银行监察内控保卫部工作总结Word文档下载推荐.docx

1、方案明确了活动时间和参加活动的对象，符合什么条件可以参加评比合规能手、内控标兵和内控合规管理先进单位；同时明确了合规能手每半年评比一次，内控标兵全年评比一次，内控合规管理先进单位年终评比；此项工作由监察内控保卫部负责组织和实施；3、抓排查、促案防争当行为合规标杆活动方案。xx分行深知，员工是否健康成长，关系到员工队伍的稳定，全行发展成败的大局。加强员工思想道德和职业操守建设，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，打牢思想道德基础，自觉拒腐防变，保持坚定立场，不为物质利诱所动，始终坚持合规操作，保持高度警觉，显得尤为重要。为能有效杜绝少数存在道德风险隐患，操守淡薄，涉赌欠债，生意亏本，夫妻关

2、系不和，违规操作频发人员的行为；通过学习、排查、教育、引导，使这部分员工做到知规、守规，消除潜在的案件隐患。市分行决定自xx年xx月xx日开始，在全辖抓排查、促案防“争当行为合规标杆”活动；此项活动目前正由监察内控保卫部组织有关部门进入检查阶段；坚持案件形势分析会制度。一是定期召开案件形势分析会。市分行于二月份召开了全辖案件形势分析会，分析当前案件防范形势变化情况，确定和调整工作的重点，促进案件防范的组织管理和制度落实工作，针对不同时期案件和违规违纪问题的表现形式和发生特点，提出了相应的防范措施，对案件防范实施动态管理，有效提高了案件防范的能力。二是抓好抓排查、促案防“争当行为合规标杆”活动的

3、“关爱排查内容”落实。为了解和掌握基层机构负责人和重要岗位员工“八小时之外”的活动情况，xx年xx月xx日在全辖开展了14项员工行为排查，关注员工的生活圈、社交圈。及早发现异常行为表现，消除案件和事故发生的诱因，降低案件发生率；三是组织全体员工签订了“员工廉洁从业及案件防范承诺书”。为提高员工的自律意识，我行在x月份组织全辖干部员工签订了“廉洁自律和案件防范承诺书”，进一步规范了全体员工操作的行为，促使员工自觉遵守行规行纪，同违法犯罪和违规违纪行为作斗争，从源头上防范各类案件和事故的发生，保障我行的资金安全；三、全面强化内控基础建设针对去年我行违规操作、屡查屡犯，禁而不止的问题，今年我行着重强

4、化员工操作行为管理，以此加强内控基础建设。（一）加强制度建设。新出台的中国银行xx分行XX年度内控合规管理综合考评方案，把员工各项操作行为标准归纳为1420条，同时把二线部门和营业机构的内控合规管理、纪检监察和安全保卫工作以分值量化的方式加以确定。一是实行员工档案积分与个人绩效工资收入挂钩。依据条线部门、录像查看室、代职检查和监察内控保卫部检查发现的问题，参照积分标准，计算出个人积分情况，按月定期通报，实施积分与分值标准相对应的绩效扣减，经分管行领导审批，交人力资源部执行；二是与单位绩效考核挂钩。按照个人积分，进行单位人员积分相加，计算出单位内控、安全管理绩效考核分，交人力资源部纳入单位综合绩

5、效考核，年终汇总；三是与机构、部门负责人内控管理、案件防范风险金挂钩。按照单位年终汇总的绩效考核分计算出机构、部门负责人内控管理、案件防范风险金，内控管理、案件防范风险金设定中间分，高于中间分，按高于部分乘以对应分值计算，给予奖励风险金；低于中间分，按低于部分乘以对应分值计算，给予扣减风险金；实行按季考核，年终汇总；围绕中国银行xx分行XX年度内控合规及安全管理考评方案，强化执行力。今年是我行“强化落实年”，各单位提高了对内控合规及安全管理考评方案的认识，努力营造人人维护制度、人人执行制度的良好氛围。一是通过严格执行员工合规行为积分标准，解决员工够不上违规处理办法之外的量化处理，促使员工操作业

6、务少违规或不为规；二是着重解决条线检查发现问题的责任人确定，确保公平、公正、全面、客观、真实进行积分评定，保证积分评定能够准确地反映我行员工违规情况；三是加强合规档案系统的维护工作，继续落实合规档案管理办法对事后监督差错、录像查看发现问题、条线检查出的问题和违规操作事件责任人进行积分录入；四是适时通报合规档案积分情况，以此促进合规操作的形成；目的是为了进一步提高我行内控管理水平，促进全辖合规风险管理机制更加完善，内部控制更加严密，合规文化更加成熟，员工从业行为更加规范，内部控制设计更加科学，内部控制执行更加有效，违规问题持续减少，各种操作风险得到有效控制，案件得到有效遏制，全辖竞争力显著提高。

