客户保证金封闭运行结算业务三方协议华茂黄金Word下载.docx

1、董子泳乙方：深圳市华茂黄金有限公司深圳市南山区铜鼓路大冲国际中心5号楼26层518000 梁旭麟丙方： 为保障客户交易结算资金的安全，保证上海黄金交易所代理会员客户保证金封闭运行系统顺利运行，根据中华人民共和国合同法、人民银行支付结算办法、上海黄金交易所交易规则、上海黄金交易所会员管理办法、上海黄金交易所现货交易资金清算实施细则，以及上海黄金交易所（以下简称交易所）相关规定及监管要求，为明确各方的权利和义务，经各方友好协商，达成如下协议：一、 合作原则第一条 甲乙丙三方必须严格遵守国家有关法律、法规和交易所相关规定，按照本协议约定的下列条款开展业务。第二条 甲乙丙三方应当以建立优势互补、长期合

2、作为基础，开展客户保证金封闭运行资金结算业务。第三条 甲方须是交易所指定的结算银行，乙方须是交易所会员，甲方须将由甲乙丙三方签订的协议向交易所备案。第四条 甲乙丙三方共同合作开展保证金封闭运行业务，应以规范客户交易结算资金，保护投资者合法权益为目的，为投资者提供安全、高效、便捷的资金汇划服务，促进黄金市场的健康和稳定发展。二、 账户管理第五条 乙方指定甲方为保证金封闭运行主办银行，乙方指定其在甲方开立的会员代理银行账户（以下简称过渡户），用于开展保证金封闭运行业务，账号： 31050162360000000387。第六条 乙方须在甲方开立过渡户。甲方对该账户的汇划业务暂不收费，对该账户暂不计息

3、。第七条 为顺利开展保证金封闭运行业务，保证资金在绑定账户之间划转，乙方授权甲方对过渡户上的资金直接进行实时封闭式定向划转，该账户余额为零。第八条 丙方指定，账号1： 账号2：_ 账号3：用于保证金封闭运行定向划转绑定账户，并指定其中账号为 的账户为主账户，用于出金时作为指定收款账号。甲方应以客户信息确认函（见附件一）信息为依据，完成丙方账户、过渡户和交易所账户的绑定工作。绑定多个账号时丙方应分别填定客户信息确认函。第九条 丙方入金流程：丙方从其指定的绑定账户向乙方过渡户划转资金，过渡户收到资金后，由甲方将其从过渡户中扣除，实时划转至交易所结算银行账户，并由甲方向交易所发送入账信息，乙方二级系

4、统自动记账。第一十条 丙方出金流程：丙方通过乙方二级系统客户端提交出金申请，经过乙方二级系统审核后将成功信息转至交易所，并通过交易所结算银行系统转至甲方，甲方根据交易所信息从交易所结算银行账户中扣除相应资金到过渡户，再从过渡户中实时划转至绑定的丙方账户中，成功后由甲方向交易所发送成功信息，乙方二级系统自动记账。第一十一条 乙方过渡户被依法查封或冻结的，甲方须立即中止与该账户有关的所有业务，并须及时向交易所清算部上报相关情况。三、 甲方的责任与义务第一十二条 甲方须对保证金封闭运行业务实行自动化运行，保证实时、安全、高效的完成汇划工作。第一十三条 甲方在收到乙方提供的相关信息后，应对所收到的信息

5、内容进行审核，对不符合要求的信息有权要求其改正。甲方在收到完整信息后，原则上应最迟于下一交易日前完成绑定工作，确保正常交易的进行。第一十四条 甲方应向乙方提供过渡户回单及对账单，在接到乙方或交易所查询申请时应当积极予以配合。第一十五条 甲方对乙方过渡户负有监督职责，对乙方过渡户中的异常情况须向交易所及时报告。第一十六条 甲方不得受理非绑定账户入金，不得向非绑定账户出金，对非绑定账户的出、入金甲方须按原路返回的原则进行处理。第一十七条 甲方须以书面形式接受绑定账户的变更与撤消，对绑定账户的相关材料应做永久性保存。第一十八条 甲方及其工作人员对有关客户信息负有保密责任，不得向任何人员或机构泄漏（有

