1、B每年年度报告披需日C每年4月30日D每年层级调整生效日12.（）是指投资者将证券委托给券商保管并代为处理有关事务。（单选题）CA证券存管B证券交易C证券托管D证券交付13.非上市公众公司申请苴股票公开转让的，股东大会决议须至少经出席会议股东所持表权 的（）（单选题）BAV2以上通过BM以上通过C豹以上通过D5以上通过14.ilE券交易活动中，涉及发行人（）的尚未公开的信息，为内幕信息。A、 经营B、 财务C、 对该发行人证券的市场价格有重大影响15.ilE券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得（）c DA、 买卖该公司的证券B、 泄露该信息C、 建议他人买卖该证
2、券16.内幕信息知情人，（）可以买卖该公司的证券。A、 在内幕信息公开后B、 在内幕信息公开前C、 随时D、 在知晓内幕信息一周后17.按付息方式分类，债券可以分为零息债券、立息债券、（）债券。（单选题）BA附息B浮息C无息D付息18.注册资本五千万元的证券公司不能经营（）业务。（单选题）AA证券融资融券（注册资本应不低于5亿元）B证券经纪C证券投资咨询D以上三项19.单独或者合计持有公司（1%）以上股份股东有权提出临时提案.（判断题）BAIE确B错误解析根据公司法的规左，单独或者合计持有股份有限公司3%以上股份的股东，可以 在股东大会召开10日前提岀临时提案并书面提交董事会。20.在美国发行
3、的外国债券也被称为（单选题）AA扬基债券B熊猫债券（境外机构在中国发行的以人民币计价的债券）C武士债券（外国发行者在日本国内发行的以日元计值的中长期债券）D猛犬债券（外国借款人在英国发行以英镑为而值的长期债券）21沪伦通包括（）（多选题）ACA东向业务B南向业务C西向业务D北向业务22.世界上公认的创新型国家有20个左（右，包括（）（多选题）ABCDA美国B日本C芬兰D韩国23.中国与新加坡签署自由贸易协左升级议立书“，新增了哪些领域（）（多选）ACDA电子商务B海关程序C环境D竞争政策24.中央银行的职能包括（多选题）ABCA制定货币政策B为成员银行保存储备C发行货币D以盈利为目的25.沪伦
4、通业务开通的重大意义包括（多选题）ABCDA扩大我国资本市场双向开放B便于两地发行人和投资者进入对方市场投融资C实现人民币国际化和发展伦敦人民币离岸市场的双赢D促进上海国际金融中心建设26.创新型国家是指那些将科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强 大竞争优势的国家.以下哪些特征是创新型国家应具备的（）（多）选题）ABCDA创新投入高B科技进步贡献率达70%以上C自主创新能力强D创新产出高27.（产能利用率）、也叫设备利用率，是工业总产出对生产设备的比率，就是实际生产能 力到底有多少在运转发挥生产作用统计该数据时，范围包括（）等项目（多选题）ABCDA矿业、汽油B制造业、汽车
5、业C耐久商品、非耐久商品D公用事业、基本金属工业28.P2P平台因为逾期兑付或经营不善未能偿付投资人本金利息，而出现以下哪些（情况时, 被称之为暴雷.）（多选题）ABCDA平台停业B淸盘、倒闭C法人跑路D平台失联29.以下哪些行业是环保督査重点领域？（多选题）ABCDA钢铁B水泥C电解铝D化工30.精选层股票申报有整数倍要求？（判（断题）BAjE确解析：最低申报数量由1000股调整为100股，取消整数倍要求，即单笔申报最小数量100 股，最小变动单位1股。单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易除外。31.新三板权限开通过程中会有知识测试、上传身份证、视频单向见证等环节，需请客户做 好相关
6、准备.（判断题）AA正确32.以下表述是否正确:中国证券业协会认定的髙风险产品，证券经营机构应当审慎评估其 风险等级.（判断题）A33.（认沽期权）是指期权买方有权在）约定时间内以预定价格将一定数量标的证券卖给期权 卖方的期权合约，买方享有的是卖岀选择权（判断题）A34.以下说法是否正确:终止重组的，上交所可要求上市公司再次召开媒体说明会.（判断题）A A正确35.以下表述是否正确：2019年年7月22日，科创板首批25家公司在上交所上市交易.（判 断题）A36.以下表述是否正确:常说的PE指标是指市净率.（判断题）BPE市盈率是指股票价格除以每股收益（每股收益,EPS）的比率。市净率（Pri
7、ce-to-Book Ratio,简称P/BPBR）指的是每股股价与每股净资产的比率。37.以下表述是否正确:全体股东应出席上市公司股东大会，董监高应列席会议.（判断题）B38.以下表述是否正确:T2386”中国证监会热线于2013年9月6日开通并试运行.（判断题）A A正确39.以下表述是否正确:从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款.（判断题）B AjE确第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五 十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法 所得 倍以上I 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，
