NOSA内审.ppt

1、NOSA系统内审员NOSA SYSTEM AUDITOR TRAINING NOSA课程内容与审核有关的名词和术语审核方法审核技能审核步骤课程目标掌握与审核有关的名词和术语掌握有效的审核方法掌握审核步骤、活动和要求掌握审核报告的编制要求课程要求所有学员必须独立完成课堂练习；课堂练习成绩占总评成绩的40；所有学员必须参加考试，考试成绩占总评成绩的60。总评成绩70分及格，有下列情形之一者，不予以颁发培训合格证书：有一次作业没有完成；旷课一节及以上；没有参加考试；总评成绩不足70分。名词和术语审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审

2、核的系统性体现在审核是一个有计划、有组织、有领导和有控制的，相对对立的活动。审核的独立性体现在审核组是一个相对独立的组织，不会受到内部机构和人员的影响。审核是一个文件化的过程，审核需要依据审核准则文件，需要形成审核的记录和报告等大量文件。名词和术语审核形式依据目的和执行者的名义，可以分为：内部审核，又称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核，包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如：NOSA、GB/T28001和G

3、B/T24001-1996）的评星、认证或注册。名词和术语审核形式审核形式依据体系和审核机构又可分为：一体化审核：当职业安全健康和环境管理体系被一起审核联合审核：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方名词和术语审核形式从被审核对象上来说，审核有过程审核和体系审核之分，我们培训的审核，仅针对“体系审核”。体系审核的目的是“判断体系符合审核准则的程度”，一般得出的结论是与“体系的符合性、充分性和有效性”有关。体系审核中需要做的工作：1 收集审核证据（审核员的工作）；2 对证据进行评价得出审核发现（审核员的工作）；3 依据审核发现和审核目的，得出审核结论（审核组的工作）。名词和术语审核

4、发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现有符合的，有不符合的，不符合的被称作“不符合项”。不符合项按照不符合的程度，又常常分为“观察项”、“一般不符合”和“严重不符合”。（三标）名词和术语审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。审核准则是与体系有关的、指导审核员收集证据程序、标准等，如：管理体系标准，如ISO9001 ISO14001 GB/T28001 CMB253等；适用的法律法规和其他要求，如法律、规章、行业标准、地方标准、政府禁令，上级公司的要求等；企业的方针和目标企业的管理手册和程序文件企业标准和企业制度等。Page 10名词和术语审核证据与审核准则有关的并且能够证

5、实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。记录企业各类载体记载的信息，如表格、报告、图片等；事实陈述被审核人在接受审核时做出语言回答，并经过确认无误；其他信息如媒体报到。名词和术语审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。特定时间段一般为一年，所以，审核方案多为年度审核方案，在年初制定，审核方案是针对一组（一个以上）的审核活动的安排，如包含内部审核和外部审核的安排。当年度内只有一次审核时，审核方案可以审核实施计划来代替名词和术语审核委托方要求审核的组织或人员。受审核方被审核的组织。审核委托方是向审核机构或者审核组提出审核需求的单位或者人员，而审核对

6、象可以是自己，也可以是下属单位或者供方。名词和术语审核组实施审核的一名或多名审核员注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包含实习审核员。在需要时或包含技术专家注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。注4：对内审而言，内审员不得审核自己的工作（独立性和公正性）名词和术语审核组NOSA五星系统的审核组一般包含：审核员安健环专业人员技术专家，向审核员提供技术支持。安健环代表被审核对象，配合审核工作，必须出席。名词和术语审核员有能力实施审核的人员。能力：源于知识、技能和经验。能力应得到适当的认可，如培训合格，并经过任命或者授权。名词和术语审核员审核员必须具备审核的知识、审核的

