《证券市场基本法律法规》绝密押题十Word下载.docx

1、B. 15 C. 20 D. 30 根据证券业从业人员资格管理办法的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。B. 20 C. 15 B证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变

2、更的手续。B. 2 C. 3 D. 5 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。7.融资融券业务合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 证券公司 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.

3、 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B. 了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A. 处罚处分时间 B. 处罚处分原因 C. 处罚处分内容 D.

4、处罚处分文号 处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。10.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。A. 1/3 B. 2/3 C. 1/2 D. 3/4 根据公司法的规定，有限责任公司设监事会，应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。11.下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A. 非依法发行的证券，不得买卖 B. 证券交易所的从业人

5、员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C. 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 D. 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密 根据证券法的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。12.下列选项中，说法正确的是（）。A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C. 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账

6、户 D. 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行 证券投资顾问业务暂行规定第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A错误。根据证券投资顾问业务暂行规定第6条第1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据证券公司融资融券业务管理办法第10条的规定，证券公司经营融资

7、融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据证券发行与承销管理办法第35条的规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。13.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A. 发行人的监事 B. 持有公司3%股份的股东 C. 保荐人 D. 公司的实际控制人 根据证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东

8、及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。14.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。C. 30 D. 45 根据公司法的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股

9、东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。15.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。A. 处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 C. 由证券监督管理机构予以取缔 D. 处以10万元以上30万元以下的罚款 根据证券法的规定，违反本法规定，聘任不具有任职

10、资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。16.根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。A. 董事人数不足公司章程规定人数的2/3 B. 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3 C. 持有公司股份3%的股东请求 D. 监事会提议召开 根据公司法的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；单

11、独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。17.下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。A. 拥有20%表决权的股东 B. 1/3的董事 C. 设立监事会的公司的监事 D. 监事会 根据公司法的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。18.各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。上海证券交易所规定，各会员应

12、设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。19.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B. 保证金可以用证券充抵 C. 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物 D. 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司向客

13、户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。20.下列选项中，说法不正确的是（）。A. 任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的 B. 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 C. 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指

14、数成分股股票折算率最高不超过80% D. 证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。21.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B. 连续5年亏损 C. 改变公开发行公司债券所募资金的用途 D. 对已公开发行的公司债券延迟支付本息 根据证券法的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已

15、公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。22.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。A. 董事会会议，可以他人代为出席? B. 股东大会选举董事，实行累积投票制?C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过?D. 股东大会应当每年召开一次年会 根据公司法的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。23.

16、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。A. 由协会责令改正 B. 拒不改正的，给予纪律处分 C. 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 D. 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试 根据证券业从业人员资格管理办法的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。24.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知全体股东。C. 25 根据公司法的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程

17、另有规定或者全体股东另有约定的除外。25.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。B. 证监会 C. 证券业协会 D. 商务部 26.证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A. 债券 B. 股票 C. 证券投资基金 D. 权证 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。27.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。A. 非法融资融券等值以下 B. 非法融资融券等值以上 C.

18、3万元以上30万元以下 D. 10万元以上30万元以下 根据证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。28.下列选项中，说法正确的是（）。A. 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 C. 非限定性集合资产管理计划的投资

19、范围由集合资产管理合同约定 D. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。根据证券公司信息隔离墙制度指引第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人

20、员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合证券公司集合资产管理业务实施细则第14条的规定的前提下，出集合资产管理合同约定。根据证券公司监督管理条例第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。29.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A. 知识产权 B. 土地使用权 C. 货币 D. 特许经营权 根据公司法的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不

21、得作为出资的财产除外。30.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A. 3个月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。31.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 B. 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 C. 设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上

22、的发起人在中国境内有住所 D. 设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下 根据公司法的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据公司法第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。32.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A. 对外提供担

23、保 B. 减少注册资本 C. 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D. 将股份奖励给本公司职工 根据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。33.下列选项中，说法不正确的是（）。A. 上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 B. 依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管

24、人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金 C. 集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚 D. 证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役 根据刑法的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。34.证券、期货投资咨询机

25、构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A. 年检申请报告 B. 年度业务报告 C. 企业法人营业执照 D. 经注册会计师审计的财务会计报表 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办（证监会）申清办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：年检申请报告；年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 10万元

26、以上60万元以下 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法第210条的规定处罚。即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。36.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A. 取消注册资本的金额限制 B. 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C. 最近3年没有违法记录 D. 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿 根据证券投资基金法第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司

27、法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。37.下列不属于内幕信息的是（）。A. 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B. 公司增资的计划 C. 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% D. 上市公司收购的有关方案 解析