某产业投资基金设立方案两篇doc.docx

1、某产业投资基金设立方案两篇doc某产业投资基金设立方案两篇 第1条产业投资子基金设立方案1 、基金设立背景和目标(以下简称“”)有限公司拟与省级产业投资引导基金(以下简称“引导基金”)、 省级优质农业企业和企业家(以下简称“其他合伙人”)共同设立“”产业投资子基金(以下简称“子基金”)，投资省级优质农业大概念公司股权。经过一段时间的培育、整合，达到新三板上市/首次公开发行的要求后，或资本增值后，将通过第三方(上市公司)股权转让、控股股东/管理层回购、A股/减持新三板二级市场股份等方式退出。二、子基金基本信息-子基金名称-子基金名称拟命名为“产业投资子基金”。子基金的组织形式是有限合伙。三个子基

2、金的注册地为省市。四个子基金规模子基金由 、引导基金、 省级优质农业企业和企业家发起设立，总规模亿元。这五个分基金是由作为主要发起者发起的。作为普通合伙人和执行合伙人投资亿元，对合伙企业的债务承担无限连带责任。是一家股权投资基金、 M&A基金管理公司，注册资本为亿元。主要使用自有资金，设立股权投资或股权相关债务投资子基金，提供投资咨询、投资管理、金融咨询服务。在，获得中国资产管理协会颁发的“私募基金经理”执照，编号 。拥有完善的股权投资管理、风险控制流程和财务管理体系，规范的项目选择机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业咨询、管理咨询、财务咨询等增值服务。能有效促进资源扩张和匹配，实现业

3、务联动和资源共享，项目储备丰富。同时与多家证券公司、金融机构保持着良好的关系与合作，拥有数百家上市公司、新三板上市公司、目标公司资源，能够有效促进股权投资基金的扩张与匹配。主要投资管理团队拥有超过年的投资银行工作经验，长期服务于中小企业，并具有丰富的资本市场运作经验。此外，与工业研究院密切合作，重点项目、重点行业征求研究人员意见，共同努力。我们还聘请了相关行业的专家作为长期顾问。六个子基金经理子基金将任命为基金经理，并与其签订委托管理协议。除非根据相关协议提前终止，协议期限与子基金相同。七个子基金管理团队由子基金管理团队组成。管理团队成员简历如下:八个子基金的组织结构；九个子基金的投资领域是农

4、业育种、品种/育种、屠宰加工和食品加工、农业物资流通渠道、销售；优质餐饮服务、农业物联网和网络农业。十个子基金的期限为五年，其中投资期限为两年，投资持有期限为两年，投资退出期限为一年。经管理合伙人提议并经全体合伙人同意，分基金的存续期限可以延长一年，延长的期限不得超过十年。如果投资项目提前退出，经管理合伙人提议并经所有合伙人同意，子基金可以提前清算。子基金11托管子基金募集的资金可以委托具有托管业务资格的银行业金融机构，通过公开招标方式选择，并与其签订托管协议。根据托管协议，托管行负责资产托管、资金配置和结算的日常工作，对投资活动进行动态监管，并向引导基金提交季度监管报告。3 、资金筹集-资金

5、筹集进度计划和当前进度清单子基金各合伙人的出资应根据投资项目的资金需求进度分阶段进行，最迟不得超过年；此外，初始捐款不得少于。2.基金申请引导基金规模及出资比例子基金拟申请引导基金元，占子基金出资总额的。3.其他出资人 出资额及出资比例为人民币()，占)，占)，在分基金出资总额中，作为普通合伙人和管理合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任，投资收益较低；其他投资者贡献了亿元，占子基金的总出资额。作为有限合伙人，在认缴的出资额范围内对合伙企业债务承担责任，并享有优先投资收益。单个出资人对子基金的出资额不得少于500万元，单个出资人及其一致行动人的出资额不得超过子基金注册资本的三分之二。4.投资者

6、(包括子基金管理人)之间的权益、债权或亲属等相关关系表明子基金投资者之间不存在权益、债权或亲属等相关关系。5.被确认的投资者有特殊要求的，应当予以说明。被确认的投资者目前没有特别的要求。4 、子基金投资-子基金投资方向-子基金投资方向为培育和支持农业产业，兼顾中短期金融投资，优先考虑省内大型农业概念企业，投资省内企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中，子基金投资不超过被投资企业总股本的30%，单个企业总投资不超过子基金注册资本的25%；后续投资不得超过分基金对企业实际投资的50%。子基金投资策略子基金以条件相对成熟的上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时，应考虑中前期

7、项目的投资培育。在保证整体收入的前提下，应该提前进行布局，以获得更高的超额收入。3.投资决策机制子基金在运作中完全采用市场导向战略，严格遵循股权投资所需的业务原则:尽职调查、客观评价、科学决策。子基金借鉴国际主流管理模式，结合中国本土特点，成立独立的投资决策委员会，作为最高的投资决策机构。投资决策委员会成员应具备项目研究所需的相关专业知识、实践经验，了解当地政策和企业情况，提高决策的专业性、科学性和独立性。投资项目须经投资决策委员会审批后方可实施。投资决策委员会奉行稳健的管理风格，努力将投资风险控制在可接受的风险范围内。四个项目选择标准选择子基金投资目标的基本标准是企业具有良好的发展前景，有上

8、市的意愿和条件。项目选择应符合以下条件1、大型农业概念企业；2、依法成立，存续两年(有限责任公司按原账面净资产值转为股份有限公司的，存续期限自有限责任公司成立之日起计算)；3、业务清晰，具有持续经营能力。4、完善的公司治理机制，合法规范的运作；5、股权明晰度；6、具有独特的竞争优势或增长潜力；7、的行业进入壁垒更高；8、具有可靠的退出通道和可预测的退出时间；9、具有良好的投资价格和适当的投资收益；10、子基金投资决策委员会确定的其他标准。5.待投资项目的投资价值分析；6.项目储备；7.基金投资限制；表明子基金投资省属企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中，子基金的投资不得超过被投资

