ISO14001内部审核查检表环境SMCWord下载.docx

1、6） 适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7） 相关的ISO14001:2015条款8） 需审核的问题9） 审核记录10） 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；4、资源的获得和优先供给、技术变更。1、企业外部宗旨；2、企业内部宗旨；3、企业战略方向；1.内外部成本（水、电每月统计一次）环境分析控制程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.14.36.21、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境

2、管理体系的相关因素？2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？3如何监视和评审内外部信息？实施动态分析？4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？6、是否确定组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？ 内部审核查检表（环境体系）S1管理体系策划过程（4.2理解相关方的需求和期望）1、直接顾客；2、最终使用者；3、供应链中的供方、分销商、零售商及其他；4、立法机构；5、其他。1、生产企业；2、零部件供应商；3、零部件批发市；4、与产品和服务有关要求的确定；5、识别出来的改进和变革机会。改进机会实施每年一次相关方控制程序4.2

3、1、组织的相关方包括哪些？2、是否识别相关方的需求和期望？3、如何回应相关方的关注？4、如何监视和评审相关方信息，实施动态分析？5、环境管理体系的范围是否与组织环境和相关方要求吻合？6、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。S1管理体系策划过程（4.4环境管理体系及其过程）1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；2、主要过程的输入和输出要求；3、过程之间的关系；4、过程失效的情况；5、人力、设备、财力、环境等资源；6、岗位职责1.、主要过程识别；2、环境过程清单；3、职能分配与过程关系表；4、绩效评价；5、岗位职责；6、绩效指标；7、运行策划和控制；过程改进确认：每年一次 环境管理方案程序

4、4.4.14.4.21、组织是否充分识别环境管理体系过程？是否覆盖环境管理体系范围？2、是否分析过程输入、输出、资源、职责、活动和控制方法、绩效指标？S1管理体系策划过程（5.1领导作用和承诺）1、公司战略方向；2、公司内部、外部宗旨；3、人力、设备、财力、环境等资源。1、风险和机遇的应对措施；2、与产品和服务有关要求的确定；3、产品生产和服务提供的控制；4、顾客满意。外部审核每年一次/4.1.25.2.25.36.37.1.1公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？3、如何

5、确保将环境管理体系要求融入组织业务活动？4、采取什么方法促进过程方法和基于风险思维？5、如何才能确保所需内外部资源满足环境管理体系的建立、实施、保持和改进的要求？6、是否将质量管理和顾客、法规要求、环境方针等相关信息与员工沟通形成常规化？当需要时，如何如何将方针提供相关方？7、如何确保实现环境管理体系的预期结果？8、采用什么激励机制促使员工参与质量管理活动和改进？9、如何确保支持其他管理者履行职责？10、如何关注顾客要求和不断增强顾客满意和忠诚？11、如何在环境管理体系变更时确保完整性？12、是否组织变更影响的分析？是否包括资源科获得性和责任的再分派？ 13、过程绩效指标的完成情况及统计测算依

6、据。S1管理体系策划过程（6.1应对风险和机遇的措施）5、与环境管理体系有关的相关方要求非预期输出风险：对风险未知，失去机遇。1、风险和机遇有效识别：2、风险和机遇应对措施确认： 环境因素识别及评审程序 环境相关物质控制程序环境监测管理程序 应急计划控制程序 风险和机遇策划控制程序 6.18.5.19.1.39.3.210.2.11、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？是否按策划组织实施？4、是否分析和评价措施的有效性？5、是否按策划措施组织实施？6、是否对风险和机会应对措施实施的有效性评审

7、？7、是否根据评审结果实施改进或更新？8、在更新策划时是否识别风险和机会？9、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。S1管理体系策划过程（6.2环境目标及其实现的策划）环境方针公司目标各部门目标过程指标1.目标、指标完成状况确认：每月一次环境管理方案程序 1、目标是否形成文件？2、是否依据方针框架设定？是否符合战略目标要求？3、是否在各职能层次和过程中展开分解？4、目标、指标是否可测量？5、是否策划实现目标指标的措施、责任、时间和资源？6、是否规定监视测量方法、频次和责任和所需资源？7、是否按规定组织监测？8、监测结果是否通报相关人员？9、是否对监测结果实施分析？10、是否确定目标、指标的改进

