证券从业资格考试基础博尼思考前押题第四套Word格式文档下载.docx

1、9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（ ）。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C客户如要求柜台在打印的对

2、账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价1070元，时间13：35；乙的卖出价1040元，时间13：40；丙的卖出价1075 元，时间13：25；丁的卖出价1040元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁D丁甲14某国债面值为100元，票面利

3、率为5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。A124B186C224D28615下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下16在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（ ）。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件

4、，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17价格振幅的计算公式为（ ）。A单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅B（当日最高价当日最低价）当日最低价100C当日成交股数流通股数 100D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数18在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（ ）。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价19下列关于时间优先原则的

5、说法中，正确的是（ ）。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20下列不具有B股账户开立资格的人员有（ ）。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人21根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交

6、易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户24下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性25下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。A按抽签决定认

7、购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者26关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （ ）。A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X27根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）日。（R为股权登记日）A RB R+1C R+2D R+328对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“

8、委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。A100B010C001D029BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。A3000000元；200000元B500000元；C500000元；8000000元D1000000元；30新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方31下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。A买

9、卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （ ）外，均属于内幕信息。A公司2名监事发生变动B公司一次性抵押或出售40的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人

10、使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券34下列属于自营业务特点的是（ ）。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量37在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（ ）。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名

11、义和非自营席位变相自营D账外自营38证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可39证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险40集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D12041证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A10万元

12、以上30万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上100万元以下D30万元以上60万元以下42证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。A委

13、托人B受托人C资产管理人D代理人44根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作45下列属于定向资产管理业务标的的是（ ）。A房屋B土地C古董D证券投资基金份额46客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证

14、券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。A3B6C10D1547融资融券业务是指（ ）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行48证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 万元以上万元以下的罚款。（ ）A1；10B2；20C3；30D5；5049证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配股权证。A客户信用交易担保资金账户B客户信用

15、交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户50根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司51以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。A买人（S）B买人（B）C卖出（S）D卖出（B）52债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易53在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（ ）确定。A交易双方B中央结算公司C全国银行同业拆借中心D中国结算公司54下列（ ）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天55（

16、 ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收56中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户57中国结算上海分公司在（ ）日下午进行证券和资金交收。ATBT+1CT+2DT+358清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（ ）解释。A第

17、一种B第二种C第三种D都不适用59（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算60某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万 元，库存国债融入资金。A4600；足够B600；C4600；不够D600；二、多选题（共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两

18、项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）1下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。A证券只有通过流动才具有较强的变现能力B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C证券交易的三个特征互相联系在一起D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性2下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场所是相对集中的3金融期权的种类主要有（ ）。A外汇期权B股票期权C单据期权D股价指数期权4证券登记结算机

19、构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。A要制定完善的风险防范制度B要制定完善的内部控制制度C要建立完善的结算参与人准入标准D要建立完善的结算参与人风险评估体系5下面属于证券交易基本过程的有（ ）。A开户B委托C转让6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制D客户构成7无形席位申报方式的申报程序有（ ）。A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B委托指令终端机交易所主机C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D委托指令交易所主机8证券登记结算公司的业务范围和

20、职能包括（ ）。A证券持有人名册登记B接受上市申请，安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B认真阅读证券交易委托代理协议书C坚持了解客户原则D必须忠实办理受托业务10A股账户按持有人可以分为（ ）。A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D境内投资者证券账户11证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。A全权委托B未办妥过户手续的记名证券委托C采取信用交易方式的委托D已办妥过户手续的记名证券委托12中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易

21、所对其股票交易实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100以上C连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股13上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码及简称B股价指数C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额14根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （ ）条件的，可以采用大宗交易方式。A债券单笔质押式回购交易数量不低于

22、5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张15在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 （ ）。AA股、债券交易为001元人民币B基金、权证交易为0001元人民币CB股交易为001港元D债券质押式回购交易为001元人民币16合格境外机构

23、投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C在证券交易所挂牌交易的权证D证券投资基金17关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任18股份登记包括（ ）。A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记19下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。A转托管可以是一只证券或

24、多只证券，也可是一只证券的部分或全部B一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因20下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为