8、处以五I万元 以上五百万元以卜的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和苴他直接 责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工 作人员从事内幕交易的，从重处罚。40.以下表述是否正确:股东大会审议提案时，对审议的提案表示修改的应视作新增提案并 在本次大会上进行表决（判）（断题）A41.以下表述是否正确:操纵证券市场，没有违法所得的，最髙处以一百万元的罚款.（判断 题）B第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法 持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得倍以上I 倍以卜一的罚款：没有违法所得或者 违法所得不足一百万
9、元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的， 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元 以下的罚款。42.以下表述是否正确:董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有 权向上市公司提出股东大会提案.（判断题）A43.以下表述是否正确:科创板上市公司应积极回报股东，根据自身条件和发展阶段，制泄 并执行股东回报政策.（判断）（题）A44.以下表述是否正确:满足条件的股东可在股东大会召开5日前提交临时提案.（判断题）B单独或者合汁持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提岀临时提 案并书而提交召集人。45.以下
10、表述是否正确:证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离.（判断）（题）A46.以下表述是否正确:对于即将退市的港股股票，简称前冠以退市”标识.（判）（断题）B47.以下表述是否正确:中国证券业协会的职责之一是负责对首次公开发行股票网下投资者 进行注册和自律管理.（判断）（题）A48.以下表述是否正确:投服中心开展持股行权的目的之一是规范上市公司公司治理。（判断 题）A49.发行人虚假记载的，最低处以30）万元罚款。（判断题）B解析:信息披露义务人报送的报告或者披壺的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的, 责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款50.代表上市公司（10%）以
11、上表决权的股东,可提议召开临时股东大会。（判断题）A51.采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票，每次集中撮合前（B）不接受撤销申报。（单选 题）BA7分钟B3分钟C5分钟D10分钟52.基点价格值是指应讣收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（B）（单选题）BA相对变动额B绝对变动额C敏感度D弹性53.上市公司可自行确左交易单位的是（）（单选题DA.N股B.B股C.A股D.港股54.科创板退市整理期的交易期限为（C）个交易日。|A|10|B|20C.30D.9055申请科创板发行上市的发行人应在（A）中提醒投资者关注已披露的盈利预测信息。（单 选题）A|A持续经营能力分析|B|重大事项提示C
12、I管理层分析D|盈利能力分析56.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（A）划分的。A交易的对象是否为新发行B|交易的性质C交易的期限D|交易的时间57.以下不适用证券法监管的证券品种的是（C）（单选题）CA|公司债券|B|存托凭证C资产支持证券D|证券衍生品种在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认立的英他证券的 发行和交易，适用本法。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则制左。58财务会计报告虚假记载，被证监会责令改正但未及时改正，且已停牌两个月的，将被（B） （单选题）BA| ST|B）*STCSSTDls*sr59.下列
13、不属于债券基本性质的是（）（单选题）A|A|债券具有永久性B债券是一种虚拟资本（3债券属于有价证券ID债券是债权的表现债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺 按一立利率左期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的基本性质包括：（2）债券 属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。60属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是（）（单选题）DIA上市公司增资的计划B|公司解散|C|公司的重大诉讼61.下列关于股指期货的功能，描述正确的是（）（单选题）DA规避投资风险B价格发现C进行资产配置62.公开转让的非上市公众公司股票应当在（）
