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1、中图分类号：D633 文献标志码：A 文章编号：1004-4922（20_）03-0007-06在民族理论界，民族概念问题一直都是研究和讨论的热点问题。一般情况下理论界认为，在汉语语境中，今天我们探讨的民族概念，即通常意义上的语言、文化、地域甚或血缘相异的群体，早已有之，但是在古汉语中并没有以民族这个称谓来称呼此类群体，更多地是使用某某人，如匈奴人、汉人、胡人。而文献中出现的民族则主要是指人民、民众和家族、宗族，是两个词。直到近代以后，随着国门打开，西学东渐，一些西方的思想理论随着中西交流的开展逐渐传入中国，包括许多经由日本辗转进入中国的理论和概念，其中就包括民族概念。这时民族作为一个词的用法

2、才和我们现在在常规意义上理解的民族的概念结合在了一起。最早接受民族概念的是当时中国的一些知识分子和革命者，如梁启超、孙中山等人。但是由于当时中国社会内外部的民族矛盾和对立都十分尖锐，因而这些知识分子和革命者所理解的民族概念十分复杂，他们既将一个国家的全体民众称为民族，也将国内的汉人、满人等称为民族，甚至还将黄种人、白种人、黑种人称为民族。后来这些人在宣扬自己的政治理念的时候，他们对于民族的这种相互纠缠的认识也传播开来，由此造成了汉语语境中民族概念复杂和混乱的开始。中国共产党成立以后，马克思主义民族理论成为其处理民族问题的指导理论，特别是苏联的民族理论和民族政策直接影响了中国共产党有关处理中国民

3、族问题的思想、策略和方针的制定，其中斯大林民族定义则是中国共产党认识民族、制定民族政策的理论基础。斯大林的民族定义认为：民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现在共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体1。但是斯大林民族定义的引入并未解决汉语语境中民族概念的复杂状况，反而由于新中国成立以后，将斯大林民族定义用于具体实践过程中产生的一系列问题，引发了理论界的长期讨论。在民族识别工作中，斯大林民族定义的使用一直存在水土不服的问题，许多民族的最终确认需要对其进行变通。后来不断有学者提出新的民族定义，但是都未能得到理论界的一致认可。一、民族概念在理解上产生问题的原因为什么会

4、造成民族概念理解上的这种乱象呢清末民初时期，中国引进的民族概念，主要是来自西方近代学者的政治著作。而19世纪正是西方民族主义和民族国家思想兴盛的时期，西方学者的著作中涉及的民族主要是受民族主义和民族国家影响形成的现代政治民族概念，而非我们在长期历史发展过程中认识到的语言、文化、地域甚或血缘相异的群体。斯大林所认定的民族同样是基于近代欧洲历史经验和背景的民族，自然也就是政治意义上的民族。所以中国从西方吸收来的民族概念主要是政治民族概念在用于中国的实际的时候，出现了种种混乱和不适应的情况，就很容易理解了。第一，中西方关于民族的历史实践不同。钱乘旦先生在考察了欧洲民族发展的历史情况以后认为，在欧洲的

5、古典时代，民族主要是将文明和野蛮区别开，民族到底是什么东西，在那时是十分模糊的26。进入封建社会以后，大大小小的封建割据领主和掌控普世基督教神权的教会统治着整个欧洲，人们的身份认同要么是某个领地的领民，要么是某个教区的教民，尽管群体之间存在语言、文化上的差异，但是这种群体差异要么被更高层次的宗教认同所掩盖，要么被大小封建领主的领地所割裂，不存在因语言文化的一致性而产生的群体意识，因而也就没有什么民族概念，无论是文化的还是政治的。在这种情况下，英格兰人、法兰西人、德意志人、波西米亚人等等也主要表示他出生在哪一块土地上，而很少带有民族区分的意义29。到欧洲资产阶级革命以后，民族主义运动的兴起造就了

6、西欧众多的政治民族，也造就了西方社会政治民族的概念Nation。而在古代中国，虽然没有使用民族这个词，但很早就有了五方之民的观念。人们已经注意到彼此之间语言、文化、风俗、习惯等方面的差异，如史记匈奴列传对匈奴就有这样的描述：匈奴居于北蛮，随畜牧而转移。其畜之所多则马、牛、羊逐水草迁徙，毋城郭常处耕田之业，然亦各有分地。毋文书，以言语为约束。儿能骑羊，引弓射鸟鼠;少长则射狐兔，用为食。士力能贯弓，尽为甲骑。其俗，宽则随畜，因射猎禽兽为生业，急则人习战攻以侵伐，其天性也。苟利所在，不知礼义。自君王以下，咸食畜肉，衣其皮革，被旃裘。壮者食肥美，老者食其余。贵壮健，贱老弱。父死，妻其后母，兄弟死，皆取