7、有效遏制有章不循，有规不遵，我行我素的现象。加强基层建设。一是扎实开展全辖讲内控、比合规竞赛活动。主要是为了增强点员工的合规意识和综合素质，有效提升一道防线员工对风险的自我识别、自我控制和自我纠错能力；为建立内控管理和案件防范的长效机制打下良好的基础，为业务发展提供坚强的内控管理支持；二是做好自查流程系统自查。监察内控保卫部针对一月份前三周部分机构自查流程中的日结、周结未能落实的问题，及时发出通报，并给予负向积分，由于行领导重视，要求将其纳入XX年度内控合规及安全管理考评；自查流程的日结、周结漏做现象逐月减少。确保自查流程系统作为一道防线基础工作落到实处，充分发挥自查流程的“自我评估、自我检查

8、、自我整改、自我培训、自我控制”功能；三是强化员工合规档案系统管理。根据省分行的统一部署，依据修订后的中国银行xx分行员工合规行为积分标准，对XX年xx月事后监督差错、录像查看、检查以及自查流程、反洗钱发现的问题和违规事件责任人进行了积分录入；截止x月底我行共对xx个营业机构和两个二线部门xx人进行负向积分，并适时发出积分通报。加强基础建设。为配合“讲内控、比合规”竞赛活动，规范辖内基层机构业务操作行为。市分行研究决定：“依据省分行法律与合规部下发的基层机构业务操作流程图（XX版）,在全辖开展自学活动”。本次自学活动，由员工利用休息时间，复习巩固去年集中脱产培训的知识，再由监察内控保卫部组织有

9、关考试，检验自学效果。四、强化四个学习，防患于未然。深入开展学习胡锦涛总书记在中纪委十七届五次全会上发表的重要讲话以及xx董事长和xx纪委书记在党风廉政建设工作会议上所作的重要讲话；总行确定今年是“作风改进年”，加强党性修养和党性锻炼，全面加强思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设，切实做到为民、务实、清廉。积极提倡艰苦奋斗的作风，认真执行有关厉行节约、反对铺张浪费的规定，坚持勤俭办行，进一步精简会议，规范接待、差旅支出和公车使用。各级领导以身作则，做好表率，带动和推进良好的作风建设。认真落实中国银行党风廉政建设责任制实施办法、省分行贯彻总行党委关于贯彻落实实施办法主要工作任务和责任

10、分解表等，全面推进党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设。教育各级管理人员坚持正确的政治方向，坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观和价值观，做到拒腐蚀，永不沾。开展警示学习教育活动，在全体干部、员工中加强职业道德教育、警示教育，引导广大员工树立正确的世界观、人生观和价值观，从根本上夯实拒腐防变的思想基础。先后组织全辖员工观看了加强党性修养树立和弘扬良好作风、银行业反腐倡廉警示教育展览、莫让爱好变陷阱、老实做人、干净做事警示教育片，使广大干部员工真切感受到违法违纪违规给社会、银行、个人家庭带来的危害，从中汲取教训，引以为戒，自觉增强修养，坚定理想信念，恪守职业操守，树立和弘扬

11、良好作风，努力养成遵章守纪的良好习惯。并要求全辖干部员工积极开展讨论，写出学习心得，收到了很好的效果。分单位组织员工学习银行业金融机构从业人员职业操守指引、中国银行员工行为守则、中国银行股份有限公司员工违规处理办法、双十禁等规章制度和各项业务操作规程，使广大员工进一步明确职业规范和岗位职责，使员工做到知规、守规，懂得在任何时候、任何情况下违规必备捉，违规必受处的道理，养成坚决按章办事、按程序操作的良好习惯；加强基层机构员工各种应急预案学习。今年初，我行根据省分行要求，将总行中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板在辖内开发区分理处进行试点，要求该点组织全体员工进行学习、讨论，监察内控保卫

12、部负责人到该点进行指导，并结合点实际情况把总行中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板进行分解，制定了中国银行股份有限公司xx支行突发事件应急预案，该预案责任到各岗位和人员；xx月份我行将总行中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板和中国银行股份有限公司开发区分理处突发事件应急预案下发全辖各营业点，要求各营业点结合自身实际情况，制定本点各类突发事件应急预案，并将新制定的预案报市行监察内控保卫部审查后，组织员工认真学习；xx月中旬市行组织有关人员对总行中国银行股份有限公司营业点突发事件应急预案模板学习贯彻情况进行检查，检查各点组织员工学习各类预案情况，总体情况良好。市分行准备在xx月

