民族国家概论Word格式.docx

1、英赛顿沃森2、客观派：划分群体的客观标准民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。苏斯大林3、卡尔多伊奇：文化民族历史形成的文化共同体，如中国的汉族、少数民族；政治民族 拥有国家的群体，或已经产生准政府功能，有能力制订、支持、推行共同愿望的群体（中华民族）三）民族国家1、定义所谓民族国家，就是建立起统一的中央集权制政府的、具有统一的民族阶级利益以及同质的国民文化的、由本国的统治阶级治理并在法律上代表全体国民的主权国家。要素是国家的统一性和国民文化的同质性。宁骚：民族与国家民族国家（nation-state）是在由国境线划分的

2、一定疆域内形成的、拥有主权的国家，在其中居住的人们（nation=民族）共有民族的一体意识（national identity=民族认同） 木畑洋一2、共同特征1）宁骚：民族与国家：独立的和统一的；中央集权制；主权人民化；国民文化的同质性；统一民族市场2）西川长夫：国民主权（对内）和国家主权（对外）；以国家整合为目的的各种机构（包括议会、政府、军队、警察等统治工具，家庭、学校、媒体、宗教等思想工具）和以国民整合为目的的强有力的意识形态；存在于世界性的民族国家体系中3、民族国家的历史1）近代民族国家近代民族国家的雏形中央集权制的主权国家有领土、主权 16、17世纪欧洲的绝对主义国家；30年战争：

3、威斯特伐利亚条约主权国家特点无国界、认同 国境线（border, boundary）尚不明确，只有边疆的概念（frontier）；缺乏民族认同（national identity）近代民族国家的形成及动因从王朝国家到民族国家：民族认同的产生A政治合法性：君主民族第三等级是什么？“国家是什么？是生活在一部普通法之下并由同一个立法机构代表的人们的联合体。” 凡属于国家的一切，第三等级都包罗无遗；而一切并非第三等级的东西，便不能看作是属于国家的。第三等级是什么？是一切。贵族等级享有民事的和公共的特权，所以在我们中间同样是异己的。战争：军费、兵源（18世纪欧洲的战争、法国大革命、美国独立战争、拿破仑战

4、争）B动因工业化：交通、信息、识字率、出版近代民族国家的扩展与深化A先发：英国、法国民族认同不是彻底的1860年代法国37000多个市镇村中，有近8400个村的日常用语不是法语民族语言的标准化B后发：德国、意大利、日本自上而下的民族主义更明显排外的民族主义色彩更强烈C拉丁美洲国家19世纪初的拉丁美洲独立运动拥有了领土、主权，但民族认同尚未形成2）帝国主义时代的民族国家大部分民族国家成为帝国主义国家以明确的国境线划分整个世界A领土国家的框架被强加于殖民地a殖民地划界的任意性b殖民地内部的多样性c分而治之的策略B为独立后民族认同的形成留下了隐患帝国主义国家内部民族认同的强化A民族认同面临危机资本主

5、义发展阶级矛盾激化扩大殖民地、发动殖民地战争B民族主义呈现强烈的排外性热爱自己的国家、民族憎恨别的国家、民族爱国主义：内在的变革外在的扩张C国内及针对殖民地的种族歧视国内社会底层对殖民地的歧视反犹主义（Anti-Semitism）与犹太复国主义（Zionism）3）世界大战与民族国家体系的扩大一战：全球范围民族国家体系的形成A旧帝国的瓦解与帝国主义国家不同、俄国除外B民族自决的原则列宁、威尔逊C国境线的任意性与复杂性中东（伊科边界）、中东欧（科索沃）一战后出现的对民族国家的质疑A和平主义、国际关系学（international）B国际联盟（League of Nations）C共产国际（苏联的