7、其妻妻之。其俗有名不讳，而无姓字。3从这段文字中，我们可以看到对于匈奴这个群体的生产方式、生活方式、语言文字、风俗习惯、道德伦理等方面的描述，这种描述事实上就反映的是人们观察、比对不同文化群体的角度。在古代中国长期大一统格局下，人们之间的广泛交流，促进彼此联系的同时，也唤醒了人们之间基于文化差异的群体意识。第二，中西方民族与国家关系不同。在西方近代以前，由于贵族领主的家族世袭制和君权神授的政治体制，国家与民族是没有关系的。一个甲国贵族照样可以成为乙国的君主，仅仅因为他是原国君的亲属或是得到教会的同意，即便他此前一天也没有在这个国家呆过，并且根本不会说这个国家民众通用的语言。国家的领土可以因为贵

8、族间的一场联姻而发生变化，生活于其上的民众也随之变为另外一个国家的臣民。在欧洲历史的早期阶段，精英阶层试图使自己与平民或大众分离开来，而他们的权利和特权也正是在这种刻意的分离中被赋予正当性。政治边界是根据封建主的领地范围而不是按某一民族或某一共同体来划分的。对封建时代的人们而言，地主与农奴隶属于同一个社会的观念是不可思议的因为，精英们不仅与农民实际相隔绝，他们还使用完全不同的语言。因此，在农民眼中，封建主不仅与他们不属于同一个阶级，封建主还因为有着与农民的民间文化无关的语言和文明而被视为一个完全不同的高贵种族而这正是他们有权进行统治的依据4。到了西方近代资产阶级革命以后，民族主义用人民主权把国

9、家与民族联系起来，民族Nation甚至成了国家的代名词，所以又叫民族国家。政治民族与国家之间结成了密不可分的关系。而在中国，鸦片战争以前，人们对于国家的认识主要是受儒家天下观所主导。普天之下莫非王土，率土之滨莫非王臣。依照儒家思想，君主受命于天，统领万方。不管在哪里的土地，都属于天子管辖的土地;不管什么文化的群体，都是天子治下的臣民，都必须服从君主依照儒家伦理思想的教化。君主统治的政治合法性是通过其对儒家伦理思想的接受来实现的，不论其原本出生于哪一个文化群体，要想实现对天下正当的统治，必须如此，就像清朝的满洲人那样。所以一直以来中国古代王朝不断兴替，但是自汉武帝罢黜百家，独尊儒术，实现政治思想

10、大一统以来，位居统治地位的儒家思想文化基本保持一贯，这与中国主要为农耕经济的社会实际是紧密联系的。对于文化与中原地区迥异的群体，历代中央政府的首先选择是同化，如果因主客观条件限制，无法直接用儒家思想文化实现同化，则主要采取修其教不易其俗，齐其政不易其宜的政策加以安抚、怀柔和羁縻，这一切的前提是保证政治统一。这一政策的实施在造就了当今世界最大的历史文化群体汉族的同时，也使得中国作为统一的多民族国家一以贯之地保留到了今天。所以古代中国民族与国家的关系概括起来就是：第一，国家的统一;第二，多民族的共存。到了近代以后，中国接受了西方民族国家的政治理念，进行了政治民族的塑造，中华民族作为一个整体开始出现

11、。多元一体的中华民族与统一的不可分割的主权中国相互融合，结为一体。因此，在汉语语境中，当民族概念被引入的时候，既被拿来定义中国历史上曾经出现过的血缘文化群体，也被拿来指称统一国家内的地域文化群体，还命名了现代国家意义上的全体国民，多重任务必然造成了多重理解。所以要准确理解民族概念，必须对民族指代的多重对象加以区分和辨别。但是要做到这一点并不容易。来仪教授指出：民族概念的涵义本身就因各经典作家常常按照自己使用角度和范围的不同而各异。如，若以时代作为划分标志有原始民族、古代民族、现代民族之分;以进化程度为标志有野蛮民族、文明民族之分;以经济形态为划分标志有游牧民族、狩猎民族、农业民族之分;以社会形

