纺织服装皮革业审核指导书行业审核规范Word下载.docx

1、21劳动防护用品管理规定22纺织工业部关于纺织原料、成品仓库防火安全管理的暂行规定（82）纺生字第52号23纺织系统女职工劳动保护细则 纺生字（1991）25号24纺织行业消防安全管理规定（试行） （89）纺生字第21号25关于对制鞋、箱包等行业违法使用苯及其化合物进行专项整治的紧急通知26国家经委、财政部、国家物资总局、纺织部、轻工部关于切实解决轻纺企业安全生产和劳动保护中的问题的通知 （81）纺生字第13号27制革、皮鞋、毛皮、皮件安全生产管理规定（试行） 28关于对制鞋等行业从业人员开展职业健康检查的通知 （88）轻皮文字第11号四、贯彻法律、法规的途径：1 查阅上述有关法律、法规及其他

2、要求是否有清单。识别、索取及更新有无程序文件。2 查阅、询问上述有关法律、法规及其他要求的遵守的符合性、执行情况。五、简要工艺流程图（以制革生产为例）有毒、 有毒、 有毒、 有毒、 腐蚀物质 腐蚀物质 腐蚀物质 腐蚀物质 粉尘整 理植鞣革鞣后湿处理工段鞣 制鞣前准备 生物 机械伤害 生物 机械伤害 生物 机械伤害 生物 机械伤害 噪声 电危害 噪声 电危害 噪声 电危害 噪声 电危害 易燃易爆 作业环 易燃易爆 作业环 易燃易爆 易燃易爆 境不良 境不良 六、相关主要危险源：生物因素：病畜携带的炭疽杆菌、芽苞、布鲁氏杆菌等可引起炭疽病、波状热、口蹄疫。有毒、腐蚀物质：氯硅酸钠、硫化氢、铬盐、皮

3、革防霉剂、化学溶剂等有毒或有腐蚀性。机械伤害：剖层机、挤水机、削匀机、轻重革打光机、轻革伸展机、磨革机、熨平机、重革滚压机和一些辅助工具都会对手构成伤害；转鼓会因绞入围腰而危及性命。粉尘：磨革时会产生粉尘。噪声：制革机械（转鼓、伸展挤水机、去肉机、剖层机、削匀机、磨革机、打光机、蒸汽加热、风机、空压机都会产生噪声。易燃易爆：溶剂或煤油脱脂、脱毛、浸灰碱、喷涂等处均易发生燃爆。电危害：高频干燥、红外线干燥、微波干燥均需防电危害。作业环境不良：在准备和鞣制工段，常年穿高筒胶靴，湿气不易散发而透入关节，易导致职业伤害。七、危险源辨识与评价方法：1. 询问、交谈2. 现场观察3. 查阅有关记录4. 获

4、取外部信息5. 工作任务分析6. 安全检查表7. 危险与可操作性研究8事件树分析9 故障树分析以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点，也有各自的局限性，在辨识危险源的过程中，往往不能只使用一种方法，而是综合运用上述各方法。八、危险源监测：应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告。九、控制措施：1、机械伤害：（1）设置安全防护装置：用屏护方法使人体与生产中危险部分相隔离，如操作时可能接触到的机器设备运转部分，加工材料的碎屑可能飞出的地方，机器设备上容易被触及的导电部分、高温部分和辐射热地带以及厂院和工作场所可能使工人坠落、跌伤的地方等。（2）设置保险装置：能自动消除生产中由于整个设

5、备或个别部件发生事故和损坏，以至引起人身事故危险的装置。（3）设置信号装置：应用信号警告工人预防危险。（4）设置危险牌示和识别标志：使工人及时受到提醒，防止事故、危害的发生。2、电气伤害及火灾爆炸：（1）安全认证：电气设备必须具有国家指定机构的安全认证标志。（2）备用电源：停电能造成重大危险后果的场所，必须按规定配备自动切换的双路供电电源或备用发电机组、保安电源。（3）防触电接零、接地保护系统；漏电保护；绝缘；电气隔离；安全电压；屏护和安全距离；连锁保护。（4）电气防火防爆消除电气引燃源；装设能发出声、光报警信号或自动切断电源的漏电保护器；根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范

6、围配置相应防爆等级的电气设备；隔离；连锁保护装置；防静电措施；其他对策。安全距离：采用消防规范规定的防火间距。通风。电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出。3、有毒、腐蚀物质：（1）物料和工艺：以无毒、低毒的工艺和物料代替有毒、高毒工艺和物料。（2）工艺设备（装置）：生产装置密闭化、管道化，负压生产；生产过程机械化、程序化和自动控制。（3）通风净化：（4）对有毒物质泄漏可能造成重大事故的设备和工作场所必须设置可靠的事故处理装置和应急防护设施，如有毒物质事故安全排放装置、自动检测报警装置、连锁事故排毒装置、事故泄漏时的解毒装置。（5）根据危害严重程度

