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1、C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事 （ ） 。A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 （ ） 。A.主体 B.委托 C.代理 D.对象14.在开设资金帐户准备进行股票交易时， （ ） 必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员15.新中国证券交易所出现的时期是 （ ）。A.二十世纪八十年代初期 B. 二十世纪八十年代中期C. 二十世纪八十年代末期 D. 二十世纪九十

2、年代初期16.）完证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 （成交易。A.自行对冲 B.向交易所竟价申报 C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲17.下列不属于证券经纪业务特点的是 （ ） 。A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性18.关于股票帐户，下述说法错误的是 （ ）。A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条 D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19.下列不具有 B 股帐户开立资格的人员有 （ ） 。A.境内自然人 B.

3、境内法人 C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人20.采用（ ） 的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A.认购证发行方式 B.与储蓄行款挂钩发行方式 C.市值配售发行方式 D.网下发行方式21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部 托管。这一过程通常称为 （ ） 。A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管22.关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是 （ ）。A.开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C.不允许使用外币现钞 D. 可使用外币

4、现钞存款23.我国基金交易的申报价格以 （ ）为计价单位。A.100 份 B.1 手、 C.1 份 D.1 个交易单位24.在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于 （ ） 。A.上证A股 B.深证A股 C.基金 D.B股25.（ ） 是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.电话委托26.投资者发出委托指令的形式不能以 （ ）的形式出现。A.代理委托 B.当面委托 C.电话委托 D.函电委托27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与 （ ） 的一致性审查。A.委托资金

5、 B.代理人C.经纪商 D.委托单28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 （ ） 。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为 （ ）。A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零 D.开盘价与发行价的均值30.根据我国现行有关交易制度，只有 （ ）可以进行回转交易。A.B股 B.A股 C.债券 D.基金证券31.证券公司申请从

6、事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由 （ ） 家以上营业部，并且布局合理。A.10 B.15 C.20 D.2532.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 （ ） 。A.3% B.5% C.7% D.10%33.根据有关规定， （ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C.1/3 以上的高级管理人员近 2 年内没有严重违法违规行为D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁

7、发的证券业从业人员资格证书34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过 （ ） 代理派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统 B.交易系统 C.各证券公司 D.各银行35.新股竞价发行方式的最大缺陷是 （ ） 。A. 广泛的市场性 B. 一、二级市场的联动性 C. 经济高效性 D. 股价的被操纵性36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时， 则所有申报 （ ） 。A. 按各自申报价成交 B. 按发行底价成交C. 按平均申报价成交 D. 按最低申报价成交37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，

8、以 （ ） 为发行价格。A. 询价下限 B. 询价区间中间价 C. 有效申购的平均价 D. 询价上限38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在 （ ） 闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日 B.配股公告日后一天 C配股登记日 D.配股登记日后一天39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是 （ ） 。A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、

9、 （ ） 特点。A.交易手续简单 B.流动性强 C.比较分散 D.费时少41.（ ） 是明文列示的内幕交易行为。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是 （ ） 。A.将自营业务与经纪业务混合操作 B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D.以散布谣言等手段影响证券交易43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是 （

10、 ） 。A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.暂停自营业务一段时间44.下列四种表述中，正确的是 （ ） 。A. 证券清算又称证券结算 B. 证券交割交收简称证券结算C. 证券清算又称证券交收 D. 证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45.清算与交割、交收最根本的区别在于 （ ） 。A.是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C.是否形成盈亏 D.是否导致证券持有者改变46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B C,其中，A席位为A和B 的债券结算主席位， C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、 200 手、 300 手，则证券登记结算公司

11、债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是 （ ） 。A.A、B、C席位分别增加某实物券 100手、200手、300手B.A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手C.B和C席位均增加某实物券 300手 D.A和C席位均增加某实物券 300手47.在法人结算模式下，证券经营机构以 （ ） 名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。A.法人 B.证券营业部 C.投资者 D.分支机构48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。 这种方式称为 （ ） 。A. 次日交割、交收 B. 例行日交割、交收 C. 特约日交割、交收 D. 当日交割、交