12、态进行划分又有资产阶级民族、社会主义民族之分;如此等等。5王希恩教授则根据民族形成和发展的不同情况，将民族划分为潜民族、自在民族、自觉民族三种类型6。而民族理论界在近些年，又将文化人类学界常用的族群概念引进来，用来区别国家意义上的民族概念。这样进一步加剧了我们理解民族概念的难度。二、关于民族概念的分类要区别这形形色色的民族概念，我认为最简单的办法是回到民族的英文原意上去。通过对民族的英文原意的再认识从而明确概念，加深理解。在英文中，可以表达语言、历史、文化、信仰、风俗、认同、血缘、地域等等差异群体的概念有很多，主要的有people、nation、nationality、ethnic、ethni

13、city、ethnic group、tribe、clan等，这些词语在不同的文献中都曾经被翻译作民族。仔细辨别这几个词语，可以发现其中含有的民族概念清楚地分为两类，People和Nation是一类，主要是指涵盖一个国家的全体成员的民族，用美国著名学者卡尔多伊奇的话说，一个民族（nation）就是一个拥有国家的人民（people）。75nationality、ethnic、ethnicity、ethnic group是另一类，主要是指种族、文化、风俗、宗教等方面存在差异的民族，或者直接就是指少数民族。所以，仅仅只用一个词民族来概括这两种含义是非常勉强的，必须对汉语民族进一步细化。我认为根据这两类

14、民族所具有的主要特点将其命名为政治民族对应于People和Nation，和文化民族对应于nationality、ethnic、ethnicity、ethnic group等，不失为一个好办法。王联就认为，应该用nation对应中文的民族一词，而用ethnic group等词对应中文里的其他民族、种族概念，同时他还认为，将民族划分为政治民族和文化民族很有必要，很有道理78。安东尼D史密斯则直接对这两类民族分别进行了定义，他将政治民族nation（他称之为民族）定义为一个有名称的人类聚居形式，它有共同的神话和记忆，有共同的大众公共文化，有既定的祖国，具有经济统一性，所有成员享有同样的权利和义务，而

15、将文化民族ethnic（他称之为族裔）定义为具有共同祖先神话和历史记忆，具有共享文化成分，与历史版图有一定联系，具有一定团结的（至少在精英层面是这样的）、有名称的人口单元865。按照这样一种划分，困扰理论界多年的民族概念问题就迎刃而解了。无疑，在我们日常生活和感性认知中遇到的民族，像汉族、回族、藏族等民族，他们具有鲜明的历史、文化、宗教、风俗或者语言等等方面的独特性，因此自然就是文化民族，可以称之为族群、族裔，即英文里的ethnic，如国家民族事务委员会官方译名就是，The State Ethnic Affairs Commission of PRC。也有人因其具有浓厚的历史印记而称其历史民族

16、。而在国家的全民角度和政治层面我们常常论及的民族，如中华民族、美利坚民族、法兰西民族，即英文里的nation，他们与主权、领土、国家等等方面紧密联系，并且常常被用来直接指代国家，如联合国就叫the United Nations，具有明确的政治属性，可以被称为政治民族。也有人为突出其产生时间上的近代性和对现代化社会的推动作用，而称之为现代民族，以区别具有悠久历史传统的历史民族。比如斯大林就认为：民族不是普遍的历史范畴，而是一定时代即资本主义上升时代的历史范畴9，世界上有不同的民族，有一些民族是资本主义上升时代发展起来的，当时资产阶级打破封建主义割据局面而把民族集合为一体并把它凝固起来了。这就是所

17、谓现代民族。10三、关于文化民族文化民族的产生是早期人类社会物质生产力发展进步的结果。由于生产力的发展，拓宽了人类的生存和发展空间，带动了人员的交流，改变了早期人类群体的组织结构和社会关系，瓦解了原本的氏族、部落，促进人类社会由血缘共同体向地缘共同体迈进，一些地缘较近、联系较紧密的不同血缘群体逐渐形成了共同的语言、共同的文化、共同的宗教信仰、共同的生计方式，并且在此基础上形成了共同的意识和身份认同，在他观和自观的对照中形成了早期的地域文化共同体文化民族。文化民族形成后，由于自然和社会原因，经历了聚散离合的发展演变，有些早期的文化民族被其他民族所同化，有些离散瓦解，有些吸收、兼并、同化了其他文化