6、国家利益）二战：法西斯主义vs.反法西斯主义总动员：极端民族主义vs.民主主义（人民战争）抵抗运动的民族性与跨国性4）冷战与反殖民主义民族解放运动、民族国家建设问题A继承了殖民地时代的国境线非洲形成民族认同的困难国内族群矛盾、经济争端内战、国际冲突B新的国境线导致民族分裂和冲突北爱、印巴、巴以C未兑现的民族国家库尔德4、民族国家的未来民族国家受到的挑战（Glocalization）：A全球化（地区主义）：欧盟特殊的还是普遍的？B地方化：苏格兰、威尔士多重认同的共存民族国家的作用 反恐民族国家的终结？后民族国家、民族国家、前民族国家第二讲 民族国家与现代性一、民族国家的现代性内涵一）作为政治体系

7、的民族国家（政治整合）政治现代化的结果/动因主权、领土、政府、人民人民主权与专家治国（technocracy）二）作为观念的民族国家（文化整合）民族意识、民族认同 民族主义的意识形态 政治合法性的理论 二、现代化理论中的民族国家布莱克：现代化的动力（The Dynamics of Modernization, 1967）一）现代化的定义近几个世纪以来，由于知识的爆炸性增长导致源远流长的改革过程所呈现的动态形式。现代化的特殊意义在于它的动态特征以及它对人类事物影响的普遍性。反映着人类控制环境的知识亘古未有的增长，伴随着科学革命的发生，从历史上发展而来的各种体制适应迅速变化的各种功能的过程。二）现

8、代性的特征1、理智 科学革命、知识增长2、政治 决策强化政治现代化1）公共领域决策的强化国家行政机构日益集中化国家权力扩展到地方、私人领域（家庭、乡村、地主、教会国家；教育、交通、运输、安全、生产）税收占国民生产总值的1/4到1/2，古代不到5%（中国2006：3.9万亿/20.9万亿）2 高度组织化的由官僚科层维护的法治 法律体系代替个人专断3 国家与每个社会成员之间的密切关系 大众参与的各种形式4 依赖公民的承认和参与 民族主义2）私人领域的决策强化集中化和科层化现代性的特征是为了公众利益（它由政治领袖来解释）对生产财产实行公共管理。公有制：经济统制社会、社会主义社会、共产主义社会私有制（

9、法人财产）：国家通过法律制约依赖于传统文化，而不是依赖于现代性的程度。3、经济 投资、贸易、机械化生产4、社会 城市化（家庭、分工、教育、性别、通讯、医疗、分配）社会动员转向国家领域（国家认同和国家控制的强化）5、心理 适应能力、创造精神、主动热情三、现代化与民族国家建设创造一个民族国家是压倒其他一切问题的核心问题；无论如何，民族主义都不是目的本身而是实现目的现代化的手段，然而民族主义往往淹没了现代化并使其转移了主要进程。例：自由主义（独立前）保守主义（独立后）；启蒙救亡四、工业化与民族的形成一）工业化理论（盖尔纳）：18世纪以来世界上所有社会都被卷入的现代化过程的必然结果现代化：工业化及其伴

10、随物工业社会需要一支流动的、能阅读、计算和进行语言交流的劳动大军，必须在由国家提供的、大众化和强制的公共教育体系中接受教育。二） 工业社会的文化特征高层次文化不是精英文化，而是一种识文断字和标准化的“公园”文化由专家培训，由外部（国家）提供教育民族主义是工业社会的一种必要的文化形式，即高层次文化；没有积极或直接的力量，不单独构成原因理论特点：物质主义和决定论特定的社会经济形式需要特定的文化和意识形态全球化民族国家的终结？五、民族国家的观念民族国家指基本上一个民族构成一个国家的那种国家形态。中国是“多民族统一国家”，与欧洲、特别是西欧迥异。所以“民族国家”是一个欧洲概念。民族国家通常是一种政治概

11、念，意思是“民族”从它的自然状态转变为“国家”的政治形态。“只知有教、不知有国”的神权帝国观念让位于近代国家观念。陈乐民、周弘：欧洲文明扩张史一）关于民族国家的学说1、马基雅维利 君主论目标：实现祖国意大利的统一；阿拉贡的国王费尔迪南如何实现西班牙的统一；强有力的君主强有力的国家2、布丹论国家（共和六书）核心概念主权：单一的；永恒的；绝对的；不受任何人类制定的法律限制；听从于自然法3、霍布斯 利维坦号称“国民的整体”或“国家”（拉丁语为civitas）的这个庞然大物“利维坦”是用艺术造成的，它只是一个“人造的人”；虽然它远比自然人身高力大，却是以保护自然为其目的，在“利维坦”中，“主权”是使整