13、下旬组织全辖点进行一次各类预案的演练，以此提高点员工处理各类应急预案的能力。五、继续强化“五查五抓”，规避操作风险监察内控保卫部着重从内控管理、反洗钱、纪检监察、代职检查、安全保卫五个方面进行检查；从源头、从检查、从整改、从考核、从培训上抓好内控管理和案件防范，通过“五查五抓”使我行的违规操作和“屡查屡犯”问题得到逐步减少。抓好内控合规检查。1、加强二道防线检查。为提高二道防线对高风险业务和高风险操作环节的管控能力，进一步明确和细化二道防线职责，根据省分行法律与合规部下发的XX年安徽省分行基层机构内控检查程序，各条线制定了全面的二道防线年度检查计划，由监察内控保卫部牵头，组织运营服务部、个人金

14、融部、公司业务部，全面实施内控检查程序所规定内容；对全辖所有营业机构进行了全面检查，发现问题，及时跟进整改，有效防范了风险。2、做好任期稽核和离任审计工作。由于营业机构人员任职变动，抽调人员组成审计组采取现场检查的方式对xx家经营机构负责人进行了离任审计，作出了客观评价；使得每一个继任和离任者都能正确看待任期内的“得与失、功与过、是与非”。3、做好省行监察部布置的案件风险排查工作。为贯彻落实省行布置的案件风险排查工作任务，我行制定并下发了中国银行xx分行排查案件风险实施方案，组织相关业务条线对全辖的大额存款进出情况、重点存款帐户进行排查。认真开展反洗钱检查。今年以来，我行加大了反洗钱工作力度，

15、使反洗钱工作紧密地贯穿于各项业务、各业务条线、各营业机构。针对一月末市人行对我行反洗钱检查，指出反洗钱工作中的不足，我行即刻布置了整改工作。“开门红竞赛”活动一结束，监察内控保卫部立即派出专人在全辖范围内进行前期整改的验收工作，同时邀请市人行专业人员来我行进行反洗钱知识培训，以加强我行和市人行的联系，提高我行的反洗钱工作水平。辅导验收工作逐个点、逐个条线进行，并连续发出整改进度通报。截止目前，我行的反洗钱制度建设方面已初见成效。有效开展纪检监察工作检查。1、认真贯彻落实中国银行加强案件防查工作指导意见。市分行和辖内各单位一把手签订了XX年案件防范目标责任书，对目标责任书内容及时进行添加和修改。

16、制定并修改下发了全员案件防范目标承诺书，明确各级机构、管理人员和所有员工在案件防范上的责任和义务，从教育、制度和检查监督各个方面，建立职责明确、全员参与的案件防范体系。督促和检查各县支行按时间进度及时召开案件形势分析会。2、组织全辖新的“双十禁”再学习检查工作。并对全辖各营业机构学习新“双十禁”情况进行考试，对新“双十禁”贯彻落实执行情况进行检查；新“双十禁”贯彻落实、检查，在我行已经成为一种日常工作。3、组织全辖认真落实“皖中银发xx号”和中国银行业监督管理委员会xx监管分局办公室关于转发中国银监会办公厅对银行业从业人员和监管人员行为准则贯彻落实情况开展检查的通知。为了贯彻银行业金融机构从业

17、人员职业操守指引自查工作。监察内控保卫部立即组织全辖xx个县支行、xx个营业机构、xx个二线部门以及xx名员工参加了职业操守指引自查。利用代职管理进行检查。对机构和负责人实施离岗检查、评估，并对代职机构的内部风险防控和业务发展等管理情况进行适时评价。截止目前，已对全辖xx个基层营业机构履行了代职管理工作，代职检查发现问题xx个，代职管理建议xx个，涉及内控管理、业务操作和安全保卫三个方面。扎实加强安全防范和检查。1、加强对县支行和城区营业机构安全检查工作，确保无抢劫、盗窃案件事故发生。根据中银卫xx号和xx号文件的要求，市分行领导高度重视元旦、春节、五一节的安全保卫工作，分别成立安全检查领导小

18、组，行长xxx亲自担任安全检查领导小组组长；今年x月和x月份安全检查小组组织有关人员进行二次安全大检查；重点对全辖xx个营业点、市分行金库、办公大楼的安全防范设施、消防设施及营业点和市分行金库安全防范规章制度的贯彻落实情况开展安全检查，检查小组从查堵漏洞、弥补不足、完善制度入手，扎扎实实地开展安全检查，做到“纵向到底，横向到边”，检查面达到100%；确保我行元旦、春节、五一节无发生各类案件和安全责任事故。2、完善营业点安全管理制度和流程，提高营业点安全管理规范化水平；制定款箱交接等规定，对城区营业机构款箱交接情况进行一次专项检查，进一步规范营业机构尾箱交接工作，加强社会化守押尾箱交接监管，明确