18、民族之后发展壮大了，有些文化民族分化成了几个不同文化民族，而有些文化民族的成员相互结合又形成了一个新的文化民族。这种彼此迥异的发展演变过程使得延续到今天的各个文化民族拥有了不同的历史发展脉络，因而在各自的文化认同要件和身份边界划分上呈现出丰富多彩的特点，很难用一种模式或概念去涵盖所有的文化民族。这也可以解释为什么一种公认的民族定义难产的原因。所以大多数定义都给出了充分的弹性和回旋余地，如20_年中央民族工作会议提出民族构成六要素理论就是一个代表。这个理论指出：民族是在一定的历史发展阶段形成的稳定的人们共同体。一般来说，民族在历史渊源、生产方式、语言、文化、风俗习惯以及心理认同等方面具有共同的特

19、征。有的民族在形成和发展过程中，宗教起着重要作用。11尽管学术界对于不同文化民族的具体产生时间和发展脉络存在争议，但是在大体上都同意上述关于文化民族产生和发展的基本认识。四、关于政治民族很多学者认为，民族是一个外来的概念，这里的民族就是指政治民族。与文化民族不同，政治民族的产生、发展过程与近代以来的整个人类历史进程密切相关，其身上带有的鲜明的现代性和政治性令学术界异常关注。如果追踪民族（nation）一词的语义变更过程，会帮助我们更好地认识这一事物。美国学者里亚格林菲尔德归纳了意大利学者泽尔纳多关于民族一词早期历史演变的观点。122-9泽尔纳多指出，英语中nation一词来源于拉丁语natio

20、（出生，出身）。最初，这个概念是贬义的，专门指来自同一地区的外国人团体，并且兼有异教徒的含义。后来这个词在原有意义上又产生了引申义，被用来指来自不同语言或地区到西方基督教大学学习的学生团体，比如当时巴黎大学就有4个民族：光荣的法兰西民族，包括所有来自法兰西、意大利和西班牙的学生;忠诚的庇卡底民族，来自荷兰;可敬的诺曼底民族，来自东北欧;忠贞的德意志民族，来自英格兰和德意志。这时的nation已经没有了贬义，但由于大学辩论的时候，来自相同地区的学生往往结为意见统一的社团，nation又有了表示相同意见群体的意思。后来在教会会议时，这个意见一致的群体nation被用于指教会共和国中的派别。这些派别

21、的代表是教会内部各种态度的代言人，是一些各方面都很优秀的人物。这样，nation又产生了一个新的意思，指政治精英、文化精英和社会精英。在这里，泽尔纳多引用了孟德斯鸠的论法的精神中的一段话来证明：在第一和第二时期，民族，也就是说，领主和主教们，经常开会，那时还谈不到平民。123里亚格林菲尔德认为，nation这个代表议会里精英的意思，到16世纪的英格兰被用来指英格兰的全体居民，并与人民（people）一词同义。由于民主的发展，人民终于与精英实现了统一。这标志着在我们今日所理解的该词的意义上，世界上第一个民族出现了125。从此nation概念本身就带有了一批居民和一个国家的含义，这意味着主权人民的

22、诞生。这样Nation概念就从最早指代的外国人团体、异教徒，经由意见共同体、精英，发展到了主权人民，再后来传播到全世界，最终变成了政治民族的概念。关于政治民族的产生，尽管一直以来都有两种观点，即所谓的原初论（primordialist）与近代建构论（constructivist）13，或像安东尼D史密斯那样将对立的两派分别称为持久主义者和现代主义者，但是仔细分析会发现原初论或持久主义者的观点强调现有的政治民族其认同的标志和标榜的特性，如语言、文化、传统、宗教、血缘等等都是与生俱来的，是长期历史发展的产物是立不住脚的，这种观点本身就是对文化民族与政治民族没有分清楚的结果。近代建构论和现代主义者则

23、认为，政治民族是近代以来西方社会工业化和现代化运动的产物，它的出现应该归功于民族主义的建构。政治民族所拥有的如政治主张、共同的大众公共文化、经济统一性、成员间的权利和义务关系等等特点，正是对工业化和现代化运动的反映。所以政治民族相比较于历史上的民族无疑是属于另一个范畴834。厄内斯特盖尔那认为，在西方的前现代化社会，从统治阶级到普通民众，特别强调的是彼此之间的文化差异性，而不是共同性，这种文化差异性赋予了政治统治以合法性。直到现代社会工业化大生产带来的职业流动性、不稳定、快速变化的劳动分工对人们提出文化同质的要求，原来存在于不同人群中的低俗文化就慢慢地被一种高层次文化取代了。这种高层次文化包含