9、企业总股本的30%，单个企业的总投资不得超过子基金注册资本的25%。子基金不得从事下列投资1、认购任何其他私募股权投资基金或其他性质的私募股权基金；2、股票、期货、房地产、公司债券、金融衍生品、非担保理财产品、保险计划等。；3、可能承担无限责任的外国投资；4、向银行或其他金融机构申请贷款，不得发行债券，不得为任何机构或个人的债务提供任何形式的担保；5、对第三方的无担保贷款和赞助、捐赠等。；6、法律法规禁止的业务。未经全体合伙人同意，子基金不得将现有投资项目的资金和收益进行再投资。八个项目投资后管理战略和增值服务()，依托)，将利用其在金融领域的优势，将投资后管理从整个投资管理过程中分离出来。通

10、过对每个投资项目价值的深入探索和深入工作，为被投资企业提供个性化资本服务、和实用价值、贴身增值咨询服务、执行服务，实现效益最大化。九个投资退出渠道和退出机制经过一定时期的培育、整合，将选择以下退出方式1、被其他合作伙伴收购。发起设立子基金的其他合伙人有投资或并购意向。其他合伙人可以收购子基金持有的目标股权。股权转让价格应根据评估值或收购时相同的市盈率协商确定。2、全国中小企业股票转让系统上市、主板交易系统二级市场退出。目标公司通过资本市场运作在新三板或主板上市后，子基金可以根据二级市场的交易价格适时出售目标公司的股权，从而实现子基金的退出。3、管理层、原股东回购。经过培育、整合后，目标公司的经

11、营状况发生了很大的变化，或者三板上市/A股等资本运作已经开始，那么原公司的管理、原股东可以溢价回购实现子基金的提取。4、股权转让给其他面向市场的购买者。根据市场化原则，将寻找潜在收购方(上市公司)，并以评估价格将目标股权转让给上市公司或其他收购方，实现子基金的盈利性退出。有下列情形之一的，引导基金可以不经其他投资者同意退出子基金1、与基金管理人签订合作协议一年以上，子基金管理团队未能按照约定的程序和时间要求完成设立程序；2、子基金成立1年后未开展投资业务；3、子基金根据公司章程或合伙协议进行投资；4、投资领域和阶段不符合法律法规；5、基金经理的重大变动。十个潜在的同业竞争案例表明，子基金不投资

12、业务范围完全一致的业务、企业，以避免同业竞争。五、子基金管理-合伙人会议合伙人会议由所有合伙人组成，是基金的最高权力机构。合伙人会议行使下列职权1、修改基金合伙协议；2、子基金名称变更、地址；3、子基金业务范围变化；4、延长基金期限；5、决定子基金捐款总额的增加或减少；6、对合伙人的接纳和退出做出决议；7、决定年度收入分配计划；8、子基金清算计划；9、子基金管理合伙人变更、基金经理、基金财务顾问和基金托管人。2.执行合伙人是子基金的唯一执行合伙人，有权执行合伙事务，包括但不限于投资决策委员会同意或授权范围内的投资事务、子基金财产的处置、子基金管理团队的任命和聘用、与子基金的存在和运作相关的所有

13、事项。投资决策机构分基金设有“投资决策委员会”，负责分基金的投资、退出和审议所有重大问题、决策。投资决策委员会由4名成员组成，其中任命2名，引导基金任命1名，其他合伙人任命1名。投资决策委员会三分之二以上的票数有效。4.分工是为了充分发挥各方的专业优势，主要负责子基金的日常运营和投资管理服务，包括资金筹集、项目筛选、尽职调查、行业研究和分析、资源整合和优化、业务和财务重组、资本运营、投资项目退出等。；引导基金主要负责推荐目标公司、引导基金贡献、政企界面等。五个子基金风险防范体系1、禁止同业竞争原则子基金不投资业务、业务范围完全一致的企业，避免同业竞争。2、第三方资金托管为委托给各方认可的商业银

14、行的资金引入独立的第三方托管机制。保管人履行资金的保管和监督职能。3、 2层决策机制所有待投资项目首先由管理合伙人审核完善，然后提交子基金投资决策委员会。4、定期信息披露子基金管理人应当每季度向引导基金公司提交子基金运营报告，并在每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的子基金年度会计报告和子基金年度业绩报告。六个子基金关联交易投票机制1、识别关联方的标准是指任何人，包括由该人控制的人、控制该人的人以及由同一人与该人共同控制的人。这里的“控制”是指一方拥有另一方50多个利益。2、审查投资项目时，如果投资决策委员会成员构成被投资企业的关联方，该成员应退出该项目的表决，并取消表决权。子基金的财务会计和财务管理制度由根据我国现行财务、会计法律法规及相关规定制定。子基金的会计年度采用日历年制，从当年的1月1日起至12月31日止。子基金的第一个会计年度从成立之日起至当年12月31日止。子基金应在每个会计年度结束后的4个月内向每个合伙人提交经审计的年度财务报告。分基金聘请会计师事务所审查合伙人的出资，审计年度财务报告，审计清算报告和其他必要的财务文件。8.基金止损机制:子基金投资不超过被投资企业总股本的30%,单个企业总投资不超过子基金注册资本的25%。子基金可以通过子基金关联方、大股东或管理层回购退出，也可以通过二级市场退出或第三方股权转让