药品生产管理的流程文档格式.docx

1、1.正常批号：年月流水号，如011201批，即2001年12月的第1批。或采年月日流水号，如0112012批，即2001年12月1日的第二次配制所生产的批号。或采用数字加字母，以英文字母表示生产车间或剂型等。2.重新加工批号：重新加工后的批号不变，只是在原批号后加一代号以示区别，代号由企业自定，如年月日流水号（代号）。3.混合批号：年月流水号（代号），如0112/03-05，表示所混合的批号为2001年12月第3批至第5批共3批，代号由企业自定，并由车间填写混合批号登记表。应注意的是药品的零头包装只限于两个批号为一合箱，合箱外应标明全部批号，并建立合箱记录。三、批生产记录1.批生产记录的定义：

2、一个批次的待包装品或成品的所有生产记录。批生产记录应能提供该批产品的生产历史、以及与质量有关的情况。2.批生产记录的内容：产品名称、生产批号、生产日期、操作者、复核者的签名、有关操作与仪器、相关生产阶段的产品数量、物料平衡的计算、生产过程的控制记录及特殊问题的记录。3.批生产记录的填写岗位操作记录由岗位操作人员填写，岗位负责人、工艺员审核并签字；批生产记录由车间技术人员汇总，车间技术主任或车间专职工程师审核签字，跨车间的产品，各车间分别填写，由厂生产技术部门指定专人汇总审核并签字。成品发放前，厂质量管理部门审核批生产记录并签字，决定产品的最后放行。GMP中规定填写批生产记录应字迹清晰、内容真实

3、、数据完整，并由操作人及复核人签名。记录应保持整洁，不得撕毁和任意涂改，更改时，在更改处签名，并使原数据仍可辨认。填写批生产记录的要求：内容真实，记录及时；字迹清晰，不得用铅笔填写；不得任意撕毁和涂改，需要更改时，应用一条或二条横线划在更改处，在旁边重写正确的数据并签名及日期，要使原数据仍可辨认；按表格内容填写齐全，数据完整，除备注栏外，不准留有空格，如无内容可填写，要用“”表示；内容与前面相同时应重复填写，不得用“”或“同上”、“同左”来表示；品名等应写全名并按标准名填写，不可简写；与其他岗位、班组或车间有关操作记录应做到一致性、连贯性；填写日期一律横写，不得简写；签名时应写全名，不得简写；

4、数据的修约应采用舍进机会相同的修约原则，即“4”舍、“6”入、“5”成双。4.复核批生产记录的注意事项：必须按每批岗位操作记录串联复核；必须将记录内容与生产工艺规程，岗位操作规程对照复核；上下工序及成品记录中的数量、质量、批号、容器号必须一致、正确；对生产中不符合要求的填写方法，必须由填写人更正并签字；若发现异常情况必须查明原因，作出合理的说明，并作详细的记录，经办人，复核人要签字。5.批生产记录的保存：批生产记录应按产品种类按批归档保存至产品有效期后一年，未规定在效期的药品，其批生产记录至少应保存三年。生产过程的技术管理一、生产准备阶段的技术管理1.生产管理部门按照企业的生产销售情况安排生产

5、计划，并编制批生产指令发放到生产、物料及质量等相关部门。同时，将相应的批生产记录发放至操作车间。2.生产车间按批生产指令、生产工艺规程及岗位标准操作规程，由车间工艺技术员向各工序分别下达生产计划，各工序根据计划向仓限额领取物料，领料时需核对品名、规格、批号、生产厂家、数量、及检验合格报告单等，并填写领料记录。3.对制剂或原料药成品质量有影响的原辅料，在货源、批号改变时，应先进行小样试制确认符合要求后填写小样试制合格报告单，经质量管理部门审核签署后方可投入生产。4.生产操作开始前，操作人员必须对工艺卫生、仪器状况等进行检查，检查内容有：检查生产场所卫生是否符合该区域卫生要求；更换批号品种及规格前

6、要有上一批产品的“清场合格证副本”，未取得“清场合格证副本”不得进行另一个品种或同品种不同规格或不同批号产品的生产；仪器清洁完好，有“仪器清洁状态标志”；计量器具与称量范围相符，清洁完好，有“计量检定合格证”，并在周检有效期之内；正在检修或停用的仪器应挂上“不得使用”的状态标志，检修完毕后应由仪器员验收合格并清洁干净、符合要求，有仪器完好状态标志才允许使用；衡器、量具使用前应进行检查、校正，对生产上用于测定、测试仪器、仪表，进行必要的调试；所用各种物料、中间产品应按质量标准核对检验报告单，中间产品有质管员签字的传递单，仔细辨别，盛装容器要桶、盖编号一致，并有明显标志；盛放物料的容器外必须具有标