7、技巧和一定的审核经验，包括：安健环法律知识，实际操作和标准知识识别和评价上述知识在组织中应用的能力安健环审核原则和审核实践的知识评价安健环审核实践的能力审核方法和技巧的知识和经验名词和术语审核员审核员应具备的基本技能：擅长清晰地表达概念和观点，包括口头和书写善于处理人与人之间的关系，诸如：得体的言行和聆听独立工作，处事不偏不倚，客观公正在实行有效审核中表现出丰富的管理知识能对突发现象作出合理判断和应变名词和术语回顾与练习1 思考和判断以下问题是对，还是错：按照审核目的，审核可以分为内部审核和外部审核两个体系同时被审核，被称作“联合审核”审核发现一般分为“观察项”、“一般不符合项”和“严重不符合

8、项”依据审核准则对审核证据进行的评价，得出的就是审核结论审核组必须由两名以上的审核员组成审核方案就是审核实施计划审核组成员可以包含审核员、技术专家和观察员技术专家可以进行审核，观察员不能参与审核审核准则就是审核计划安排。名词和术语回顾与练习2 思考以下问题：什么是审核？审核组一般由哪些人员组成？审核方法审核方式审核方式有两种：集中审核：在一个相对集中的时间内，审核组完成体系内全部元素（过程）和全部单位的审核；审核全过程时间一般不会超过一周；如当前认证机构执行的外审。滚动审核：在一个相对较长的时间内，有计划按照一定的路线（部门，或者元素），对体系进行审核。一个完整的审核时间一般在一个月以上，但不

9、会超过半年（保持一年两次审核）。少数企业内审采用这种方式。审核方法审核路线审核路线可以根据体系元素来安排也可以根据被审核的部门来安排：按部门查元素（过程）：审核期间，审核员到达被审核部门，对部门涉及的元素和过程的管理进行审核，原则是：主责过程必查，次责过程抽查。当前的三标审核一般采用这种做法。按元素（过程）查部门：在审核期间，审核员集中在一个地点，按照一定的分工，分别对体系元素的管理进行审核，该元素涉及哪些单位，就审核哪些单位。当前的NOSA审核就采用这种做法。审核方法审核员在进行现场审核时，采取的审核方法就是抽样。为什么审核只能采用抽样的方法？无论采用哪种方式，或者审核路线，现场审核的时间是

10、有限的现场审核时，需要审核的对象（样本）非常多，不可能实现全部样本的审核。审核方法抽样风险因为抽样的随机性和样本的代表性，因此，审核和被审核双方必须面对以下风险：在很差的样本空间中，抽取的样本都是好的，因此，执行很差的过程得出正面的结论；在做的好的样本空间中，抽取的样本都是差的，因此，执行好的过程被得出负面的结论。因此，受审核方要正确认识审核工作，不能因此而对审核员个人产生任何的误会和歧意。审核方法抽样的步骤确定被审核对象，如：废弃物管理确定抽样群体，如：产生废弃物单位、回收单位、转移单位、处置单位或者他们的组合选择抽样方式（指定抽样或者随机抽样）确定样本空间（按照时间或者空间来确定被审核的样

11、本的空间，然后确定需要抽查的样本大小，样本大小要能代表样本空间）抽样审核，记录审核方法抽样方法指定抽样：通常被审核员用在被怀疑有问题的地方，但用于判断整个全体一致性时，因为偏见和仅限于局部的原因，这个方法得出的结论是无效的。所以，不提倡使用。随机抽样：区别于指定抽样的方法。使用时要注意以下技巧：分批，按分批数据间分割 分层，按空间分割 随意，不定式抽取 间隔，按时间段审核技能一个有经验的审核员应具备的技能：谈沟通和交谈查查看文件和记录；看现场观察听听取被审核人的陈述记笔录，拍照和录音等。审核技能谈沟通和交谈谈是审核和被审核方之间交流最简捷的方式。多数情况下，审核就是提问和回答的过程。审核员要善

12、于提问题（问中要害）和构思回答（一语中的）。否则双方并不能达成一致理解。形成问非所想，答非所问。提问方式包括封闭式提问（一般疑问句式，可用于信息量小的确认场合）和开放式提问（特殊疑问句式，可用于需要了解信息量大的场合）。Page 28审核技能谈沟通和交谈发送者信 息接受者例如：封闭式提问：“你是不是要修这门课程以提高你的资历?”回答：是的.敞开式提问：“你为什么要修这问课程?”回答：“因为我的上司把它推荐给我，而且如果我能够考过这门课程我将会得到提升。”审核技能查查看文件和记录审核员在对样本进行审核时，需要对受审核方的执行依据（文件）和执行结果（记录）进行查看。查看文件时要关注文件规定是否与管