12、收49.某证券公司标准券期初余额为 1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果 （ 不考虑各项税费，一年按 360 天计算 ）（ ） 。A.4000 万元 B.4100 万元 C.4050 万元 D.4003 万元50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是 （ ） 。A.股票 B.基金 C.无纸化国债 D.凭证式国债51.国债回购交易的开展会提高国情的 （ ）。A. 利率风险 B. 收益率 C. 流动性 D. 发行成本52.一笔国债回购涉及 （ ） 交易契约行为。A.四次 B. 三次 C. 二次 D. 一次

13、53.某投资者持有A公司可转换债券面值为 50000元，依据招募说明书的约定条件，每 6元（ 面值）可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规 则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A公司股票，可换股数为（）。A.8000 股 B.8300 股 C.8330 股 D.8333 股54.在证券回购交易中， （ ） 是被允许的行为。A.将融得资金用于短期周转 B.租赁交易 C.借券交易 D.挪用他人证券交易55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“ R003表示（ ）。A.3个月回购 B.资金年收益率为3% C.3年期国债 D.3天回购56.证券营

14、业部不可以在以下范围内迁址 （ ） 。A.同城 B.同省 C.垮省 D.境内外户59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按 （ ）转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。A.固定资产贷款利率 B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率 D.活期存款利率60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。A.经营状况和经营成果 B.固定资本比率 C.资产负债率和权益负债率 D.资产利润率二、多项选择题 （本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35分）以下各小题所给出的 4个选 项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错

15、涂 均不得分。61.对于可转换债，以下表述正确的是 （ ）。A. 持有者可按规定将债券转换为股票 B. 持有者可按规定将股票转换为债券C. 持有者可持有转债直至期满收回本息 D. 持有者可选择在证券市场上将其抛售62.看涨期权赋予期权购买者 （ ） 。A.有买入的权利 B.有卖出的权利 C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利63.我国证券交易所的职能包括 （ ）。A.制定证券经纪人业务规则 B.组织监督证券交易 C.管理和公布市场信息D. 设立或参与设立证券登记结算公司64.关于场外交易市场，以下说法正确的有 （ ） 。A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

16、B.场外市场包括第一市场C. 场外交易市场包括店头市场 D. 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有 （ ）。A.证券交易所会员应具有法人资格 B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司66.在我国，证券交易所会员享有 （ ）等权利。A. 参加会员大会 B. 选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权 D.派遣合格代表入场从事证券交易活动67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括 （ ） 。A.申请报告B.机构设立的有效批准文件C.主要业务规章

17、制度 D.证券业务负责人的简历68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是 （ ）。A. 无形席位属于场内报盘 B. 无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括 （ ）。A. 会员资格证明文件 B. 证券公司职工名册及身份证明C.经营证券业许可证 D.营业执照（副本）70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为 （ ）。A.证券交易规则风险 B.证券自营业务风险 C.证券经纪业务风险 D.证券法律制定风险71.从不同的交易场所来看，证券交

18、易有 （ ） 。A. 上市交易 B. 后台交易 C. 店头交易 D. 电脑交易72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如 （ ）。A.资本充足率 B.资产速动比率 C.资金周转率 D.资产负债率73.在证券经纪业务中，包含的要素包括 （ ）。A.证券交易所 B.证券交易的对象 C.证券经纪商 D.委托人74.我国证券公司管理办法规定，综合类证券公司应符合以下要求 （ ） 。A.有规范的业务分开管理制度 B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于 30人C.有相应的会计专业人员 D.有符合证监会规定的业务资料报送系统75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符

19、合以下要求 （ ）。A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司 注册资本的30% B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有20名以上计算机专业技术人员 D.高级管理人员中至少有 1名计算机专业技术人员76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括 （ ）。A. 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B. 缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代 理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。77.关于证券