8、和更新措施？11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）1.环境运行过程风险和机遇2.环境因素及重要环境因素3.适用的合规义务4.确定的运行控制准则5紧急情况运行控制准则6紧急情况1应急预案书2应急准备和响应规程3应急处置领导小组4应急预案演练1.有效管控环境污染，每年安排外部监测一次2. 预防火灾100%3. 管控危险化学品100% 应急准备和响应管理程序7.1.61为确保产品和服务满足顾客和法律法规要求，是否识别包括哪些所需的知识？2、如何确保所需知识的共享，当员工需要时易得到？3、组织如何不断积累和更新组织知识？是否实施系统化管理？S3人力资

9、源过程（7.2能力）各部门年度培训需求、新员工入职、新员工上岗、在职员工技能提升、特殊工种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客户特殊要求、外训申请、培训申请表、法律法规要求1、年度培训计划2、培训记录表3、培训签到表4、培训效果评价表5、个人培训登记表6、上岗证,分配员工满足岗位任职要求1、培训计划完成率100%2、新员工岗前培训100%员工培训程序 人力资源管理程序7.27.31、是否确定各级员工所需的教育、培训或经历能力？2、如何确保各级员工能满足能力要求，胜任所担负的工作？如何评估员工绩效？3、是否对各级员工的培训实施计划安排？4、是否按计划安排组织培训？5、如何组织培训有效性评估？6、组织

10、现有哪些特种作业人员，上岗资质是否有效？7、是否保留员工关于教育、培训或经历的能力证据？8、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。S3人力资源过程（7.3意识）1、标准的要求；2、顾客要求；3、管理体系的要求；4、公司管理的要求；5、过程控制要求。1、环境方针公示、培训2、环境目标考核记录3、提案建议环境保护意识宣传：每年至少一次 员工培训程序1、如何确保各级员工理解环境方针、环境目标和本职工作的相关关系？2、员工是否意识本职工作的重要性？3、如何作出努力，主动参与质量管理及质量改进？4、各级员工是否知晓由于本职工作的差错可能引发的后果？5、是否对在职员工和新进员工的意识教育做到普及化和经常化

11、？S4内外部信息交流过程（7.4信息交流）1内部信息2外部信息3环境方针4环境目标5相关方要求6环境承诺1内外部信息2环境协议3相关方告知书4相关方要求符合性评价信息传递： 信信息交流管理程序 法律法规及合规义务管理程序7.4.1、7.4.2、7.4.3、5.3、6.1、6.21、为确保信息的及时正确传递，组织实施内部和外部沟通的方式和途径有哪些？2、是否对常规的重要沟通实施计划安排？是否策划沟通内容、时间、对象、方法和责任？3、是否按策划要求组织沟通，是否及时？S5文件化信息控制过程（7.5形成文件的信息）1、环境管理体系运行所需要的文件信息；2、文件编制和更新文件时的要求；3、顾客要求（图

12、纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）4、公司提出的工程变更（包括供方要求）；5、外来文件6、法律法规要求；7、文件编制/更改需求。8、文件分发、访问、回收、使用；9、文件存放、保护，包括保持清晰；10、文件保留、处置。1、经审批、标识、发放并妥善保存的文件；2、文件发放、更改、领用、销毁记录；3、部门受控文件清单；4、有效文件清单；5、环保要求相关文件。6、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等得到有效控制。1.现场文件：依文件分发总览发放2文件发放：依文件修订、废止、登录申请单核准后发行 文件管制程序 记录管理程序7.51、组织的环境管理体系建立了哪些文件化信息？2、文件信息在发布前是否得到授权人批准？3、文件的标识和说明、格式和媒介、评审和批准是否作出规定？4、如何确保相关人员获得有效的文件信息？5、是否定期组织文件信息的适用性和充分性评审。6、当文件信息需要更改时如何控制，是否再次批准？7、如何防止文件信息的失密和不当使用？8、如何确保文件信息的访问和检索方便?9、文件信息的保留和处置如何控制？10、是否获取产品、服务和运行相关的外来文件，包括哪些？如何控制分发和更新？