7、签，标签上应注明品名、规格、批号、重量（皮重、毛重、净重）或数量、本批容器数及加工状态、工序名称、操作日期及班次、操作人、复核人等。二、生产过程中的技术管理1.按GMP规定，生产过程中物料的投料、称量、计算等操作，都必须要有人复核，操作人、复核人应在操作记录上签名，车间工艺技术员、质量员均应对此关键操作进行监督。对于麻醉的药品、精神的药品、毒性药品、放射性药品及贵细药品，应按国家有关规定严格执行，使用后剩余的散装物料应及时密封，由操作人在容器上注明启封日期，剩余数量、使用者、复核者签字后，由专人办理退库手续。再次启封使用过后原辅料时，应核对记录，检查外观性状，如发现有异常情况或性质不稳定时，应

8、再次送检，合格后方可使用。每批生产结束后的剩余物料，操作人员应及时退库，车间不得存放未使用完的剩余物料，但中间站存放的中间产品除外。2.生产工艺规程和标准操作规程生产工艺规程：规定为生产一定数量成品所需起始原料和包装材料的数量，以及工艺、加工说明、注意事项、包括生产过程中控制的一个或一套文件。标准操作规程：经批准用以指示操作的通用性文件或管理办法。岗位操作需按生产工艺规程所规定的工艺条件和标准操作规程所规定的操作方法进行。生产工艺规程、标准操作规程一经制定，不得任意更改，如需更改时，应按照规定的程序办理修订、审批手续。企业生产技术部门和车间工艺技术员须对生产工艺规程和标准操作规程的执行情况进行

9、检查，即制定工艺查证制度并定期进行工艺查证，并详细记录，保证工艺规程及操作规程的准确执行。工艺查证内容由企业按各岗位操作规程的要求，检查各工艺参数执行情况、洁净区（室）温湿度以及定期检查尘埃粒子数、微生物数、质量抽查记录、工艺卫生及批生产记录。操作人员必须熟悉相关岗位的工艺控制点，质量控制点，并严格进行自控。中药制剂车间一般生产工艺控制点有：（以片剂为例）提取浸膏的比重，数量，醇沉的酒精浓度等；中药材粉未的粒度、水份、微生物数量、粉碎物料平衡收率等；制粒工序的粘合剂配比、使用量，制粒温度，颗粒粒度、水份、含量均一性等；压片片剂的硬度、脆碎度、崩解时限或溶出度、片重差异、外观等；片剂包衣的包衣液

10、情况、包衣片外观、崩解度、片剂增重等；内包装工序的包装数量、外观、密封性试验等；外包装工序的标签、使用说明书领用情况，外包装数量、包装质量等。3.不同产品品种、规格的生产操作不得在同一操作意见时进行，同一品种同一规格不同批号的制剂生产及包装操作在同一操作间内进行时，应采取隔离或其它有效防止污染或混淆的措施。生产操作人员在操作过程中动作要稳、轻、少，不做与生产无关的动作及不必要的交谈，更不能在生产操作现场嘻笑和打闹或高声唱歌。4.生产过程中各关键工序要严格进行物料平衡的计算，符合规定的范围方可流入下一道工序。如超出范围，要按偏差处理程序进行分析调查，采取措施要经质量管理部门批准，在得出合理解释，

11、确认无潜在的质量事故后，方可进入下一道工序。生产过程中如发现物料异常情况，或可能存在的质量问题，操作人员不能自作主张，需向相关人员及车间领导汇报，按偏差处理程序进行处理。最终由质量管理部门决定物料的使用权。质量管理部门应遵循“三不放过”的原则，即不合格的原辅料不得投入生产，不合格的中间产品不得流入下一道工序，不合格的成品不得出厂。生产过程、中间产品都必须在质量管理部门质管员的严格监控下，各种监控凭证要纳入批记录背面，无质管员签字发放的各种放行凭证，不得继续操作。生产过程中如发生问题需对仪器进行调节或维修时，应停机进行操作，切不可开机操作，以免造成安全事故，对人员造成伤害。5.定置管理为了便于养

12、成良好的生产习惯，减少发生差错的可能性，车间应进行定置管理。生产操作与仪器应按工艺流程的顺序合理布局，使物料的生产按同一方向顺序流动，避免物料的交叉流动，减少交叉污染的可能性，且不遗漏任何生产工序。操作间的定置管理是指严格规定操作间的仪器、各种物料及容器、操作台等的摆设位置。生产中所使用的工器具，在使用完毕后都应放回原位，不能到处丢放或放在仪器里面，以免发生生产事故。中间站等其它房间也应进行定置管理，如洁具间应规定各种清洁工具的存放位置，并严格执行制定的定置管理制度。6.状态标志管理与仪器连接的主要固定管道包括工艺用水管道应标明管道内物料的名称及流向。管道应安装整齐、有序，或用不同的颜色进行喷