20、经纪业务，以下表述正确的有 （ ） 。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有 （ ） 。A.企业营业执照复印件 B.法人证券帐户 C.企业法人代表签署的授权委托书 D.经办人身份证79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为 （ ）类别。A.自然人帐户 B.法人帐户 C.境外投资者帐户 D.基金帐户80.根据国家法律法规规定， （ ） 不得开立股票帐户。A.证券从业人员

21、B.证券交易所工作人员 C.证券管理机构工作人员 D国家机关工作人员81.关于证券存管，下列说法中正确的有 （ ） 。A.证券存管是财产保管制度的一种形式B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列 （ ） 服务。A. 交易查询服务 B. 代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务D.在与客户签订“代理交易

22、委托书”后，为客户选择股票和入市价格83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是 （ ） 。A.A股价格最小变动单位为 0.01元B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为 0.001美 元C.目前债券现货报价为100元面值价格 D.基金报价为每份基金价格84.自助委托的方式包括 （ ） 委托。A. 磁卡 B. 电脑自助 C. 远程终端 D. 传真85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 （ ） 。A.全权委托 B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托 D.已办妥过户手续的记名证券委托86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的 （ ） 解冻。A.资金 B.

23、 证券 C. 帐户 D. 股东卡87.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有 （ ） 。A.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下 150元B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 10元C.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的 15元D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价 10元88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有 （ ） 。A.T1 日成交 B.T 日部分成交 C.T 日全部成交 D.T 日不成交89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理 （ ） 。A. 最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负

24、值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本 （每股净资产低于股票面值）C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中 止，在三个月内不能恢复90.在我国，证券交易所编制的股价指数有 （ ）。A.综合指敷 B.成份指数 C.分类指数 D.合成指数91.对于（ ）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌 （暂停交易 ）1小时，并予以公告。A.连续2天 B. 一周有3天 C.连续3天 D.连续3天以上92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有 （ ）。A.A、B 股除息交易的操作方

25、法相同 B.A、 B 股除息交易的操作方法有别C.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利D.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括 （ ）。A.非上市公司的股份 B上市公司的流通股 C.海外上市公司的股份 D.上市公司的非流通股份94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有 （ ） 。A.股份编码和名称B上一转让日转让价格和数量 C.转让股份指数 D.当日转让价格和数量95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是 （ ）。A上市公司股东人数 B.股利分配方案中送股比例

26、 C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有 （ ）。A.T2 日刊登招股说明书概要 B.T1 日刊登发行公告C.T 日自愿申购 D.T1 日划款97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑 （ ） 等因素。A. 申购情况 B. 主承销商 C. 其它市场因素 D. 发行人募集资金目标98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是 （ ）。A.承销商提供的上市公司验资报告 B.承销商提供承销配股清单C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单99.关于深圳证券交易所

27、股票的分红派息程序，以下说法正确的有 （ ）。A. 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权 B. 股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3个工作日前D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括 （ ）。A.受托投资管理资金来源审查 B.资格审批 C.检查制度 D.委托人资格审批101.办理证券经纪业务的基本要求是 （ ）。A. 建立健全证券经纪业务管理制度 B. 建立健全规范的业务操作制度C.强化对客户的信息服务功能 D.强化对客户的风险揭示功能102.代理买卖证券风险的防范措施主要有 （ ）。A.加强遵

28、纪守法意识，防范信用交易风险B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括 （ ） 。A.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况C. 抽查会员的则务状况 D. 全面检查会员遵守法律法规情况104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与 （ ）等部门严格分开。A. 资金 B. 财会 C. 经纪 D. 物业管理105.自营业务的范围包括 （ ） 。A.上市证券的自营买卖 B.柜台证券的自营买卖C.非上市证券的自营买卖 D.承销业务中的自营买卖106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送 （ ）材料。A. 经审计的上一年度末的资产