24、通用语言、普遍识字、精确表达、技术性等等非个性化内容。盖尔那认为，文化同质群体的形成是通过民族主义运动来完成的，他指出，民族主义时代并不仅仅是这个或者那个民族的觉醒和政治自我表现的总和。而是当总的社会条件有利于那种统一的、相似的、集中维持的高层次文化时，当这种条件遍及到全社会的人口而不仅仅遍及到为数很少的精英分子时，就会出现一种局面，即定义明确的由教育作为后盾的、统一的文化单位构成人们自愿地并且往往热情认同的近乎唯一的一种组织单位。这时，文化单位似乎成了政治合法性的自然源泉1473。简言之，盖尔那认为，是民族主义造就了民族，而不是相反1474。埃里克霍布斯鲍姆与盖尔那持同样观点。而本尼迪克特安

25、德森从一个不同的角度论证了政治民族产生的现代性。他提出民族是一种想象的共同体并且，它是被想象为本质上有限的，同时也享有主权的共同体15。本尼迪克特安德森重点通过对殖民地国家政治民族形成的考察，论证了政治民族作为一个想象的共同体如何在印刷资本主义、殖民地朝圣之旅、现代文学和报刊出版等等方面的共同作用下产生的过程。马克思、恩格斯认为资本主义社会与前资本主义社会的一个很大的不同在于，前资本主义社会各阶级之间的利益如同阶级身份的差异一样具有一种明确的、绝对的、不可变更的差异，但是资本主义社会在破除了阶级身份的绝对差异的同时，也在表面上形成了一种虚假的公共利益。这种虚假的公共利益掩盖了实际上存在的不同阶

26、级利益。而这种虚假的公共利益的承载者就是一种虚幻的共同体民族。马克思、恩格斯指出，正是由于私人利益和公共利益之间的这种矛盾，公共利益才以国家的姿态而采取一种和实际利益（不论是单个的还是共同的）脱离的独立形式，也就是说采取一种虚幻的共同体的形式。然而这始终是在每一个家庭或部落集团中现有的骨肉联系、语言联系、较大规模的分工联系以及其他利害关系的现实基础上，特别是在我们以后将要证明的各阶级利益的基础上发生的16。马克思和恩格斯认为，在每一个政治民族虚幻的共同体里面都包含着拥有不同利益的阶级，每一个阶级追求各自不同的利益导致彼此的矛盾和对立。统治阶级通过政治民族这个虚幻的共同体营造出一种虚幻的普遍利益

27、，从而将人们联结成为一体，而这里的所谓普遍利益实际上只是统治阶级的利益。综上所述，我们可以得出以下几点认识，第一，在汉语语境中，民族概念的复杂和混乱是中国的历史和国情所造成的，其具体的表现就是把属于不同范畴的民族概念混为一谈。第二，将英文中带有民族意义的各种概念进行划分，分别用文化民族和政治民族加以表述，是厘清汉语中不同民族概念的一个比较粗略但是却很有效的办法。第三，文化民族是人类在漫长历史过程中自然发展的产物，而政治民族是近代以来在各种经济、政治力量相互作用下的人为的产物。参考文献：1斯大林.马克思主义和民族问题/斯大林选集：上卷G.北京：人民出版社，1975:64.2钱乘旦.欧洲文明：民族

28、的融合与冲突M.贵阳：贵州人民出版社，1999.3陈玉屏.中国古代民族融合问题研究M.成都：四川民族出版社，20_:4.4威尔金里卡.当代政治哲学M.上海：上海三联书店，20_:480-481.5来仪.民族形成的一种历史类型J.民族研究，1988,（3）:1.6王希恩.民族形成和发展的三种状态J.世界民族，1999,（2）:7王联.世界民族主义论M.北京：北京大学出版社，20_.8安东尼D史密斯.全球化时代的民族与民族主义M.北京：中央编译出版社，20_:65.9斯大林.斯大林全集：第2卷G.北京：人民出版社，1953:300.10斯大林.斯大林全集：第11卷G.北京：288.11金炳镐.民族理论通论M.北京：中央民族大学出版社，20_:70.12里亚格林菲尔德.民族主义：走向现代的五条道路M.上海：上海三联书店，20_.13徐晓萍，金鑫.中国民族问题报告R.北京：中国社会科学出版社，20_:9.14厄内斯特盖尔那.民族与民族主义M.北京：中央编译出版社，20_.15本尼迪克特安德森.想象的共同体民族主义的起源与散布M.上海：上海世纪出版集团，20_:6.16马克思，恩格斯.马克思恩格斯全集：第3卷G.37-38.