6、权机关查询除外），不得将相关客户信息用于甲方行内潜在客户的开发，但法律法规另有规定除外。四、 乙方责任与义务第一十九条 乙方应熟悉保证金封闭运行业务的操作流程，了解交易所相关规定和制度并遵照执行。第二十条 乙方开展保证金封闭运行业务后，应与每位客户签署本协议，应积极向客户或潜在客户介绍保证金封闭运行业务的相关知识，做好市场推广工作。第二十一条 乙方开发的客户须符合交易所的相关规定，乙方须为每位客户取得相应的交易所客户编码。第二十二条 乙方须向甲方提交由客户签章的客户信息确认函，作为乙方开展保证金封闭运行业务的前提条件。乙方须对客户信息确认函的准确性、完整性和及时性负责，保证丙方交易的顺利开展。

7、第二十三条 乙方对过渡户有查询的权利，甲方须予以配合。乙方不得对过渡户直接进行汇划操作。第二十四条 丙方绑定账户如需变更或撤消的，乙方应协助办理，经丙方签章的凭证乙方须及时向甲方提交，甲方经审核无误后应最迟于下一工作日前完成相应的绑定工作。第二十五条 乙方及其工作人员对有关客户信息负有保密责任，不得向任何人员或机构泄漏（有权机关查询除外）。五、丙方责任与义务第二十六条 丙方须成为交易所客户并取得有效的交易所客户编码。丙方须事先向乙方支付壹万元整，作为交易所客户基础保证金，以取得交易所客户编码。第二十七条 丙方应当对保证金封闭运行业务有较全面的了解，应当事前知晓保证金封闭运行的流程和相关业务细节

8、。第二十八条 丙方参加保证金封闭运行业务应按要求填写客户信息确认函并对填写内容的准确性负责。丙方填写的客户信息确认函应及时向乙方提交。第二十九条 丙方填写的客户信息确认函上的相关信息须与丙方在交易所留存信息保持一致。对信息不一致的，甲方有权拒绝受理。第三十条 丙方提供的账号作为保证金封闭运行业务的绑定账号，绑定账号的变更与撤消应填制相应单证，签章后及时向乙方提交。六、违约责任与争议处理第三十一条 甲方未在规定时间内完成绑定工作，致使丙方无法交易的，由甲方承担赔偿责任。第三十二条 甲方未正确履行审核与监督职责的，因此造成的损失由甲方承担。第三十三条 乙方未及时向甲方提交客户信息确认函或因客户信息

9、确认函有明显缺失未及时提示客户修改，从而延迟保证金封闭运行业务开展的，由乙方承担相应责任。第三十四条 甲方原因导致的差错和损失，由甲方承担责任。乙方原因导致的差错和损失，由乙方承担责任第三十五条 在业务运行过程中出现差错及紧急情况时，甲乙丙三方都有义务尽力配合，采取一切补救措施，将风险、损失减少至最低。第三十六条 在协议履行期间，如因不可抗力至使约定业务无法正常进行的，由甲乙丙三方应协商解决问题。第三十七条 甲乙丙三方在履行协议过程中如发生争议，各方应本着诚信互利的原则，先行协商解决，如未能协商一致，各方均有权将争议事项提交有管辖权的法院通过诉讼解决。七、其他事项第三十八条 甲乙丙三方应及时根

10、据交易所对保证金封闭运行业务的有关规定，对已签或未签协议文本的相关内容进行调整。第三十九条 在协议存续期间，甲乙丙三方有触犯国家法律、法规的或被交易所取消相应资质的，本协议自动终止。第四十条 本协议自甲方负责人或授权代理人签字（或加盖其签字章）并加盖公章，乙、丙方法定代表人或授权人代理人签字（或加盖其个人名章）并加盖公章之日起生效。如任何一方终止本协议的，必须提前一个月书面通知其他各方。第四十一条 甲乙丙三方在签订本协议时有附加条款的，须报交易所经同意后实施。第四十二条 本协议一式四份，甲乙丙各执一份并报交易所一份。（公章）法定代表人（负责人）或授权代理人：（签字或签字章） 年 月 日法定代表人或授权代理人：（签字或个人名章）附件一：客户信息确认函中国建设 银行 分行 支行 营业部：现提供 （新增/变更/撤消）绑定代理客户资料如下：单位全称：银行账户全称：绑定账号：开户银行名称：开户银行联行号：客户编码：会员代码：变更事项：（户名/账号/开户行或其他）_以上信息已审核无误。客户：（公章） 会员： 法定代表人或授权代理人：