ETF结算处理Word文档格式.docx

1、单市场申赎现金替代T日逐笔清算T+1日担保交收柜台T日终申赎现金替代都做客户交收法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收现金差额T+1日逐笔清算T+2日代收代付柜台T+1日终付款交收法人T+1日终付款客户交收柜台T+1日终收款不交收法人T+2日间支付付款外挂T+2日间处理代收代付柜台T+2日终收款交收法人T+2日终收款客户交收法人T+3日早晨收款划回现金替代退补款基金公司负责当日代收代付柜台日终收付交收法人日间轧差为负则付款外挂日间处理代收代付法人日终客户交收跨境申购T+1日DVP非担保柜台T日终扣收法人T日终客户交收法人T+1早晨付款支付法人T+1日终法人交收法人T+1日终指令排除跨境赎

2、回T日逐笔清算 T+1日代收代付外挂T+1日间代收代付柜台T+1日终收款交收法人T+1日终收款客户交收T+1日逐笔清算 基金公司负责 深圳ETF：单市场ETF：申购现金替代T日逐笔清算（L4）（C008）柜台T日终申购现金替代都做客户交收法人T+1日间做资金收付赎回现金替代T日逐笔清算（L5）M日逐笔清算（L7）（C011）M+1日代收代付柜台M日终付款交收法人M日终付款客户交收柜台M日终收款不交收法人M+1日间支付付款柜台M+1日终收款交收法人M+1日终收款客户交收法人M+1日终收付法人清算法人M+2日早晨收款划回基金公司负责,M日（L8）（L001）跨市场申赎（跨国内市场）T日逐笔清算（L

3、6）（C012）T+1日非担保交收法人T日终付款指令（根据通知），T+1日间付款T日逐笔清算（L9）（C009）法人T+1日终收款指令（根据结果），T+2日间收款T+1日逐笔清算（L7）法人T+1日终付款指令（根据通知），T+2日间付款法人T+2日终收款指令（根据结果），T+3日间收款法人M日终付款指令（根据通知），M+1日间付款法人M+1日终收款指令（根据结果），M+2日间收款申购税费（H036/H037/G012）登记公司T+1日提供责（LB）T+2日担保交收柜台T+1日终客户清算法人T+1日终法人清算法人T+2日间付款赎回税费（H036/H037/G012）登记公司T+1日提供责（LD）跨境申赎T日逐笔清算（LA）（C013）