7、，配备专门的气体防护机构、急救室、抢救设施、事故柜、急救箱、个人防护用品、人体冲洗器、洗眼器。（6）其他措施：隔离、遥控操作；有毒物质浓度监测仪、超限报警装置；检修时的解毒吹扫、冲洗设施；生产、贮存、处理极度危害和高度危害毒物的厂房和仓库，其天棚、墙壁、地面均应光滑，便于清扫，必要时加设防水、防腐等特殊保护层及专门的负压清扫装置和清洗设施。（7）采取防毒教育、定期检测、定期体检、定期检查、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理措施。（8）根据相关标准应采取的其他防毒技术措施和管理措施。4、粉尘：（1）选用不产生或少产生粉尘的工艺，采用无危害或危害性较小的物料。（2）限制、抑制扬尘和粉尘扩散

8、（3）加强通风（4）操作人员佩戴防尘口罩等个人防护用品。（5）采取防尘教育、定期检测、加强防尘设施维护检修、定期体检和检查等管理措施。5、噪声：（1）减少冲击性工艺和高压气体排空的工艺。（2）选用低噪声设备。（3）采用操作机械化和运行自动化的设备工艺，实现远距离的监视操作。（4）采用隔声、消声、吸声和隔振降噪等技术措施。（5）个人防护：采用个人防护措施和减少接触噪声时间。6：作业环境不良（1）实现自动化、机械化作业。控制低温作业、冷水作业时间。（2）穿戴防寒服等个人防护用品。（3）设置采暖操作室、休息室、待工室等。（4）冷库等低温封闭场所，应设置通信、报警装置。7、综合措施：（1）机器设备的维

9、护保养和计划检修：遵守技术操作规程；加油、清洗（此时，更应注意安全）；大修时要严格遵守修理进度及有关规章制度，重视各项安全工作。大修完了以后应进行验收和试车。（2）工作地点的布置与整洁：符合人机工程学要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的顺序，加工物品所经过的线路最短，避免重复往返；通道畅通，设备及与墙壁、柱子间保持一定距离；随时清除废屑、堆放整齐，修复损坏的地面。（3）个人防护用品：按危害类型配备相应的个人防护用品，并有相应严格的管理制度，特种劳动防护用品应具有安全鉴定证。十、审核要点：1 文件审核2 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4

10、.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二阶段：全部要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1文件审核：查方针的具体内容是否体现了遵守法规持续改进事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2第一阶段审核了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；3第二阶段审核了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取；进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1 危害辩识、风险评价和

11、风险控制的策划查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故；七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？制定目标及管理方案；制定并实施运行控制程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；是否规定了何种情况要更新危害信

12、息；是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2第一阶段审核：在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3第二阶段审核：通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。4.3.2 法律、法规及其他要求1文件审核查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准

13、确？现场巡视验证适用性法规是否充分？查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？进一步验证法律法规的传达、落实情况？查法律、法规要求的更新及传达？4.3.3 目标是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业安全健康防护措施；建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩

14、效查目标的评审结果，持续改进的要求？4.3.4 职业安全健康管理方案是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？查方案的评审和修订情况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1 机构和职责是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？是否明确了管理者代表及其职责和权限；是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？了解部门及职责设定的

15、是否合理？职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2 培训、意识和能力是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？2第一阶段不审查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？查法规明示的人员资格证书？现场询问、观察其活动验证培训效果？培训计划的评审、修订？4.4.3 协商与交流是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？2第一

16、阶段不审 。结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与情况？抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？了解员工的抱怨情况？4.4.4 文件化是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？2 第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；3 第二阶段审核：4.4.5 文件和资料控制是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件的标识？2 第一阶段不审；查关键岗位是否持有有效文件？查文件评审的情况？查作废文件处置？4.4.6 运行控制查建立的运

17、行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情况：没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；消除或降低风险的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求；2第一阶段不审；查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）；查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7 应急预案与响应是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险

18、以何种方式进行试验及试验的时间？通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？查应急程序的执行情况？是否经过验证？火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果？现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？4.5.1 绩效测量和监测是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？程序文件是否对监测设备提出了控制要求？查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简单判断是否守法；查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？查目标、管理

19、方案实现情况检查记录？查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；查法律法规符合性评审记录？查监测设备台帐及校准记录？查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？4.5.3 记录和记录管理查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求；抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4 审核是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求；查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？4.6 管理评审是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？了解管理评审的资料是否充分，决议内容？查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？