，着重做好以下工作。一是履行职责，强化事后监督职能。增强前台业务监督，即时反馈监督结果，督促支行实行整改并跟踪检查，确保整改落实到位；规范会计核算行为，控制与防范操作风险。针对日常监督中出现的差错和发现的风险信息实行汇总、分类、归纳，分析构成的原因及其规律，提出有针对性的改善推荐和控制措施。二是增强内控，提升防范风险潜力。修订完善现行规章制度，制定岗位职责制，明确岗位工作范围、职责和权限，梳理业务操作流程，制定考核实施细则，落实各项考核制度，以此提升全行防范风险潜力。三是增强基础管理，规范工作行为。制定岗位培训制度，明确员工培训资料，展开岗位练兵，实行技能测试，持续提升员工的业务技能水平。根据各类规章制度，结合发展的新业务、前台业务操作要求，完善重点业务监督资料，规范监督行为。透过增强日常工作检查，