12、体得到生命和活动的“人造的灵魂”；官员和其他司法、行政人员是人造的“关节”；用以紧密联结最高主权职位并推动每一关节和成员执行其任务的“赏”和“神经”，这同自然人身上的情况一样；一切个别成员的“资产”和“财富”是“实力”；人民的安全是它的“事业”；向它提供必要知识的顾问们是它的“记忆”；“公平”和“法律”是人造的“理智”和“意志”；“和睦”是它的“健康”；“动乱”是它的疾病，而“内战”是它的“死亡”。4、黑格尔 法哲学原理民族要变成“国族”，要变成“国家”。国家是民族精神的现实化。民族精神是民族“认识自己和希求自己的神物”。“国家是伦理理念的现实”“国家是绝对自在自为的理性东西”“国家是机体”二

13、）“民族”观念的演变1、罗马时代拉丁语natio，在罗马指来自同一地域的外国人，地位低于罗马公民来源地相同的外国人（贬义）2、中世纪的大学基督教大学中来自地理或语言上相关区域的学生的共同体，如巴黎大学：法兰西民族（法、意、西）；庇卡底民族（荷）；诺曼底民族（东北欧）；日耳曼民族（英、德）有共同观点和目标的留学生群体3、中世纪的教会委员会教会委员会中不同世俗和宗教掌权者的代言人（13世纪晚期，大学派代表参加重大教会问题的裁决）文化和政治权威的代表、政治、文化和社会精英4、16世纪初的英国1）居住在一个国家的所有人；2）成为“人民”（people）的同义词人民原指乌合之众（rabble）或庶民（p

14、lebs）大众上升到精英的地位3）主权的载体、政治团结的基础、忠诚的最高对象4）表面上分成不同身份、阶级，本质上是同质的5、近代欧洲独特的拥有主权的人民民族性与独特性相结合 民族观念传到其他欧洲国家（不同的政治、疆域、族裔、文化、社会等） 第三讲 民族国家与战争一、解释欧洲民族国家形成的理论一）关键问题与理论谱系国家建构在多大程度上决定于经济变迁的特定形式？经济决定论政治决定论国家建构在多大程度上受外部因素的影响？ 内因决定论 国际体系论二）对国家形成的不同解释1、生产方式的分析1）马克思主义理论 资本主义、帝国主义2）佩里安德森（Perry Anderson ） 绝对主义国家的系谱绝对主义国

15、家：强化封建大地主地位的国家权力2、世界体系的分析 沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）生产方式 阶级结构 国家 国家在世界经济中的地位（中心 边缘） 国家结构 3、国家主义的分析1）亨廷顿：政治现代化的三种模式大陆型：统一主权下的权威理性化和结构分化英国型：权力集中于议会美国型：主权的分散化2）保罗肯尼迪：大国的兴衰国家的政治和经济扩张最终会产生相反的结果成为大国越来越多的资源用于军事目的国力的衰弱地缘政治的分析3）詹姆斯罗西瑙（James Rosenau）国家适应国际体系的四种模式：默认；不妥协；促进；保存每一种适应模式都会对国家的政治制度产生不同的影响三）四种解释的不足1

16、、忽视了在欧洲历史的各个阶段存在着多种类型的国家2、把解释置于国家的个别特征，而不是国家间的关系3、暗含的假设是：中央集权国家是被有意地建造出来的4、单线政治发展模式二、蒂利的理论战争缔造民族国家查尔斯蒂利 强制、资本和欧洲国家（公元990-1992年），上海人民出版社2007年版。Coercion, Capital, and European States, AD 990-1992, Blackwell Publishing, 1992.战争和为战争所作的准备缔造了欧洲国家：战争资本和强制力的积累和集中国家的形式1、国家结构只是统治者为获取战争手段所作努力的副产品国家不是工程，国王和大臣不是

