黑龙江下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题Word格式文档下载.docx

1、 A快速反应原则 B盈利首要原则 C重点保护原则 D疏导化解原则 4.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续_个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 A40 B30 C20 D10 5. 根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 6. 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债

2、券。这种债券的购头者_。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 7. 根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括_。 A最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B前一交易日的基金份额净值 C必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 8. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A100 B50

3、C200 D60 9. 关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。 A足额交存交易结算资金 B如实记录客户资金和证券的变化 C坚持了解客户的原则 D忠实办理受托业务 10. 按照我国证券投资基金法的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 11. 当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 12. 通过沪、深证券交易所交易

4、系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 13. 以下不是非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 14. 托管人内部控制的基础是_。 A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 15. （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展改革委员会 D中国证券业协会 16. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对

5、较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 17. 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0% 18. 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。 A自行对冲 B分别进场申报竞价成交 C与委托人协商对冲 D报交易所批准后对冲 19. _指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金费用与收益分配的复核 D

6、业绩表现数据的复核 20. 北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为_。 A2 B2.5 C5 D10 21. 2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。 A证券投资基金管理暂行办法 B中华人民共和国证券法 C中华人民共和国证券投资基金法 D开放式证券投资基金试点方法 22. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少_向客户提供一次管理报告和托管报告。 A每1个月 B每3个月 C每6个月 D每12个月 23. 对折算率的

7、公布，错误的说法是_。 A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额 C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率 24. 记账式国债的特点不包括（）。 A具有一定的风险 B期限有长有短，适合中长期国债的发行 C可上市转让，流通性好 D可以记名、挂失 25. （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展改革委

8、员会 D中国证券业协会 26.下列关于股票股息说法错误的是_。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 27.编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 28.标有_字样的股票表示

9、该上市公司收到退市风险警示。 AST B*ST CPT D*PT 29.经纪类证券公司最低注册资本限额为_。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿 30. _原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性 31. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 32. 财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是_。 A评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议 B帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误 C发现“白马骑士” D制订有

10、效的收购防御政策 33. 在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是_。 A股票投资 B基金投资 C债券投资 D风险相同 34. _的持有者承受比较多的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量的公司债券 D金融债券 35. 证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 36. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为_。 A潜力股 B蓝筹股 C红筹股 D绩优股 37. 上证综合指数以_为样本。 A沪、深两市全部上市股票 B沪市全部上市股票 C沪市排名前1

11、00上市股票 D深市全部上市股票 38. 根据现行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但可以行权。 A2个 B1个 C5个 D3个 39. 发行人应披露的行业风险不包括_。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 40. 销售业务流程控制的内容不包括_。 A制定完善的资金清算流程 B建立科学的基金产品评价体系 C制定投资人权益须知 D制定客户服务标准 41. 从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。 A实际成本 B计划成本 C沉没成本 D机会成本 42. 基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。 A1 B2 C3 D5 43. 证券公司操纵市场的

12、行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 44. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A6个月 B12个月 C2年 D3年 45. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 46. _首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法 47. 基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 48. 用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。 A阿尔法系数 Bβ系数 C伽马系数 D欧米伽系数 49. 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。 A一家 B两家 C一家或两家 D多家 50. 某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66