14、集中登记存管。（单选题）D|A当地证券交易所B|证券公司C|行业协会D中国证券登记结算公司63.关于投服中心提供的证券支持诉讼服务，需要投资者全程参与的环卩是（）（单选题） AAy签字委托|B准备所有诉讼材料|C计算损失D|出庭参加诉讼64.投资者参与科创板网上申购时，申购数量应当为（）股或英整数倍。|A|1|B|100CI200D500根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法，网上投资者根据英持有的 币值确圧网上可申购额度，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计 入申购额度。同时，每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但 最髙申购数量不得
15、超过当次网上初始发行数量的千分2 ，且不得超过9999.95万股，如超 过则该笔申购无效。65.申请科创板IPO,存在（）等情形的，证监会3-5年内不接受其公开发行证券相关文件。IA重大事项未报告I B|重大事项未披露C注册申请文件存在虚假记载66.科创板上市公司的退市情形不包括（）（单选题）AA般违法强制退市|B）交易类强制退市|C财务类强制退市|D|规范类强制退市一是重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。二是交易类强制退市，包括累计吸票成交量低于一泄指标，股票收盘价、市值、股东数量持 续低于一立指标等。如，连续120个交易日累汁成交量低于200万股；连续20个交易日
16、收 盘价格低于股票面值；连续20个交易日股票市值均低于3亿元：连续20个交易日股东 数量都低于400人等。三是财务类强制退市，包括上市公司明显丧失持续经营能力、无法维持日常经营，营业收 入或者利润主要来源于不具备商业实质的关联交易等情况。另外，还有一个左量指标，这就 是，最近一个会计年度，“扣非净利润”为负且营业收入低于1亿元，或是净资产为负的两 类公司，上交所也将实施退市风险警示。四是规范类强制退市，包括公司在信息披壺、左期报告发布、公司股本总额或股权分布发生 变化等方而触及相关合规性指标。67.兼顾风险与收益，为中小投资者拓宽了投资渠道的投资工具是（）（单选题）AA基金B|股票IC |心款
17、D|债券68.投资者及一致行动人通过交易持有某上市公司已发行股份5%时，应在规左时间内向（） 报告。A |证券公司|B|中国结算C证券业协会D）中国证监会、证券交易所69.以下表述是否正确：沪伦通于2019年6月17日正式启动。A）正确B|错误70.以下表述是否正确：2018年口月20日，中国证券投资基金业协会正式发布中国上 市公司ESG评价体系研究报告和绿色投资指引（试行）。（翔断题）A71.1998年4月28日，（辽物资A）成为我国证券市场第一家ST公司。72.（）,新三板挂牌公司应在两个月内召开临时股东大会。|A单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时|B董事人数为公司法规左人数
18、的四分之三时C有公司章程规定的情形时D公司未弥补的亏损占实收股本总额十分之一时股份有限公司在岀现以下法泄事由时，应当在两个月内召开临时股东大会：1.董事 人数不足规定的人数或者公司章程所左人数的加时。公司法规左，股份有限公司设董事会, 其成员为5人至29人。所以，董事会成员一旦少于5人，公司就应当召开临时股东大会选 举董事。2.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时。3.单独或者合计持有公司股份10% 以上的股东请求时。4.董事会认为必要时。5.监事会提议召开时。73.投资者提起证券民事诉讼，最低须交纳（）元诉讼费。A）50B|100|C|200D|30074.全国股份转让系统对采取集合竞价转
19、让的申报有效价格范用为前收盘价的（）（单选题）A40%至 200%B30%至 200%C|60%至 300%D50%至 200%75.（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）（单选题）DAT+1日，不设涨跌幅限制B|T日,设涨跌幅限制CT+1日,设涨跌幅限制D）T日，不设涨跌幅限制76.（）的规避风险为零。A零息债券B|付息债券C|贴现债券D|折现债券77.从管理方式来看，资产管理主要通过投资（）等资产实现增值。A|证券、基金|B|期货C|保险78.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其岀售而得到的收益率为（）（单选题）A直接收益率I B持有期收益率|C|到期收益率D|赎回收益率79.