17、工程师，表现在：很少有君主在心目中有一个他们创建的某种国家的准确模式没有人设计了民族国家的主要组成部分：国库、法庭、中央政府等等其他国家，最终是整个国家体系，极大地影响了任何具体国家的变化道路和国内不同阶级的斗争和讨价还价极大地塑造了国家结构2、国家间关系，特别是在战争期间和准备战争期间，对国家的形成有重大影响1）资本和强制力的逻辑资本与城市的关系资本的积累和集中产生城市雇用、投资、再分配人口分布城市贸易、仓储、金融、生产的集中密集的、分工的人群城市强制力与国家的关系 强制手段的积累和集中产生国家 战争 对领土的经营管理 官僚机构 帝国、城市国家、民族的国家2）国家形成的三种方式强制力密集：普

18、鲁士、西班牙、俄罗斯从自己的人民和被征服的人民那里榨取战争手段，建立起大规模的榨取机器；依赖贵族地主资本密集荷兰、威尼斯、热那亚通过与资本家的契约租借或购买军事力量，无须建立庞大永久的国家机器；依赖商人、银行家、制造商资本化的强制法国、英国强制力与资本的结合：将资本家纳入国家机器；同时依赖地主和商人；在战争中更有效3、能够建立常备军的国家最终胜出：需要同时拥有大量农村人口、资本家和相对商品化的经济民族的国家作为国家形式胜出1）海军陆军荷兰、葡萄牙、威尼斯、英国法国、英国、普鲁士募兵、酬劳、粮饷、装备2）雇佣军国民军雇佣军的缺陷：薪水、严密监督、解散后美国独立战争、法国大革命征兵、税收公民的权利

19、要求3）间接统治直接统治间接统治：只能榨取有限的资源直接统治：国家常备军、税收国民的诞生常备军与国家的扩展退伍军人和伤亡战士的家属对国家的要求国内驻防使军官参与到粮食供应、住房和公共秩序中年轻男性的健康和教育人口的同质化不利于王权的统治，不利于分而治之有利于让普通人认同统治者，有利于提高交流的效率，有利于推广行政创新国语、国民教育、国民兵役、国家象征、国内劳动力市场国家内部的同质化，国家之间的异质化战争人口的同质化民族主义4）国家的转变世袭制 掌权者本身是军人，招募和指挥自己的军队经纪人制 雇佣军民族化 常备军专门化大量招募、有组织地储备、基本上从本国公民中征募的收入高的志愿军退伍老兵的福利，

20、立法上的照顾，政治上代表可能的或者以前的士兵的主张国家的文官化第四讲 关于民族的理论一、永存主义（perennialism）1、背景1）社会进化论2）历史学和考古学的发展2、观点尽管民族主义的意识形态是现代的，但民族却始终存在于历史的每一个时期，许多民族甚至在远古时代就已存在3、影响1）二战以前得到许多学者的赞同 2）在今天的大众中依然广泛存在 3）特别是涉及到本民族的时候二、原生主义（primordialism）1）卢梭：逃离城市的腐败，回归“ 自然” 2）19 世纪德国浪漫主义 3）与有机论民族主义相连民族是“原生的”，是“自然的”的状态和秩序，是事物发展最早阶段的特征，也是以后一切发展过

21、程的根源人们对本民族（亲缘、种族、语言、宗教、习惯、疆域）的依恋是天然的、持久的、不可抗拒的三、现代主义（modernism）1、观点1）民族是一种新近的现象（民族诞生的标志：1789年，法国大革命；有计划的民族建构）；2）民族是现代化的产物；3）新的意识形态、新的共同体、新的认同、新的政治制度、新的国际秩序2、影响主流、正统的民族主义理论3、代表性的理论家1）盖尔纳：工业社会的文化形式民族是工业化、现代化的必然结果现代化创造出一个新型的工业社会，它需要一支流动的、能阅读、计算和进行语言交流的劳动大军，必须在国家提供的、大众的和强制的公共教育体系中接受教育高级文化 不是精英文化，只是识文断字的