19、尾箱交接环节相关人员职责，确保尾箱出入库及营业机构与保安公司款箱交接环节的安全。同时针对xx支行款箱接回市行路程较远的具体情况，制定xx支行款箱押运途中防抢预案和xx支行款箱押运遇恶劣天气等原因无法运回处置预案，今年春节前夕恶劣天气发生后，启动应急预案，有效保障了xx支行款箱押运安全；3、按照省分行保卫部、xx市银监局、市公安局的要求，对所有的营业场所安装消防烟杆探测器xx只，对所有自助银行卷联门和营业大厅卷联门安装GA/T73锁具xx把，确保营业场所夜间安全。六、坚持从严治行，加大责任追究力度。对检查发现或暴露的问题，依据新的员工违规处理办法，在分清责任的基础上，进行“双线问责”，严格追究责

20、任人和相关领导的责任，同时追究业务管理部门条线管理的失职责任；对违规操作问题一经发现不论是否造成损失，均严格执行违规处理办法，按照岗位和管理职责进行责任认定与追究。XX年上半年共处理各类违规责任人xx人次，其中xx人为扣减绩效工资，一人为记大过纪律处分。七、近期我行内控管理工作中存在的主要问题1、重计划制定、轻检查落实；重业务发展，轻内控管理。一是今年上半年除运营服务部以外，其他所有条线管理部门制定的内控检查计划均未实施；二是条线管理部门这注重业务发展，条线内控管理淡化，二道防线牵头部门很难协调、组织条线管理部门开展联合检查，致使违规操作的数量和严重程度在蔓延；2、“双十禁”贯彻有待加强。部分

21、机构员工，尤此是机构负责人存在严重违反“双十禁”有关规定；3、“屡查屡犯”情况比较突出。省行法律合规部组织的互查，对我行以前年度存在的问题整改情况进行检查跟进，验证xx分行本部、xx支行和xx支行问题xx个，其中已整改问题xx个，未整改问题xx个，部分整改问题x个，完全整改率仅有xx%，离我行制定的完全整改率xx相差xx个百分点；八、下半年监察、内控、保卫工作重点1、继续围绕中国银行xx分行XX年度内控合规及安全管理考评方案这一中心，狠抓落实。一是通过严格执行员工合规行为积分标准，促使员工操作业务少违规或不为规；二是着重解决条线检查发现问题的责任人确定，确保真实进行积分评定，保证积分评定能够准

22、确地反映我行员工违规情况；三是加强合规档案系统的维护工作，继续落实合规档案管理办法对事后监督差错、录像查看发现问题、条线检查出的问题和违规操作责任人进行积分录入；四是认真抓好合规档案积分情况通报，以此促进合规操作风气的形成；2、按照年度检查计划，落实本部门以及督促各条线认真实施年度检查计划，确保年度检查计划得到全面落实；加大对检查问题后续跟进和处理的力度，对屡查屡犯的问题及不合规的习惯性违规，不留情面的予以指出，监督其纠正，杜绝违规操作发生。11月份对营业机构全年检查发现问题落实整改进行跟踪验证检查；3、适时查看自查流程系统，督促营业机构及时完成自查流程系统自查工作，力争下半年无漏查营业机构达

23、到100；4、继续开展好新“双十禁”的学习、执行情况检查；针对本次省行稽核发现有关违反“双十禁”问题的责任人，要严肃追究其责任；同时根据存在违反“双十禁”问题，落实全辖举一反三，认真做好我行的“双十禁”落实工作，把检查“双十禁”贯彻落实制度化、规范化；5、组织好全辖员工认真学习员工违规处理办法XX年修订本，并组织全员进行笔试，让员工熟知员工违规处理办法条款，深知那些事可以做，那些事不能做，使员工通过学习，提高自我防范、自我保护能力；6、继续坚持从严治行，加大责任追究力度。对检查发现或暴露的问题，要认真落实银监会有关规定，依据新的员工违规处理办法，在分清责任的基础上，进行“双线问责”，严格追究责

24、任人和相关领导的责任，同时追究业务管理部门条线管理的失职责任。对违规操作问题，一经发现不论是否造成损失，均严格执行员工违规处理办法，按照岗位和管理职责进行责任认定与追究；7、认真抓好省分行法律合规部和稽核部今年上半年对我行检查稽核发现的问题，严格按照中国银行内控整改工作管理办法规定的动作落实整改工作；8、加强营业机构安全防范软硬件建设，规范营业机构安全防范操作，做好今年市公安局、银监局两年一次的金融机构安全评估，迎接省公安厅、省银监局检查验收；9、做好安全、消防预案的演练工作。按照中国银行营业点突发事件应急预案，抓好我行应急预案的演练工作，检验营业机构责任到人的应急预案落实效果；x月份选择2-3个营业机构举行一次突发事件的预案演练，提高员工应对突发事件处置的能力，同期对员进行一次消防安全知识培训，举行一次消防预案演练；。监察内控保卫部xx年xx月xx日