13、涂以示区别。如物料管道黄色、蒸汽管道红色、饮用水管道蓝色、压缩空气管道白色等，可由各企业按自已的实际情况自定。以喷涂颜色的方向表示物料的流向。各生产操作间也应有状态标志来说明操作间现在的生产状态。生产时应标明所生产的品种、规格、批号、生产日期、操作者等；未生产时应用清洁、待清洁等表示，清洁状态应标明清洁有效期、上批产品名称等；未使用的房间应用备用标志表示。仪器的状态有清洁、使用、备用、维修、待修等。使用时应标明所生产的品种、规格、批号、生产日期、操作人等，仪器固定状态标志应标明仪器的型号、仪器负责人等。物料和使用容器也应有状态标志，其内容如前面容器标签所示。7.包装与贴签管理对符合生产工艺规程

14、要求，在质量管理部门和车间工艺技术员、质量员的监控下完成生产全过程，并检验合格的产品可由生产管理部门下达批包装指令。对于一些检验周期长，需要在检验结果前包装的制剂产品，则允许先包装后按待检寄库的产品处理，检验合格后才办理入库手续。包装所使用的标签和使用说明书，必须由车间填写领料单，派人到标签库限额领取，并由领料人及发料人签字。已打印批号的标签，发剩的和残缺标签或该批号取消时，或车间贴签工序剩余标签不得回收利用，应由经手人会同质管部门派人监督销毁，并做好记录，经手人及监督人员签字。车间应设标签库，由专人负责标签的领用和发放，并按品种、规格分类，存放在标签库内，上锁保管，并有记录登记，已印批号的标

15、签，按批存放。产品包装时，由包装工序根据批包装指令派专人向车间领取并填写领用记录。每批产品在包装完成后应及时填写包装记录，如实填写所领用的包装材料数量。如果使用数+剩余数+残损数之和与领用数不相符合时，应查明原因，并做好记录。标签不得改做他用或涂改后再使用。8.中间站的管理车间生产的中间产品，应存放在中间站内，不得长时间存放于操作间。中间站存放的范围包括：中间产品、待重新加工的产品、清洁的周转容器等，除上述范围以外的物品不得存放于中间站，中间站应随时保持清洁，不得有散落的物料，地上散落的物料不得回收！进入中间站的物品其外包装必须清洁，无浮尘。中间产品在中间站应有明显的状态标志，注明品名、批号、

16、规格、数量、并按品种、批号码放整齐，不同品种，不同批号，不同规格的产品之间应有一定的距离，物料应加盖密封保存。并以“红色牌”表示不合格，以“黄色牌”表示待验，以“绿色牌”表示合格，以“白色牌”表示待重新加工，并且分堆存放。操作人员每天及时将物料存放入中间站，并填写中间站进站记录，中间站管理员核对品名、规格、批号、重量（数量）容器数、工序名称、加工状态等，无误后检查外包装清洁情况，并由送料人及中间站管理员共同签字，填写进站日期，并将物料按规定堆放整齐。中间站管理员填写中间产品台帐及中间站物料卡，中间站进站记录应附于批生产记录上。中间站存放的物料要求帐、卡、物一致，质量管理部门监督员及车间工艺技术

17、员、质量员应定期对中间站的物料状况进行检查。中间站管理员对中间产品进行请验，此时物料应挂待验状态标志，只有经检验合格后，才能挂合格的状态标志，或由质量管理部门发放中间产品合格证。根据车间下达的工序生产指令，中间站管理员可向下一工序发放合格的中间产品，并填写中间产品出站记录，由下一工序的领料人员复核品名等到，在中间站出站记录上共同签字，同时填写中间站台帐及库卡。中间站应上锁管理。管理人员离开时应上锁后方可离开。9.不合格品的管理经质量管理部门检验确认不合格的产品，由检验部门发放不合格品检验报告单，车间及时将不合格品存放于规定的不合格品存放区内，并挂上红色不合格品标志，按不合格品处理程序及时进行处

18、理。不合格品一般由生产管理部门会同有关部门分析提出处理意见后报质量管理部门审核同意后，由主管领导批准，规定部门执行，限期处理，并填写处理记录。10.模具、筛网的管理车间仪器员应对生产使用的模具建立档案，存放于相应的模具间。模具使用前后均应检查其光洁度，零配件是否齐全，有无破损，是否符合生产要求等，并填写模具使用发放记录。对破损的模具应进行维修，合格后方可使用，无法继续使用的，应办理报废手续，并根据实际情况申请采购。筛网使用前应检查其完好程度，是否符合生产工艺的要求，每一存放的筛网都应标明其规格（目数）。生产过程中应经常检查筛网的使用情况，如发现破损应追查原因，是否对产品造成了质量影响，进行必要

