《证券市场基本法律法规》考前突破押题卷二.docx

1、证券市场基本法律法规考前突破押题卷二证券市场基本法律法规考前突破押题卷(二)一、选择题(共50题，每1、 1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分。1下列选项中可以作为合伙企业中普通合伙人的是（）。A上市公司B有限责任公司C国有独资公司D国有企业2发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A一式两份B一式三份C一式四份D一式五份3按照上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。A1次赎回B2次回售C2

2、次赎回D1次回售4依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A中国证监会B中国人民银行C中国保监会D中国证券业协会5在香港创业板上市发行的新申请人其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。A3B6C9 D126通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A投资决策委员会B风险控制委员会C董事会D基金份额持有人大会7以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员且需报中国证监会备案B未经中

3、国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C基金行业高级管理人员的选任或者改任应当报中国证监会核准D基金管理公司的董事和基金经理的任免不用报中国证监会8基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处在基金的运作过程中起着重要的作用。A份额持有人B监管机构C结算机构D注册登记机构9监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（）A30：5%B60；5%C90；10%D365；10%10从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。A证券业协会B中国证监会C证券交

4、易所D证券登记结算中心11下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A发行数额在200万元以上的B利用募集的资金进行违法活动的C转移或者隐瞒所募集资金的D伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的12下列属于自益权的是（）。A股东大会召集请求权B提起诉讼权C公司事务的知情权D股份转让权13下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A参与分配清算后的剩余财产B分享基金财产收益C按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产D查阅或复制公开披露的基金信息资料14下列不属于农产品期货的是（）。A大豆B咖啡C天然橡胶D原油15期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A事业单位B企业

5、法人C期货交易所工作人员D国家机关16证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D517参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A1B2C3 D418投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A10B15C20D3019在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金A信用交易证券交收账户B信用交易资金交收账户C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户20开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的

6、招募说明书。A4B5C6D721根据证券投资基金法规定，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。A5B10C15D2022证券公司风险控制指标不符合有关规定国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的停业整顿的期限不超过（）。A1个月B3个月C6个月D1年23犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。（）A2；1倍以上3倍以下B5；1倍以上5倍以下C3：2倍以上4倍以下D5；3倍以上10倍以下24根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（）。A每年不得多于一次B每年不得少于一次C收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D收益分配比

7、例不得低于年底已实现收益的20%25属于基金信息披露形式原则的是（）。A完整性B易解性C准确性D公平披露26基金合同的主要披露事项不包括（）。A基金运作方式B基金收益分配原则C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容27基金上市交易公告书的编制主体是（）。A基金管理人B基金托管人与基金管理人C基金托管人D基金份额持有人28中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查做出批准或不予批准的决定。A9B6C3 D129（）对基金交易进行实时监控。A证监会B证券交易所C证券公司D商业银行30财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A1

8、B5C10D2031在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。A明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D严格制定信息系统的管理制度32为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。A基金管理人B基金份额持有人C基金托管人D基金销售机构33未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A1%3%B1%5%C3%5%D5%10%3

9、4基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。A1个月B2个月C半年D周35下列选项中，不属于信息披露的原则的是（）。A真实性原则B准确性原则C准时性原则D完整性原则36金融债券存续期间发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。（）A6月30日：9月30日B6月30日：12月31日C4月30日；9月30日D4月30日；7月31日37收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。A7B10C14D1538上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市

10、公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到（）以上构成重大资产重组。A80%B70%C50%D30%39（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A证监会B主承销商C证券交易所D中国证券业协会40当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候代表基金份额以上的持有人有权自行召集。（）A10%；5%B5%；10%C10%；10%D30%；30%41单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A5%B10%C3%D49%42保荐机构应对招股

11、说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A发行保荐工作报告B工作底稿C发行保荐书D尽职调查报告43根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A基金管理公司督察长离任B基金托管部门高级管理人员离任C基金管理公司董事长和总经理离任D基金经理离任44中国证监会依照（）的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。A证券投资基金法B行政许可法C基金销售办法D基金运作办法45（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A中国证券业协会B中国人民银行C财政部D中国证监会46招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）

12、。A证监会核准发行的文件B公司章程(草案)C发行申请报告D财务报表及审计报告47封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满基金份额持有人人数达到（）人以上。A50B100C200 D30048对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A510B515C815D81O49证券公司如欲经营证券承销与保荐业务注册资本最低限额为人民币（）元。A5亿B2亿C1亿D5000万50下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是（）。A公司向其他企业投资依据公司章程的规定由董事会决定B公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的不得超

13、过规定的限额C除法律另有规定外公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人D公司可以向其他企业投资二、组合型选择题(共50题。每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。1（）应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。中国证监会中国证券业协会证券交易所期货交易所ABCD2关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格并开立结算账户结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户结算系统参与人名称或其结算账户清算路径内容发生变更时需重新开立新的结算账户结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户一个资金交收账户一个指定收款账户ABCD3下列选项中。（）的行为违反了证