13、理活动相关，清晰，满足要求。查看记录时要关注记录是否能表述活动结果的特性，并且填写完整，真实。审核技能看现场观察审核员在现场观察实际控制的依从性，包括与审核准则有关的设备设施的状态、标识和划线、工作场所环境、以及人的行为和态度。审核技能听聆听被审核人的陈述审核员要给予被审核人时间和机会陈述与审核有关的事项。认真和礼貌的听取其陈述的细节；与审核准则无关的事项的陈述不在之列；其他与审核无关的人员的陈述不在之列，如联络员，其他单位的陪同人员、观察员以及审核组成员等。审核技能记笔录、拍照和录音审核员要将在“谈”、“查”、“看”、“听”中得到的有效信息记录下来，可通过笔录、拍照和录音的方式。这些信息必须

14、是与审核准则有关，并且真实。可以追溯。审核技能回顾与练习1 思考和判断以下问题是对还是错：审核方式包括内部审核和外部审核；审核路线有两种，一种是按部门查元素，一种是按元素查部门NOSA审核的路线是按部门查元素，因此审核员会到各个部门去；审核的基本方法就是“谈、查、看、听、记”封闭式提问可以用于需要了解的信息量较大的场合查就是审核员在现场检查，收集信息。审核时，审核员应将所有在场人员说的话作为信息记录下来。审核步骤审核步骤 1计划与准备（步骤一）审核准备阶段的主要工作，依据审核方案的安排：确定审核频次和范围组成审核组审核分工确定日程安排形成书面实施计划准备审核文件审核步骤 1确定审核频次和范围按

15、照惯例，体系内审一般保持一年两次，时间间隔以不低于4个月为宜审核范围一般可以从两个方面来界定：受审核部门和岗位，可以描述为【公司体系覆盖所有部门】或者【A、B、C、D等部门和W岗位】需要审核的元素，可以描述为【公司体系标准适用的全部元素】或者【体系标准元素1、2、3】也可以通过两者结合起来描述，如【公司安健环体系覆盖的XX部门，以及与他们职能有关的元素】审核步骤 1组成审核组审核组长一般由管理者代表或分管经理任命，审核组成员由内审归口部门提名，管代或分管经理批准。审核组的规模视企业大小、审核范围、审核形式等不同而不同，对内审而言，审核组可以包含多个小组，审核小组最好由多人组成。审核步骤 1审核

16、分工审核组成立之后，审核组长应按照审核范围、审核时间、以及审核员的专业和技能等，对审核任务进行分工安排，进行分工时应注意一下几点：审核范围内的全部元素和部门，包含领导层；安排的时间要满足审核的需要，给现场审核留够时间；审核员不能审核自己（包括本部门）的工作。审核专业和被审核部门的职能有相关性。审核步骤 1确定审核时间和日程安排在确定分工后，审核组长应根据计划的审核时间，确定具体的审核日程，日程要描述审核路线和详细时间安排（包括首、末次会议）。审核步骤 1安排一：日期时间审核组A审核组Bx:xx部门（元素）部门（元素）X月X日x:xxx:xxx:xx部门（元素）部门（元素）审核步骤 1安排二：日期时间审核组A审核组Bx:xxX月X日x:xxx:xxx:xx元素元素元素元素审核步骤 1形成书面的实施计划审核组长在完成审核分工等之后，将审核的安排形成书面的实施计划，并报管代或分管经理批准；审核实施计划应至少提前一周传达到被审核单位和相关人员（领导层成员、审核员等）审核步骤 1形成书面的实施计划审核实施计划一般包括一下内容：审核目的审核范围审核准则审核组审核日程其他（交通、食宿、联络等安排）审