19、的处理后方可继续生产。如为质量问题应及时报告车间领导及质量管理部门进行解决。生产过程中一般使用不易与药品产生化学反应的不锈钢或尼龙筛网。11.生产过程中产生的特殊物料的管理粉头的管理粉头是指生产过程中产生的合格的，可以回收利用的或未用完的少量物料。如胶囊充填完成后剩余的加料盘中的物料等。生产结束后产生的粉头应及时装入洁净的容器中，注明品名、规格、批号、重量（数量）、生产日期、操作人及复核人等，送入中间站保存并做记录，报送车间工艺技术员。车间工艺技术员根据生产安排情况，将合格的粉头投入下一批生产的同一规格品种的产品中，并要求在批生产记录中注明粉头的物料流动情况。粉头必须规定使用周期，超过规定的周

20、期后必须进行复检，合格后才能继续使用。不合格的粉头应作为废弃物处理。生产中产生的废弃物的管理生产中的废弃物是指生产过程中产生的不合格的物料及其它不能继续使用的物品，包括掉落在地上的物料、压片或胶囊充填中做装量差异（片重差异）后的片子（胶囊）、盛放物料的塑料袋等。它应按照废弃物管理规程，由生产操作人员及时将废弃物装入专门的盛放废弃物的容器中，在规定的时间，由专门的人员收集后由物料通道传出洁净区。如下例生产过程中产生的物料如何处理？粉碎后操作后留在粉碎机内的药物；制粒时不小心掉在地上的颗粒；干燥过程中取出观察颗粒外观的颗粒；压片前试压（调机）后留下的片子；取样检查片重差异的素片；胶囊充填过程中怀疑

21、有装量差异不合格的胶囊；制粒后发现有钢丝筛网破损后的颗粒。12.物料平衡的管理建立并规定物料平衡检查标准，严格控制生产过程中物料收率的变化，进行严格的收率控制，使之在合理的范围内，对不正常的情况进行分析处理，这是防止差错和混淆的有效方法之一。物料平衡计算公式实际值收率=100%理论值其中：理论值：为按照所用的原料（包装材料）理论产量（在生产中无任何损失或差错的情况下得出的最大数量）。实际值：为生产过程中实际产出量。如制粒工序的物料平衡计算公式所得颗粒的总重量（kg）物料平衡=100%投入的原料辅料重量+粉头重量（kg）口服固体制剂车间一般需计算物料平衡的工序有：备料（粉碎、过筛）；制粒、和药；

22、制丸、压片、胶囊充填；包衣；内包装；外包装。中药前处理工序：药材拣选；炮制加工；提取浓缩；药材干燥。在生产过程中如发生有跑料情况,应及时通知车间管理人员及质量管理部门,并详细记录跑料过程及数量,跑料数量也应计入物料平衡之中,加在实际值范围之内。凡物料平衡收率不符合生产工艺规程的规定，应立即贴上待处理品的状态标志，不能递交到下一道工序，并填写偏差处理单，按偏差处理程序进行处理。清场管理一、定义和目的为了防止混淆和差错事故，各生产工序在生产结束，转换品种、规格或批号前，均应进行清场。清场的频次：每天生产结束后应进行清理，将仪器表面，操作间清理干净；换品种、批号时应进行彻底的清场；连续生产规定的时间

23、（一般三天）后，也应进行彻底清场；长时间的生产间隔后，再次开始生产之前也应进行清场。清场必须严格按照岗位与仪器等的清洁规程进行操作，车间工艺技术员、质量员及质量管理部门的质监员应对清场工作进行监督。二、清场的内容及要求1.地面无积灰，无结垢，门窗，室内照明灯、风管、墙面、开关箱等外壳无积尘室内不得存放与下次生产无关的物品（包括物料、文件、记录和个人杂物）；2.使用的工具、容器、应清洁，无异物、无油垢；3.仪器内外无生产遗留的药品，无油垢；4.非专用仪器、管道、容器、工具应按规定拆洗或灭菌处理；5.凡直接接触药品的仪器、管道、工具、容器应每天或每批清洗或清理。同一仪器连续生产同一无菌产品时，基清洗周期可按生产工艺规程及标准操作规程执行；6.包装工序清场时，多余的标签及使用说明书等包装材料应全部按规定处理。三、清场记录及合格证清场时应填写清场记录，记录内容包括工序名称、上批生产品名、规格、批号、清场日期、清场项目及检查情况、清场人及检查人签字。清场结束由车间质量员复查合格后发放清场合格证正副本，正本纳入本批批生产记录，副本流入下一批生产记录中，清场合证应规定有效期，超过有效期的应重新进行检查。无上批清场合格证副本，车间不得进行下一批产品的生产。