20、依法拓宽资金入市渠道，禁止（）（单选题）DA资金违规流入股市B投资者违规利用财政资金买卖证券C投资者违规利用银行信贷资金买卖证券80限价单笔申报科创板股票，应不低于200股，且最高不超（）万股。A|5|B）10C|15D|2081.（）是引起股市周期变动的根本原因。A经济政策变动|B经济周期变动|C投资周期波动|D|对外贸易波动82.投服中心于2017年5月19日迎来了全国首例证券支持诉讼胜诉，该案件是（）（单选 题）AIA匹凸匹案|B|康达新材”案cl“上海绿新Dl“安硕信息83.科创板拟上市公司可能而临的风险包括（）等。A财务风险|B特别表决权股份的风险|C发行失败风险D为以上三项84.申
21、请证券上市交易，向（）提出申请，并由双方签订上市协议。A|证监会B证券交易所C|证券业协会D|证监局85.ilE券交易依据（）分为现货交易、远期交易和期货交易。（单选题）D |A交易的时间不同B交易的期限不同C|交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系86.股票实际上代表了股东对股份公司的（）（单选题）DA|人身权利B|债权C|债权请求权D所有权87.收购要约约左的收购期限最短不得少于（）日。|A|40|B30C|60DI9088.（）证券组合追求基本收益的最大化。|A避税型B收入型C增长型|D|混合型89.判断A股市场流动性状况通常可以关注哪几个指标（）（多选题）ABD A）逆
22、回购利率|B|shibor 利率|C|港股通南下资金D两融余额90.通常而言，欧洲三大股票指数包括（）。（多选题）ACDA英国富时100指数|B）意大利富时MIB指数C法国CAC40指数DI徳国法兰克福指数91.A股纳入MSCI具体行业包含（）（多选题）ABCD|A银行|B非银金融C医药生物D食品饮料92.以下哪种情况，符合证监会退市新规，将被强行退市？（）（多选题）ABCIA欺诈发行|B重大信息披露违法C|涉及公众健康安全|D大股东内幕交易重大违法强制退市的主要情形，明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者 其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行
23、为 的，证券交易所应当严格依法作岀暂停、终止公司股票上市交易的决泄的基本制度要求。93.以下属于混改7大行业的有哪些？A军工B电信C民航D金融电力、石油、夭然气、铁路、民航、电信、军工94.以下表述是否正确：i正监会逐步建立了涵盖适当性管理、持股行权、纠纷多元化解、先 行赔付、支持诉讼及示范判决等方而的立体化保护机制。95.以下表述是否正确：投资者可在申请科创板发行上市的招股说明书中查阅到本次发行前 的前十名股东。|B|错误96.以下表述是否正确：审议批准董事会的报告是股东大会的职责。股东大会的职责：1决左公司的经营方针和投资计划（方向性的指引）：2选举和更 换非由职工代表担任的董事、监事，决
24、左有关董事、监事的报酬事项；3审议批准董事会 的报告；4审议批准监事会或者监事的报告：5审议批准公司的年度财务预算方案、决算 方案：6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案：7对公司增加或者减少注册资本 作出决议；8对发行公司债券作出决议；9对公司合并、分立、解散、淸算或者变更公司 形式作出决议：10修改公司章程：公司章程规定的貝他职权。97.以下表述是否正确：制左公司的利润分配方案是股东大会的职责。|A|正确事会只能制定利润分配方案，厂公司的利润分配方案应由公司股东会审核批准决肚。98.以下表述是否正确：中国投资者网于2018年正式上线。99.2019年4月30日，红枣期货在（郑商所）成功
25、上市。|A正确100.新三板糟选层股票上市首日不设涨跌幅？|A）正确101.以下表述是否正确：欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准之一是发行数额在500万元以 上。欺诈发行股票、债券案（刑法第一百六十条）在招股说明书、认股书、公司、企业 债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌 下列情形之一的，应予立案追诉：（-）发行数额在五百万元以上的；（二） 伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（三） 利用募集的资金进行违法活动的：（四） 转移或者隐瞒所募集资金的；（五） 英他后果严重或者有英他严重情卩的情形。102.以下表述是否正确：场外配资平台
26、不具备经营证券业务资质，投资者要注意防范。（判 断题）A103.以下表述是否正确：月度报告属于上市公司依照要求应当披谿的泄期报告。（判断题）A|正确By错误104.以下表述是否正确：上市公司股东大会决议公告内容之一是会议记录。（判断）B题）105.2001年（PT双鹿）终止上市，成为我国第一只被摘牌的股票。PT水仙于2001年4月23日起终止上市，成为我国证券市场上第一只被摘牌的股票。10&以下表述正确的是：在金融期货交易中，绝大多数到期进行实物交割。（判断题）B A|正确107.关于新三板做市商报价义务，以下说法正确的是（）（单选题）B|A做市商应于每个转让日的9： 30开始发布买卖双向报价|B做市商前次做市申报撤销的，
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