22、标准化的文化 农业社会：统治者无需与大众分享文化 社会经济决定论 现代性不可避免地带来了民族主义 民族主义在没有民族的地方创造了民族 2）安德森：想象的共同体民族是想象的政治共同体印刷资本主义本地语言通过小说、报纸等印刷品广泛传播 在相隔千里、完全没有直接联系的个人之间产生了“想象的” 纽带 共同体不是面对面的、以个人之间接触为基础的，而是“想象的” 3）霍布斯鲍姆：传统的发明【被发明的传统】那些表面看来或者声称是古老的“传统”，其起源的时间往往是相当晚近的，而且有时是被发明出来的。“被发明的传统”意味着一整套通常由已被公开或私下接受的规则所控制的实践活动，具有一种仪式或象征特性，试图通过重复

23、来灌输一定的价值和行为规范，而且必然暗含与过去的连续性。A文化工程师们制造的产品B精英们伪造出来的象征物、仪式、神话和历史C统治者别有用心的社会控制工具典型案例：德意志第二帝国【附：传统与习俗的区别】传统的目标和特征：不变性“习俗”并不是永恒不变的，习惯法体现出将事实上的灵活性与谨遵先例相结合；举例来说，“习俗”是法官做什么，“传统”则是与他们的实际行动相关联的假发、长袍和其他礼仪用品与仪式化行为。“传统”具备显著的仪式或象征功能律师的假发只有在其他人都不戴假发后，才获得它的现代含义 社会工程和社会控制的理论模型（建构主义、工具主义） 民族，以及与民族相关的现象：民族主义、民族国家、民族象征、

24、历史等等，都依赖于深思熟虑和创新性的社会工程 4、现代主义范式的特征1）民族主义和现代国家一起创造了民族2）民族和民族主义都是知识分子和资产阶级的人工制成品3）需要将族群民族主义和公民民族主义区分开来4）民族和民族主义已经完成使命，在全球化时代正变得过时四、族群-象征主义（ethnic-symbolism）一）对现代主义的批评1盖尔纳的民族主义与绝大多数人认为的民族主义几乎没有关系，而且不能解释民族主义的不同表现形式忽视或不接受作为独立变量的情感、意志、象征、记忆、感受到的血缘等社会心理因素大众只是被动地接受精英们的设计，像一张白板，等待着统治者将民族主义的信条刻入他们的头脑和心灵（自上而下的

25、视角）二）理论模式理性与情感1、公民民族主义是爱国主义，是一种“理性的”忠诚，可以被理性地解释；2、族群民族主义永远不能用理性来解释3、民族主义不可能只是对集体利益的理性追求，不可能只是忠诚于国家的爱国主义，更重要的是对族群和民族的热爱1）民族的情感基础民族是相信他们的祖先是相连的人们的群体，最终建立在感受得到的亲缘关系的基础上，本质上是一种潜意识信念中的心理纽带亲缘纽带的信念和共同血统的神话常常与生物学血缘和真实的历史不相一致，但重要的不是实情是什么，而是感受到的实情是什么共同祖先的信念不是建立在事实和理性的基础上，而是建立在强烈的、不讲理性的感情基础上客观的历史真实性很重要，但对人民大众而

26、言，一种叙事必须像拥有真实的内容一样拥有情感的共鸣三）代表性理论史密斯：族群-象征主义1、族群：现代民族的原型和历史基础1）精英们只有用振奋人心的民族形象和历史叙事来重新表现人民大众，才能发挥影响力 2）知识分子和统治者诉诸族群过去的方法，无论怎么空洞含糊，都能动员大量的人民，激励起他们自我牺牲的愿望和意志 3）现代民族是从前现代的族群中兴起的，这是与特定疆域相联系、分享祖先和历史记忆的神话、以及拥有共同文化因素的、具有名称的人类大众群体 2、民族的形成过程1）不是深思熟虑的“发明”，而是对业已存在的文化的重新诠释，对早先的族群联系和情感的重新构建古希腊族群意识的兴衰2） 不是起源于人民主权之类的现代政治意识，而是在现代以前的王国间战争中产生的 都铎王朝与法国、西班牙的战争 3、民族的历史阶段1）族群